1?? 評審時間：

2009年9月29日

2?? 評審人員：

公司領導：?

管理者代表：

單位主責：

3?? 評審依據及資料來源：

3.1 評審依據

3.1.1 GB/T19001-2008 idt ISO 9001:2008《質量管理體系? 要求》5.6條款。

3.1.2 GB/T24001-2008 idt ISO 14001:2008《環(huán)境管理體系? 要求及使用指南》4.6條款。

3.1.3 GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系? 規(guī)范》4.6條款。

3.1.4 公司F-2007版《管理體系手冊》5.6條款。

3.1.5 公司G-2007版MSP-00-43《管理評審控制程序》。

3.2 評審資料來源

3.2.1 公司各單位、項目部提交的管理評審資料。

3.2.2 公司各單位、項目部提交的需管理評審解決的事項。

3.2.3 公司F-2007版《管理體系手冊》中“5.6.2 評審輸入”條款規(guī)定的內容。
3.2.4 2009年度公司第一次質量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內審。

3.2.5 評審時間段內質保監(jiān)督檢查。

3.2.6 公司總部及項目部質保工作階段性總結。

4?? 評審目的：

根據公司領導指示，從優(yōu)化管理體系，節(jié)約公司人力、物力及財力等資源的角度考慮， 2007年4月底完成了質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全三大管理體系的整合，整合后的管理體系手冊、43個管理體系程序、75個管理體系作業(yè)程序、管理體系法律法規(guī)全文或摘錄336項相繼會簽、批準并實施，接著以通知單的形式對文件進行了兩次局部修改，并根據承擔工程項目及法律法規(guī)變更情況出臺實施了管理體系法律法規(guī)清單修正表一、二、三、四，通過兩年多的一體化認證審核、內審及質保監(jiān)督檢查等實踐證明，管理體系的有效運行在工程管理過程中發(fā)揮了顯著的作用，以“質保監(jiān)督檢查為主、各級內審為輔”的質保運作方式在公司總部及各項目部都得到了比較有效的發(fā)揮，管理體系“文件”、“意識”和“行為”三個統(tǒng)一既是目標又是責任，這次管理評審通過評價質量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系建立、實施、保持和完善的現狀：

4.1解決管理體系運行過程中出現的問題，評審和檢查公司方針、目標的適宜情況，識別改進機會。

4.2識別評價公司管理體系的適宜性、充分性、有效性和管理體系實現目標指標的能力。

4.3評審公司的外部環(huán)境情況的變化、顧客滿意情況，不斷更新和完善管理體系，確保其持續(xù)改進。

5?? 評審內容：

5.1 質量管理體系（QMS）

5.1.1 總體情況

在不斷加強的質保監(jiān)督檢查和內審等機制的約束下，廣大員工能夠自覺利用整合后的質量管理體系文件的思想改善工作方法和思路，管理體系與工程施工結合點越來越多，體系運行已經基本成熟和合理，新版質量管理體系標準提供的管理模式和原則對于提高工程質量管理水平，提高工程質量和技術人員整體素質等方面發(fā)揮了比較重要的作用。

5.1.2 質量方針和目標

5.1.2.1 質量方針

“一流的工作、一流的產品”作為公司的質量方針，從2000年一直沿用到今天，能夠充分體現公司員工的思想，體現市場和顧客的需求，管理體系手冊對質量方針的解釋和說明明確了公司質量方針在管理、生產和服務等方面與標準要求的一致性；同時，“一流”的內涵也是動態(tài)的，追求“一流”包含了公司“持續(xù)改進”的要求，公司通過確保產品生產過程中的各個環(huán)節(jié)的工作的“一流”（過程），實現產品的“一流”（結果），符合標準要求的“過程方法”質量管理原則。

5.1.2.2 質量目標

截止到2009年9月份，工程施工共驗收分項工程10337項，優(yōu)良10291項，優(yōu)良率99.55%；其中建筑7406項，優(yōu)良7360項，優(yōu)良率99.38%；安裝2931項，優(yōu)良2931項，優(yōu)良率100%。截止到8月底，總計完成高壓焊口數1193641只，檢驗數量143989只，不合格數量1335只，一次探傷合格率99.07%。質量目標的完成情況比較好，均實現了公司年初制定的建筑分項工程優(yōu)良率≥90%、安裝分項工程優(yōu)良率≥95%，承壓焊口一次探傷合格率為≥98%的質量目標指標的要求。

截止到8月底，累計原材料試驗2108組，砼試驗3194組，鋼筋焊接接頭802件，回填土試驗2131點，金屬材料光譜分析816491點，測厚3682只，硬度8791只。

截止到8月底共建立計量器具3103臺件，送檢計量器具1300臺件，在用計量器具送檢率100%，送檢合格率96%。

截至目前為止，公司在用完好機械設備共計6481臺件（包括辦公設備）。2008年9月至今新購入機械設備303臺件，主要新購大型機械設備包括：2臺130t龍門起重機、1輛80t牽引車、1輛SY5380THB-42型泵車、1臺PR90型90t履帶起重機等。2008年下半年至2009年上半年共完成大修機械72臺件，其中大修大型施工機械14臺。2008年下半年至2009年上半年共調撥機械1330臺次，保證了各項目施工資源的合理配備。2008年度機械設備完好率為98.5%，實現公司機械設備質量管理目標指標（98%以上）。

5.1.3 內審情況

2009年度公司第一次內審：從6月23日開始，對公司總部、青島、黃島、費縣、運河、菏澤、滇東、沙洲等項目部進行了一次包括質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三大管理體系在內的一體化內審，到9月9日公司第一次內審全部結束，前后歷時79天，質量管理體系不符合總共142項，分布情況見附件1、2、3，整改驗證關閉工作基本完成。

結合公司管理體系內審，根據MSP-00-34《內部審核控制程序》規(guī)定，青島、黃島、費縣、運河、菏澤、滇東、沙洲等項目部也在本年度各組織了1～2次的項目部內審，包括質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三大管理體系在內的不符合468項，整改驗證關閉工作全部完成。

質量管理體系運行時間較長，又與工程施工關系密切，有廣泛的群眾基礎，體系運行已經趨于正常和合理。這一點在不符合項的分布越來越分散就能看出來。文件和資料的控制、施工技術管理、焊接管理、機械管理、工程監(jiān)察、培訓管理及采購等方面有著比較成熟的經驗，展開比較容易一些，相關文件執(zhí)行情況比較好一些。但也有一些如顧客滿意度測評、工程施工不符合控制、數據分析、糾正和預防措施等過程的控制雖然比過去有了較大的改觀，但仍沒有完全滿足標準及公司管理體系文件要求，這些過程的控制目的雖然都明白，但真正做起來仍沒有很好地深入下去。

從不符合項分布情況來看，趨勢不明顯，不象往常一樣，不符合項集中在那幾個條款或程序上，而是分布越來越分散，因此對于不符合項的整改各單位不能局限在本單位發(fā)現的不符合項上，而是從發(fā)現不符合項的總體情況（已在早些時候網上公布）縱向橫向考慮本單位體系的保持和完善。

5.1.4 質保監(jiān)督檢查

根據今年管理體系運行情況來看，質保監(jiān)督檢查是保持和完善質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三大管理體系的主要方式，它的隨機性、具體性、高頻率是內審工作所無法比擬的，對管理體系運行的保障作用越來越明顯，質保監(jiān)督檢查逐步處于公司管理體系自我完善和自我改進機制的主導地位。

根據各項目部企業(yè)管理部工作月報統(tǒng)計，從2008年10月到今年8月，惠州、青島、黃島、費縣、運河、菏澤、滇東、沙洲等項目部完成重要施工項目的質保監(jiān)檢107項，完成簽證104項，完成日常質保監(jiān)督檢查717項，發(fā)出并整改驗證關閉管理體系觀察項1523項，現場問題601項。

5.1.5 上次監(jiān)督檢查情況

2008年10月下旬，公司通過了復評后的第二次監(jiān)督檢查，抽查了公司總部及青島、黃島等兩個項目部，發(fā)出次要不符合3項，公司相關責任單位進行了整改，并向質保中心提供了完備的整改驗證關閉資料，經認證決定組評定繼續(xù)使用質量管理體系認證證書，不符合項將在本次審核過程中驗證。

5.1.6 顧客信息

面對工程項目點多面廣、工程技術人員缺少、管理跨度大、工期緊且集中、原材料市場波動大、市場開發(fā)及工程經營風險高等新形勢和特點，主管部門按照公司的統(tǒng)一部署，加大了人員、機具等各方面的協調力度，嚴格按照公司管理體系文件要求對項目部進行了重要項目（含大件設備的吊裝和機械布置）和體系主管要素運行情況的監(jiān)督檢查，各項目部均相繼完成了公司里程碑計劃，實現了公司年初制定的生產、質量目標，各在建工程的施工工藝、質量均處于有序的控制當中，在建工程項目部加強與監(jiān)理、電廠等方面的多方面協作，認真對待和積極處理監(jiān)理、電廠等方面提出的意見和問題，現未發(fā)現業(yè)主或其代表的投訴及不滿意情況。

5.1.7 培訓

??? 今年第一季度，公司充分考慮項目部分散、內審員變化頻繁等狀況，錯開施工高峰，組織對公司范圍內226名內審員進行了繼續(xù)教育培訓，全面系統(tǒng)地學習了質量、環(huán)境和職業(yè)健康全管理體系標準、公司管理體系文件及相關的體系審核知識，并全部通過了內審員專業(yè)技能考試。公司充分利用網站、標語、報刊、培訓班等方式廣泛開展了公司級、項目級一直到各單位的全員管理體系文件學習、宣貫和普及。

5.1.8 鍋爐壓力容器安裝檢驗管理狀況

根據國家有關規(guī)定和山東省電力集團公司魯電鍋監(jiān)[2000]14號文《電力工業(yè)鍋爐壓力容器及壓力管道安裝質量監(jiān)督檢驗管理規(guī)定》的要求，在我省在建和新建的火電工程中正式實施鍋爐壓力容器及壓力管道安裝質量監(jiān)督檢驗。

公司成立了鍋爐壓力容器及壓力管道安裝組織機構，建立了鍋爐壓力容器及壓力管道質量管理體系和質量監(jiān)檢系統(tǒng)。2008年，在公司領導的高度重視和各級人員的共同努力下，修訂了《鍋爐安裝質量手冊》，順利通過了質量技術監(jiān)督部門的審查，《鍋爐安裝許可證》換證工作順利結束，8月24日取得新證。

今年第一季度，廣泛收集了各職責單位的意見和建議，修訂、會簽并實施了壓力管道安裝質量管理體系文件，8月份又對壓力管道安裝質量管理手冊、程序及各崗位職責部分作了換頁修改，為迎接10月份壓力管道安裝許可證換證審查做好準備。

5.1.9 審定項目管理手冊

??? 根據公司管理體系文件及項目部要求，審定了運河、費縣、菏澤等項目部管理體系文件，監(jiān)檢和督促辛店、沾化及眾泰等項目部嚴格按公司管理體系要求建立、實施、保持和完善項目部管理體系，為項目部持續(xù)有效地開展項目管理奠定了基礎。

5.2 環(huán)境管理體系（EMS）

5.2.1 總體情況

環(huán)境管理體系與質量和職業(yè)健康安全兩個管理體系不一樣，公司事先沒有一套完整的工作模式和機構，意識的作用就更加明顯，雖然經歷了近六個年頭的體系運行，取得的成效仍然不明顯，將環(huán)境管理意識變?yōu)樽杂X的行動還需要我們每一個人不斷的努力，那么行動的依據首先是公司與環(huán)境管理相關的體系文件。

5.2.2 環(huán)境因素識別與評價

根據MSP-00-02《環(huán)境因素識別與評價和危害辨識及風險評價控制程序》要求，公司于2008年底下發(fā)了環(huán)境因素和危害評審的通知，各單位和在建項目部（包括新開工項目）按照通知的要求對本單位涉及的環(huán)境因素進行認真評審，公司結合當前實際承擔的工程施工情況對反饋的評審結果進行了匯總、整理、審核確認后，認為現有的環(huán)境因素仍能涵蓋公司總部及所屬項目部涉及的職能及全部活動過程，環(huán)境因素不需要更新，僅從時態(tài)、狀態(tài)等方面調整了環(huán)境因素，重新評價了重要環(huán)境因素（共34個）并修訂了控制計劃，修編并實施了A-2009版《公司重要環(huán)境因素及控制計劃清單》。

5.2.3 環(huán)境方針、目標、指標及管理方案

5.2.3.1 環(huán)境方針

公司的環(huán)境方針（遵紀守法經營、奉行預防為主；依靠全員參與、節(jié)能降耗增效；努力持續(xù)改進、共建美好家園）體現了公司環(huán)境管理的主導思想，表達了公司員工致力于環(huán)境保護的心聲，符合相關方及標準要求，因此該方針仍可在相當長的一段時間內，指導公司的環(huán)境管理工作。

5.2.3.2 環(huán)境目標、指標及管理方案

2009年，根據公司的實際情況，共制定環(huán)境目標、指標四項，為了目標、指標的實現，又制定并有效實施了管理方案，各相關單位及項目部根據公司目標、指標及管理方案進行了分解，完成情況如下：

a． 施工場界噪聲均未超標：白天最高70分貝，夜間54分貝；吹管時噪聲最高為79分貝。

b． 建筑安裝垃圾處置：各項目部通過分類處置管理方案的有效實施，基本做到了無公害處置。

c． 1211滅火器的使用：根據公司《2008年環(huán)境管理目標、指標和管理方案》制定的1211滅火器替換指標為35具。其中，青島項目部10具4kg1211滅火器4月20日直接報廢，新海項目部6月15日對6具1211滅火器也予以報廢，共計16具。

d.? 逆變焊機替代直流焊機：2009年上半年新購逆變焊機15臺，處理直流焊機45臺。

5.2.4 應急準備與響應控制

今年，公司組織各項目部特別是沿海、沿江項目部（如沙洲、青島、黃島、新海等）根據當地氣候特點，制定各項應急預案，及時做好應急預案演練演習，適時啟動了洪水、大風應急預案，防汛、防風工作組織到位，經過項目部全體員工的共同努力，使得生命財產的安全得到了充分保障，確保了生產的順利進行。

5.2.5 合規(guī)性評價

按照管理體系整合的要求及MSP-00-08《法律、法規(guī)與其它要求獲取、識別和更新控制程序》的規(guī)定，對法律法規(guī)進行了重新整理和適用性判定，刪除了廢止和替代的法律法規(guī)，增加了新頒和修訂的法律法規(guī)，并印發(fā)了管理體系法律法規(guī)清單修正表一（2007年12月）和二（2008年8月）。

按照MSP-00-08《法律、法規(guī)與其他要求獲取、識別及合規(guī)性評價程序》的有關要求，公司在相關單位獲取與公司生產、經營和服務有關法律法規(guī)與其他要求的基礎上，通過全國人大常委會網站、中國法院網的法律法規(guī)規(guī)章檢索系統(tǒng)、國務院公報、國家標準化管理委員會國家標準查詢系統(tǒng)以及中天法律查詢系統(tǒng)等途徑進行了廣泛地獲取和認真地識別，2009年1月份和2009年7月份分別整理形成了管理體系法律法規(guī)清單修正表三和四，管理體系法律、法規(guī)與其他要求新增48項，更新77項，廢止19項，其中，法律、法規(guī)和政府規(guī)章74項，標準、規(guī)范、規(guī)程等其他要求70項。

公司組織安監(jiān)部、工程部、公安保衛(wèi)部、檢測中心、職工醫(yī)院、人力資源部、物資公司等單位對適用的法律、法規(guī)與其他要求進行了合規(guī)性評價，做出了合規(guī)性評價結論。各單位評價認為，公司管理體系法律、法規(guī)與其他要求適用于公司的生產、經營和服務，能夠得到比較及時的獲取和更新，基本上能夠滿足指導、規(guī)范公司的生產、經營和服務的需要；同時認為，通過管理體系的有效運行，體系法律法規(guī)與其他要求在本部門以及本部門管理的業(yè)務范圍內能夠得到認真地遵守和實施，能夠較好地發(fā)揮其應有作用，達到了預期目的。

5.2.6 內審情況

2009年度公司第一次內審：環(huán)境管理體系不符合總共86項，分布情況見附件1、2、3，整改驗證關閉工作基本完成。

環(huán)境管理體系由于與公司日常的管理關系不是很密切，其運行狀況很大程度上取決于職工意識的強弱，從審核來看，職工的環(huán)境意識由于“社會大環(huán)境”及“公司小環(huán)境”的影響已經有了大幅度的提高，但具體落實到行動上，還應從關系職工的切身利益做起，從日常一些小事做起，積極引導和督促，持續(xù)不斷地施加環(huán)境影響，確保環(huán)境管理體系正常、持續(xù)運行。

5.2.7 上次監(jiān)督檢查情況

2008年10月下旬，公司通過了中質協質保中心復評后的第一次監(jiān)督檢查，抽查了公司總部及青島、黃島等兩個項目部，發(fā)出次要不符合項3項。不符合項發(fā)出后，公司相關責任單位進行了整改，并向質保中心提供了完備的整改驗證關閉資料，經認證決定組評定繼續(xù)使用環(huán)境管理體系認證證書，不符合項將在本次審核過程中驗證。

5.2.8 新版ISO 14001環(huán)境管理體系標準（要求及使用指南）宣貫情況

新版GB/T 24001-2008 idt ISO 14001:2008環(huán)境管理體系標準（要求及使用指南）已于2009年5月15日實施，按1996版環(huán)境管理體系標準認證的證書有效期到2009年5月15日，共有一年的過渡時期，為了避開2006年5月15日到10月下旬這一段時間環(huán)境管理體系證書的無效期，公司決定在今年環(huán)境管理體系第二次監(jiān)督檢查時將證書轉換過來，同時依據新版環(huán)境管理體系標準對管理體系文件做適當的修改，以滿足新標準的需要，并分級分批對相關人員進行了培訓宣貫，就此在上半年已于中國質協質保中心進行了溝通，中心也同意了我們的意見，因此公司應在完成質量管理體系復評的同時做好環(huán)境管理體系的標準轉換。

5.3 職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS）

5.3.1 總體情況

職業(yè)安全健康管理體系由于與安全監(jiān)察體系的關系，有許多可靠的經實踐證明了的制度、辦法制約，安全意識已開始逐漸深入每個職工心中，體系文件對安全管理指導作用逐漸加強，基本滿足標準的要求，但要想以最優(yōu)化的人力、物力取得最佳的效果，還需要對每一位職工進行嚴格要求，規(guī)范其行為，使其逐漸向標準要求靠攏。

5.3.2 危害辨識及風險評價

按MSP-00-02《環(huán)境因素識別與評價和危害辨識及風險評價控制程序》要求，年初公司組織對危險源進行了辨識及風險評價，確認后認為現有的危害仍能涵蓋公司總部及所屬項目部涉及的職能及全部活動過程，沒有更新的危害，修訂了重大危害及控制計劃清單。

5.3.3 職業(yè)安全健康方針、目標及管理方案

5.3.3.1 職業(yè)安全健康方針

根據公司目前的狀況和相關方的要求，以及公司職業(yè)安全健康管理體系的績效，公司職業(yè)安全健康管理以珍愛生命為主線，注重預防，強調遵章守紀，依靠科學管理確保公司的體系的持續(xù)改進，公司的職業(yè)安全健康方針（遵章守紀、營造文明環(huán)境；科學管理、永保一流體系；預防為主、消除一切隱患；珍愛生命、確保健康安全）體現了公司職業(yè)安全健康管理的宗旨和方向，突出了公司“以人為本、全員參與”的管理思想，符合規(guī)范及公司體系運行的要求，本方針已經在公司廣大職工及相關方中間廣為傳播，并得到貫徹實施，在今后的一段時間內，對公司的職業(yè)安全健康管理工作仍然具有一定的指導作用。

5.3.3.2 職業(yè)安全健康目標及管理方案

a． 公司職業(yè)安全健康目標完成情況

公司20099年職業(yè)安全健康目標是杜絕重傷及以上人身傷亡事故；杜絕重大交通、機械、火災事故；人身輕傷負傷頻率≤2.5‰；杜絕重大職業(yè)衛(wèi)生傷害事故。

截止9月29日，公司未發(fā)生輕傷及以上人身事故，未發(fā)生重大機械、交通、設備、火災事故，未發(fā)生職業(yè)病及大面積食物中毒、流行性疫病事件，安全生產處于“可控、在控”狀態(tài)，累計實現安全生產3623天。

b． 公司職業(yè)安全健康管理方案實施情況

從公司開展的歷次安全檢查情況及各項目部定期上交的安全報表中可以看出，管理方案得到了有效實施。

◢? 分目標一“防止高處墜落、高處落物傷人事故”管理方案實施情況：

1） 各新開項目均能及時組織高處作業(yè)人員進行專業(yè)知識培訓、考試，并經體檢合格、辦理上崗證后方上崗作業(yè)。

2） 各項目部嚴格按照公司《安全設施標準化》和《安全文明施工整體策劃手冊》的要求，不斷推進安全設施的標準化建設，使得公司安全文明施工整體水平有較大提高。

3） 各項目部施工現場的腳手架搭、拆規(guī)范，能夠執(zhí)行《電力建設安全工作規(guī)程》及公司《腳手架安全使用規(guī)定》，并于7月份開展了腳手架專項檢查，各工地認真組織、積極整改，為提高工人腳手架搭設、使用的注意事項，各工地相繼舉辦了腳手架專項培訓班。

◢? 分目標二“防止起重作業(yè)傷害事故”管理方案實施情況：

1） 各單位起重工器具均已建立臺帳，定期進行保養(yǎng)、檢驗，經檢驗合格的做明顯檢驗標識，不合格的禁止進入現場并按規(guī)定進行處理。

2） 加強對分包隊自行購買的機械、工器具、個人防護用品的檢查檢驗力度，堅決杜絕不合格產品流入施工現場。

3） 嚴格各種吊籠的管理，不允許使用自制的吊籠，必須選擇正規(guī)廠家生產的，并且經過檢驗的產品，吊籠提升架均加設限位、自鎖安全裝置。

◢? 分目標三“防止電動工器具觸電事故”管理方案實施情況：

1） 各單位對電動工器具均能及時進行定期檢驗，并做了檢驗標識。

2） 各項目部施工人員進行電氣作業(yè)、操作電動工器具時均能按規(guī)定使用安全防護用品。

3） 各項目部嚴格把關，認真檢查箱式變和漏電保護器的性能，漏電保護器的性能和動作的靈敏性。

◢? 分目標四“防止重大交通事故”管理方案實施情況：

1） 各單位嚴格車輛的出入制度，根據天氣變化及時調整派車計劃，堅持對駕駛員的安全培訓教育，學習事故案例、吸取經驗教訓。

2） 各有車單位均已完善車輛維修、保養(yǎng)安全規(guī)程，維修大型車輛時安排專人監(jiān)護。

3） 禁止疲勞駕駛、酒后駕駛、超速行駛等違章作業(yè)，機械公司實施《派車、用車單位安全責任連責辦法》。

◢? 分目標五“防止重大火災事故”管理方案實施情況：

1） 各單位對所屬的油庫、化工庫、氧氣、乙炔站等危險場所和有火災、爆炸危險的作業(yè)場所均懸掛明顯的安全提示牌和配備消防器材。

2） 各單位在重點防火部位施工，均按照公司程序辦理動火作業(yè)票。

3） 各項目部物資公司對危險化學品的采購、運輸、貯存和使用均有明確規(guī)定，各專業(yè)單位化學品二級庫基本上是零庫存，做到了隨領隨用，危險品能按照使用說明書進行貯存和使用。

◢? 分目標六“降低射線探傷作業(yè)職業(yè)危害”管理方案實施情況

1） 各工地檢測中心已按規(guī)定為射線探傷作業(yè)人員配備了標準化安全防護服，現場射線探傷作業(yè)時，均能夠提前發(fā)出通知，并在影響區(qū)域邊緣設立警戒區(qū)和警告標志。

2） 各工地合理安排射線探傷作業(yè)時間，在現場其它作業(yè)的休息時間進行射線探傷工作，避免與非放射人員的交叉作業(yè)。

5.3.4 法律、法規(guī)及其它要求的遵循情況

參見本報告第5.2.5條。

5.3.5 內審情況

2009年度公司第一次內審：職業(yè)健康安全管理體系不符合總共97項，分布情況見附件1、2、3，整改驗證關閉工作基本完成。

??? 由于與安全工作的關系比較密切，安全監(jiān)察體系的許多標準、制度及辦法，再加上多年來安全工作經驗，與環(huán)境管理體系相比，職業(yè)安全健康管理體系的建立、實施、保持和完善相對比較容易一些，但是關于現場安全管理的制度、辦法及實際情況等由于經濟、人員素質、工程工期、工程分包等因素，完全落實職業(yè)安全健康管理體系的文件化、程序化及規(guī)范化管理要求，還有一定的距離和難度，這是產生不符合項的根源。

5.3.6 上次復評情況

??? 2008年10月下旬，公司通過了中質協質保中心認證后的第一次復評，抽查了公司總部及青島、黃島等兩個項目部，發(fā)出次要不符合項2項。不符合項發(fā)出后，公司相關責任單位進行了整改，并向質保中心提供了完備的整改驗證關閉資料，經認證決定組評定同意批準頒發(fā)職業(yè)健康安全管理體系認證證書并予以注冊，不符合項將在本次審核過程中驗證。

5.4 上次管理評審結果落實情況
5.4.1 根據各單位反饋的管理評審信息、內審情況、質保監(jiān)督檢查情況以及早些時候收集到的信息，統(tǒng)一整理、核實、匯總、調整、會簽、審批后，印發(fā)落實管理體系文件第一次修改通知單，2009年6月滿足環(huán)境管理體系標準轉換需要，又印發(fā)落實第二次修改通知單，對公司2007版整合管理體系文件進行局部修改、調整或補充。

5.4.2 針對管理體系不符合（包括觀察項、認證審核出現的不符合等）整改過程中的遲緩、同類問題反復出現、驗證資料不充分等現象，落實內審員考核機制，利用公司網絡資源公示管理體系工作比較常見的問題，提出解決思路，落實解決方案，檢查解決結果，對責任單位進行季度量化考核，目的是為了保持管理體系運行的嚴肅性。

5.5 管理體系關注焦點

??? 隨著公司執(zhí)行管理體系標準和文件的不斷深入，標準所反映的方法和思想（如過程方法、持續(xù)改進及以顧客為關注焦點等）已經逐步應用到工程管理的各個環(huán)節(jié)，管理體系的優(yōu)越性和先進性已經被大多數員工所接受，但我們同時應該清醒地認識到，在管理體系運行過程中，也存在一些需要克服的焦點問題，請各單位、項目部注意：

5.5.1 今年年度認證審核（外審）有兩項重點工作：一是質量管理體系認證復評；二是環(huán)境管理體系標準2000版向2008版轉換審核。難度較大，因此需要各單位、項目部的高度重視和共同參與，不論現場管理，還是文件資料，都應做好充分的準備，做大量細致的工作，相關工作已分期在公司網站上作了安排。

5.5.2 公司已經取證培訓了242個內審員，公司總經理進行了授權，但通過統(tǒng)計數據顯示，個別項目部取證內審員比較少，就是取證內審員比較多的項目部也大多沒有從事或兼職管理體系工作，取證內審員從事或兼職管理體系工作大約只占30%，造成了很大的人力資源浪費和體系工作的被動，請各單位在協調和調動管理體系工作時優(yōu)先考慮公司取證內審員，以學以致用。

5.5.3 根據工程進展，環(huán)境因素及危害也相應發(fā)生變化，依據這種變化確認、補充和更新環(huán)境因素和危害，并評價重要環(huán)境因素和重大危害，制訂控制計劃，制訂環(huán)境目標、指標及管理方案，各單位、項目部需要依據本單位、項目部實際情況對于這些環(huán)節(jié)進行適時有效控制，本單位形成的各類文件和資料應與其他相關單位及上級（包括公司或項目部）形成的各類文件和資料之間高度統(tǒng)一，避免矛盾、遺漏及冗余現象，質量管理體系相關文件和資料也應引起同樣的注意。

5.5.4 避免管理體系文件執(zhí)行過程中的“三套主義”（文件一套、現場一套、記錄一套），在內審和質保監(jiān)檢過程中都發(fā)現了不同程度的證據，這對于文件的執(zhí)行和落實非常不利，還要引起各單位的共同關注，不要發(fā)現問題再去查找文件。

5.5.5 根據公司內審及現場質保監(jiān)檢來看，員工對質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全三大管理體系的關注度是不一樣的，質量管理體系最好，職業(yè)健康安全次之，環(huán)境最次。因此，需要逐步改變這種局面，從現場管理到資料管理，增強公司環(huán)境管理體系持續(xù)改進的信心和決心。

5.5.6 顧客滿意、數據分析、工程施工不符合、糾正和預防措施等仍然是質量管理體系運行的重點要素，也是控制難點，在歷次審核時倍受關注，通過今年的內審和監(jiān)督檢查來看，由于執(zhí)行以上要素涉及的文件目的不統(tǒng)一，管理體系運行的相關證據仍然不足。因此請主管及相關單位多加注意，這些要素的控制是從質量管理的角度以事實本身的處理、以持續(xù)改進工程或工作質量為根本出發(fā)點，強調“預防為主”，沒有任何人的定向思維因素。

5.5.7 有效性、充分性、適用性是文件必須具備的重要屬性，可操作性、可檢查性是考核文件科學性的主要指標，從這兩個方面考察個別單位編制的與管理體系文件相關的制度、辦法或規(guī)定，沒有結合本單位的管理流程和特色，綱領性、口號性、原則性的語句多一點，可操作和考核的內容不具體或太少，職工執(zhí)行起來難度比較大。
5.5.8 根據內審和質保監(jiān)檢顯示，管理體系運行的自查自糾環(huán)節(jié)，由于擔心問題的處理過程及結果，有些單位往往發(fā)現不了問題，自查自糾形式主義多，解決實際問題的少，那么管理體系僅靠主管部門的監(jiān)檢維持運行，整個管理體系運行的監(jiān)檢體系就出現了斷層，不利于體系的持續(xù)正常運行。

5.5.9 在執(zhí)行公司管理體系文件時，各單位應及時有效地履行自己的職責，特別注意體系文件規(guī)定的即時性、周期性、必要性工作，這些工作往往最具有可操作性、可檢查性，最容易發(fā)現問題，并且通過這些活動的開展能夠為公司管理體系的持續(xù)正常運行提供非常有力的證據。

5.5.10? 各單位、項目部應注意發(fā)揮內審員的工作主動性、積極性和創(chuàng)造性，《內審員管理程序》的規(guī)定要求應落到實處，一個集體管理體系運行的優(yōu)劣與內審員職責的發(fā)揮有很大的關系，內審員直接起到了承上啟下的作用。

5.6 提交管理評審事項
根據各單位、項目部提交的本管理評審階段內的管理體系運行情況報告，調查、匯總、整理將以下問題提交管理評審，請公司領導指示：

5.6.1 工程管理部提出：由安監(jiān)部主管現場文明施工工作。目前，工程部在安全文明施工的各項管理工作中給予了積極配合，上次管理評審已提出現場文明施工工作的職責劃分，但此項工作的主管責任劃分仍沒有書面明確，各項目部的管理職責也未統(tǒng)一。

??? 答復：現場文明施工工作仍由工程部主管，安監(jiān)部行使監(jiān)察職責。

5.6.2 企業(yè)管理部提出：在今年年度認證審核（外審）前后啟動公司管理體系文件修改程序。公司整合后的管理體系文件已經經過了兩年多的運行，在執(zhí)行過程中也發(fā)現了一些問題，并通過修改通知單的形式進行了逐步的完善，目前環(huán)境管理體系標準已經轉換，文件中的許多條款也都做了相應的修改，一些法律、法規(guī)、規(guī)范、標準等也有改變或新增，公司工程管理的現狀也發(fā)生了許多變化，有些管理流程需進一步改進、細化、優(yōu)化和提高，公司管理體系文件換版的時機已基本成熟，因此為了滿足標準和工程管理的需要，在外審前后各主管部門就要站在標準要求和工程管理需要的高度從可操作性、可檢查性的角度考慮本單位本相關的體系文件的修改工作，外審以后企業(yè)部組織文件修改意見的匯總、整理、協調、調研、會簽及審批等一系列工作，估計2006年第一季度出臺。這次各單位提出的修改建議將統(tǒng)一融合到新版文件中，換版以前仍按原文件執(zhí)行，以便迎接外審，保證文件執(zhí)行的連續(xù)性。

??? 答復：企業(yè)部組織公司管理體系文件修訂換版工作，各單位站在滿足標準和工程管理要求的高度本著持續(xù)改進的原則重視體系文件的修訂換版，計劃2006年第一季度完成。

5.6.3 企業(yè)管理部提出：內審員取證培訓。2007年公司分三期集中脫產取證培訓了242名內審員，兩年的有效期已經結束，根據需要公司仍將聘請專職教師結合新版公司管理體系開展內審員的取證培訓工作，并以此推動公司新版管理體系文件的全員學習。

答復：企業(yè)部組織內審員取證培訓，計劃2006年第二季度完成。各單位、項目部從內審員素質和取證情況考慮項目部內審員配置。

以上事項的落實跟蹤驗證參見工作聯系單。