一、目的
識別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害，以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害，采用科學(xué)合理的評價方法進行評價。
加強管理和個體防護等措施，遏止事故，避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。
二、風險收集的范圍
1.常規(guī)和異?；顒樱?/p>
2.事故及潛在的緊急情況；
3.所有進入作業(yè)場所的人員活動；
4.原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；
5.作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品
6.人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；
7.丟棄、廢棄、拆除與處置；
9.氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。
三、風險收集內(nèi)容
1.原輔材料、設(shè)備
1.1購進原材料時，向供應(yīng)商收集營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證復(fù)印件、產(chǎn)品檢驗報告，確保產(chǎn)品質(zhì)量，對不合格供應(yīng)商家進行登記，放入黑名單。
1.2采購的原材料進行標識登記，記錄不同原材料的特性和儲存方式等，建立食品原料進貨查驗記錄制度，如實記錄食品原料的名稱、規(guī)格、數(shù)量、供貨者名稱及聯(lián)系方式、進貨日期等內(nèi)容。食品原料進貨查驗記錄應(yīng)當真實，保存期限不得少于二年。
1.3對原料、輔料可能有摻雜使假現(xiàn)象的風險信息的收集；原輔材料入庫、設(shè)備檢驗的風險信息，辦公室發(fā)布的風險信息收集頻次、收集部門、收集記錄定期上報。
1.4設(shè)備進入本公司，生產(chǎn)車間按設(shè)備驗收規(guī)定或合同規(guī)定進行驗收，并建檔立帳同時保存生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)施等安全控制記錄。
1.5建立生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施維護保養(yǎng)和清晰消毒記錄：定期對必備生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施維護保養(yǎng)和清洗消毒，并保存記錄，同時應(yīng)建立和保存停產(chǎn)復(fù)產(chǎn)記錄及復(fù)產(chǎn)時生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施等安全控制記錄；制定預(yù)防性維修，及清洗消毒程序，按要求進行設(shè)備的預(yù)防性維修機生產(chǎn)設(shè)備的CIP及外部消毒，并詳細記錄。
1.6設(shè)備故障、停電停水等特殊原因中斷生產(chǎn)時，所生產(chǎn)產(chǎn)品可能出現(xiàn)的風險分析及處置辦法進行收集，并向上級報告。
2.生產(chǎn)過程關(guān)鍵控制點
2.1對關(guān)鍵控制點的生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書，應(yīng)通過試生產(chǎn)等方式予以驗證，合格后，方能投入使用，加強對關(guān)鍵控制點的生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施維護保養(yǎng)、清洗消毒的頻次并做好記錄；在各工序的作業(yè)過程中，操作工應(yīng)嚴格執(zhí)行有關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定，并做好生產(chǎn)監(jiān)控記錄。
2.2產(chǎn)品投料記錄：建立和保存生產(chǎn)投料記錄，包括投料種類、品名、生產(chǎn)日期或批號、使用數(shù)量等。
2.3建立和保存各種原料、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存、保管、領(lǐng)用出庫等記錄。
2.4酒類生產(chǎn)過程與成品的監(jiān)視和測量結(jié)果進行分析和記錄。
2.5對技術(shù)員進行培訓(xùn)，建立和收集資格認可記錄及相關(guān)培訓(xùn)、資格證明。
3.產(chǎn)品銷售過程
3.1應(yīng)建立銷售臺賬，對銷售每批產(chǎn)品建立和保存銷售臺賬。企業(yè)對產(chǎn)品的銷售出廠作詳細記錄，并保留記錄，以做到產(chǎn)品的可追溯。
3.2辦公室定期收集：顧客滿意度調(diào)查表 、客戶產(chǎn)品質(zhì)量投訴報告等，收集成文檔，記錄在案。
4.儲藏、運輸
4.1原料驗收后根據(jù)不同規(guī)格、不同品種、批號分批存放，掛牌標識；要按時進行庫存品清點；對常出現(xiàn)問題的產(chǎn)品進行登記記錄；倉管員按規(guī)定管理產(chǎn)品進出庫，及時做記錄。
4.2搬運應(yīng)采用適當?shù)陌徇\方法和工具，防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞，對會造成損害的運輸方式進行記錄，防止以后再出現(xiàn)這種情況；對原材料和成品進行防護，建立成產(chǎn)品防護記錄。
四、風險的評估
可根據(jù)需要，選擇有效、可行的風險評價方法進行風險評價。常用的方法有工作危害分析法和安全檢查表分析法等。
1.工作危害分析法：
從作業(yè)活動清單選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。
該方法是針對作業(yè)活動而進行的評價。
2.安全檢查表分析法：
安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。
再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。
安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。
五、風險的定性
采用風險度R=可能性L×后果嚴重性S 的評價法，具體評價準則規(guī)定為：
事故發(fā)生的可能性L判斷準則
| 等級 | 標準 |
| 5 | 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。 |
| 4 | 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。 |
| 3 | 沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下類似事故或事件。 |
| 2 | 危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。 |
| 1 | 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 |
事件后果嚴重性S判別準則
| 等 級 | ?法律、法規(guī)及其他要求 | 人員 | ??財產(chǎn)損失/萬元 | 停工 | 本公司形象 |
| ?5 | ?違反法律、法規(guī)和標準 | 死亡 ? | ??>50 | ??部分裝置（>2套）或設(shè)備停工 ? | ?重大國際國內(nèi)影響 |
| 4 | 潛在違反法規(guī)和標準 | 喪失勞動能力 | >25 | ?2套裝置停工、或設(shè)備停工 | ?行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響 |
| 3 | 不符合本公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 | 截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 | ??>10 | 1套裝置停工或設(shè)備 | 地區(qū)影響 |
| 2 | 不符合本公司的安全操作程序、規(guī)定 | 輕微受傷、間歇不舒服 | <10 | 受影響不大，幾乎不停工 | 本公司及周邊范圍 |
| 1 | ?完全符合 | 無傷亡 | 無損失 | 沒有停工 | 形象沒有受損 |
風險等級判定準則及控制措施R
| 風險度 | 等級 | 應(yīng)采取的行動/控制措施 | 實施期限 |
| ?20-25 | 巨大風險 | 在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估 ? | 立刻 |
| 15-16 | 重大風險 | 采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估 | 立即或近期整改 |
| 9-12 | 中等 | 可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通 | 2年內(nèi)治理 |
| 4-8 | 可接受 | 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查 | 有條件、有經(jīng)費時治理 |
| < 4 | 輕微或可忽略的風險 | ??無需采用控制措施，但需保存記錄 ? |
六、評價組織
1.本公司成立以行政部為中心負責風險評價。
2.本公司的各級管理人員應(yīng)參與風險評價工作，崗位員工要積極參與風險評價和風險控制工作。
七、 風險評價準則
1. 有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)；
2 .設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準。
3 .本公司的安全管理標準、技術(shù)標準。
4 .本公司的安全生產(chǎn)方針和目標等。
八、 風險的處理情況
1. 本公司應(yīng)根據(jù)風險評價結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，對重大風險控制在可接受的程度。
2.本公司將風險評價結(jié)果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險和有害因素，掌握落實應(yīng)采取的控制措施。
九、風險評價的時間
1. 在日常作業(yè)活動中，技術(shù)人員事先進行危險危害分析。
2 .每年由具有相應(yīng)資質(zhì)評價機構(gòu)對本公司所有設(shè)備設(shè)施、工藝生產(chǎn)過程進行現(xiàn)狀評價。
3 .每年由本公司同各相關(guān)部門對本公司所有設(shè)備設(shè)施、工藝生產(chǎn)過程進行風險評價。
4 .新、改、擴建項目按“三同時”要求進行風險評價。
十、風險處理中出現(xiàn)的情況
1.選擇風險控制措施時，應(yīng)考慮：
a.控制措施的可行性、可靠性、先進性、安全性和經(jīng)濟合理性及本公司的經(jīng)營運行情況；
b.可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。
2控制措施應(yīng)包括：
a.技術(shù)服務(wù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；
b.管理措施，規(guī)范安全管理；
c.教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；
d.人體防護措施，減少職業(yè)傷害。
十一、 風險信息更新
1.不間斷地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患，定期評審或檢查風險控制結(jié)果。
風險評價的頻次一般每年一次，當下列情形發(fā)生時，本公司應(yīng)及時進行風險評價：
a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；
b.操作變化或工藝改變；
c.新建、改建、擴建、技改項目；
d.有對事故、事件或其他信息的新認識；
e.組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
2. 風險管理的宣傳、培訓(xùn)
定期對從業(yè)人員進行風險培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等，增強從業(yè)人員的風險意識，使其認識到所在崗位的風險，并掌握控制風險的技能。
十二、其它要求
1.根據(jù)評價結(jié)果，確定重大風險，并制定落實風險控制措施。
2.評價出的重大隱患項目，應(yīng)建立檔案和整改計劃。
3.風險評價的結(jié)果由各單位組織從業(yè)人員學(xué)習，掌握崗位和作業(yè)中存在的風險和控制措施。
4.按照實際情況不斷完善風險評價的內(nèi)容。
5.相關(guān)/支持文件
填寫《風險監(jiān)測和評估信息記錄》包括日期、地點、記錄人、風險描述、評估、處理、后果及建議。
收集食品安全風險監(jiān)測和評估信息管理…食品企業(yè)不合格品管理制度生產(chǎn)車間清洗消毒作業(yè)程序食品生產(chǎn)車間易松脫物品管理操作規(guī)范食品企業(yè)食品安全事故處置方案食品企業(yè)衛(wèi)生標準操作程序食品企業(yè)蟲害控制程序產(chǎn)品標識及追溯管理制度
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