4、現(xiàn)場驗證的審核單編制

　　審核單是指導(dǎo)審核整個過程的路線圖，可以明確審核要點和方法，確保審核的系統(tǒng)和完整，減少審核成員之間不必要的重復(fù)，保持審核的方向和節(jié)奏，體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)化，還可作為審核的記錄檔案。

　　1）監(jiān)督審核表的編制特點

　　a、緊密性：審核表的內(nèi)容編制應(yīng)緊扣SMS規(guī)程文件。

　　b、代表性：審核抽樣應(yīng)具有代表性，使抽樣結(jié)果中能得出比較全面、正確和客觀的結(jié)論（分類、重要性，至少3個，最多12個）。

　　c、典型性：確定審核內(nèi)容時，應(yīng)選擇典型的問題（即審核內(nèi)容應(yīng)有所側(cè)重：突出的問題、普遍存在的問題）。

　　d、可操作性：審核表在審核過程中應(yīng)便于使用，例如應(yīng)有具體的抽樣方法和檢查方法，如選擇什么樣本，數(shù)量多少，問什么問題，問什么人、觀察什么事物等。

　　e、兼顧性：在編制審核表時，應(yīng)考慮在該部門實施審核時，是否涉及到其他部門的職能，例如在職能機關(guān)實施審核是否涉及到現(xiàn)場的某些管理職能。

　　2）與文件審查方式一樣，應(yīng)將要審核的項目或要素逐項編制審核內(nèi)容（預(yù)期達到目標(biāo)），應(yīng)使用統(tǒng)一格式和標(biāo)準(zhǔn)。例如針對安全政策的現(xiàn)場驗證審核單樣例如下：

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　　5、現(xiàn)場驗證與案例模擬演示的實施

　　SMS審定組應(yīng)準(zhǔn)時到達審核現(xiàn)場，召開一次正式的首次會議?；緝?nèi)容為：介紹與會者，包括簡述其職責(zé)；說明審核的目的、范圍、依據(jù)、方法和要求；與受審核方確認審核計劃以及相關(guān)的其它安排；實施審核所用的方法和程序；確認審定組和受審核方之間的正式溝通渠道；確認審核所使用的語言；確認已具備審定組所需的資源與設(shè)施；確認保密事宜；審查審核時的安全事項、應(yīng)急和安全程序；確認陪同的安排、作用和身份等。會議時間不宜超過30分鐘。

　　在會議結(jié)束后，可按專業(yè)分組實施現(xiàn)場驗證。有時為了節(jié)省時間和避免較大偏差，對共同普遍項目可選擇集中審核的方式進行。

　　現(xiàn)場驗證如何抽樣，如何查證記錄，如何發(fā)現(xiàn)不符合和獲取客觀證據(jù)則必須要求審核員掌握現(xiàn)場驗證的技巧與方法。審核方式可以是順向?qū)徍?、逆向?qū)徍?、部門審核和要素審核。采用什么方式審核需要根據(jù)審核對象、審核內(nèi)容、審核時間和審核地點來確定。

　　在驗證、抽樣、提問、觀察或演示過程中，審核員應(yīng)采用書面、電子、照片、復(fù)印等方式記下聽到、看到、查到的信息，形成審核記錄。它可以證實SMS在現(xiàn)場得到有效實施，為現(xiàn)場驗證報告的編制提供基礎(chǔ)信息，為驗證結(jié)論提供支持性的客觀證據(jù)。

　　現(xiàn)場驗證應(yīng)以事實為根據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)或其他文件的規(guī)定為準(zhǔn)繩，審核員要時刻牢記審核目的和計劃安排，不要輕易偏離“審核單”，一般情況下審核員要在現(xiàn)場親自抽取或監(jiān)督抽取樣本。通過審查文件、資料、記錄，通過觀察生產(chǎn)運行過程、工作現(xiàn)場和實施情況，使用“5W1H”方法收集客觀證據(jù)，做出獨立、公正的判斷。如發(fā)現(xiàn)不符合項，要按規(guī)定做好事實記錄，并請相關(guān)責(zé)任人對事實認可。

　　“案例模擬演示”是局方在對航空公司SMS補充審定演示驗證過程中使用的重要方式。通常情況下，在公司要演示應(yīng)急預(yù)案以及由此產(chǎn)生的安全保證和風(fēng)險管理功能，要求公司桌面演示應(yīng)急預(yù)案的“啟動→響應(yīng)→恢復(fù)至正常運行”的能力，要求公司展示風(fēng)險管理方面的“啟動機制→系統(tǒng)和工作分析→識別危險源→對識別出的危險源進行風(fēng)險評價和分析→制定控制措施→有效性評審→跟蹤驗證”等功能，要求公司演示安全保證方面的“信息獲取→進行數(shù)據(jù)分析→進行系統(tǒng)評價→是否進行風(fēng)險管理→制定預(yù)防/糾正措施→跟蹤驗證”等功能。應(yīng)該說只要能夠把“文實相符性”演示出來就可以了。

　　現(xiàn)場驗證以末次會議結(jié)束。在末次會議上，要完成以下基本步驟：與會者簽到；重申審核目的、范圍、方法和要求；審核情況總結(jié)，宣讀不符合項，報告審核結(jié)論；雙方進行必要的溝通交流；請受審核方負責(zé)人表態(tài)，并商定下步工作計劃；審定組長宣布結(jié)束。

　　6、現(xiàn)場驗證的結(jié)論

　　審定組成員應(yīng)將他們的記錄與每一個期望達到的目標(biāo)進行比較，并對被審定企業(yè)的SMS有效性做出審定結(jié)論。對SMS超出CCAR-121部要求的地方要可給出積極的結(jié)論，對SMS沒有滿足要求的地方應(yīng)給出消極的結(jié)論。具體結(jié)論按下述兩種不同的方法判定：

　　1）符合性判定法

　　a、符合：有文件體系（程序、方法、標(biāo)準(zhǔn)），并依此運作（記錄、標(biāo)識）。

　　具體指：實際的安全活動或操作符合SMS文件的規(guī)定，達到SMS要求的運行效果。

　　b、嚴重不符合：有SMS文件體系，但未按規(guī)定實施；無文件體系或文件體系不符合實際。

　　具體指：SMS文件體系某一要素出現(xiàn)系統(tǒng)性失效；重要生產(chǎn)運行過程失控；重要生產(chǎn)運行嚴重偏離SMS文件的要求；對標(biāo)準(zhǔn)文件、測試方法、控制規(guī)程理解偏差造成錯誤操作；資源不滿足或不符合安全管理的要求直接影響安全生產(chǎn)；在多個部門均發(fā)現(xiàn)影響安全的問題普遍存在。

　　c、一般不符合：有文件體系，但部分不適合或部分未按規(guī)定實施。

　　具體指：某些程序在某個環(huán)節(jié)上不符合要求；某些不符合只限在個別場所，偶然發(fā)生，非普遍存在；某些人員的偶然過錯。

　　d、觀察項：證據(jù)或依據(jù)不足以判定的情況，留待下次確認。

　　具體指：證據(jù)稍不足，但存在問題，需提醒的事項；已發(fā)現(xiàn)問題但尚不能構(gòu)成不符合，如發(fā)展就可能構(gòu)成不符合項；其他需提醒注意的安全事項。

　　當(dāng)有任一要素被判定為嚴重不符合時，應(yīng)該視為未通過SMS有效性的現(xiàn)場驗證。

　　2）測評標(biāo)準(zhǔn)判定法

　　如果要更加科學(xué)合理地做出判定，也可以參照績效評價和指標(biāo)測評的方法，如KPI或者平衡積分卡，設(shè)計SMS要素測評標(biāo)準(zhǔn)，將審核記錄與其進行比較，將測評結(jié)果填入SMS要素測評表中。然后將整體測評結(jié)果匯總，系統(tǒng)評審被審定企業(yè)是否符合CCAR-121部有關(guān)規(guī)定要求和具有有效的SMS，同時還可確定再次現(xiàn)場驗證的時機。

　　當(dāng)然，由于是采用要素審核方式，當(dāng)任一要素分值達不到4分（不含）時，應(yīng)該視為未通過SMS有效性的現(xiàn)場驗證。例如針對安全政策的測評標(biāo)準(zhǔn)樣例如下：

　　7、現(xiàn)場驗證的報告

　　審定組長應(yīng)按規(guī)定格式根據(jù)審核結(jié)果完成審核報告的編寫、評審和批準(zhǔn)。此報告應(yīng)對現(xiàn)場驗證中發(fā)現(xiàn)的所有不符合項進行歸納、分析和評價，陳述企業(yè)SMS有效性與局方要求的符合程度（包括不符合的程度）、SMS的實施、保持和改進能力等方面的綜合評價意見，闡明審定組內(nèi)部達成的統(tǒng)一結(jié)論性意見。報告必須在規(guī)定時限內(nèi)遞交被審定企業(yè)，并要求其在規(guī)定時限內(nèi)予以執(zhí)行。

　　SMS設(shè)計嚴謹與管理思路正確，管理者與員工的重視度、認知度和參與度高，安全管理隊伍敢管理、懂專業(yè)、原則強、負責(zé)任，是航空企業(yè)推行安全管理體系成功的基本條件。企業(yè)要扎實開展安全管理工作，嚴格按SMS文件管理和操作，加強系統(tǒng)管理、過程管理、風(fēng)險管理和閉環(huán)管理，持續(xù)提高安全管理水平；要建立權(quán)責(zé)明晰、行為規(guī)范、保障有力的事前審定許可、事中持續(xù)監(jiān)督有效、事后改進提高的安全管理機制；要制定完善體現(xiàn)“安全生產(chǎn)、人人有責(zé)”的安全績效監(jiān)控和測量機制；要通過各種培訓(xùn)和多種形式宣傳動員，注重規(guī)章制度和業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)，增強全員的規(guī)章意識、風(fēng)險意識、安全意識和責(zé)任意識；要從制度上促進安全管理機制的完善，從執(zhí)行上狠抓安全規(guī)章的落實，從監(jiān)督上加強產(chǎn)品監(jiān)控、過程監(jiān)控、系統(tǒng)監(jiān)控。SMS推行是一個“只有起點，沒有終點” 的漫長艱苦、循序漸進的系統(tǒng)工程，只有不斷的持續(xù)改進，追求卓越，才能使SMS文件成為行為的準(zhǔn)則、管理的依據(jù)、評判是非的標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)安全發(fā)展的保證，達到企業(yè)持續(xù)安全。