安全管理體系（SMS）的有效性是民航企業(yè)推行和局方審定的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)。由于SMS建設(shè)對(duì)局方和企業(yè)來(lái)說(shuō)都是一個(gè)新生事物，且缺少具有指導(dǎo)性強(qiáng)的行業(yè)SMS建設(shè)指南，既給局方補(bǔ)充運(yùn)行合格審定工作帶來(lái)了規(guī)范性不強(qiáng)的問(wèn)題，也給企業(yè)推行SMS帶來(lái)了極大困難，客觀上造成了各企業(yè)在理解與推行結(jié)果上五花八門(mén)、參差不齊。筆者依據(jù)國(guó)際上對(duì)管理體系有效性驗(yàn)證的主要方法，參照ICAO Doc 9859號(hào)文件《安全管理手冊(cè)（SMM）》的一些理念，對(duì)如何通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證來(lái)檢驗(yàn)SMS的有效性提出以下幾點(diǎn)意見(jiàn)供業(yè)內(nèi)同行參考：

　　一、安全管理體系有效性的特征

　　SMS有效性的特征有兩方面的意思：一是體系本身的有效性，即體系組成要素如政策、目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、管理過(guò)程、資源和應(yīng)急救援等是合理的、完善的，且易于操作和評(píng)價(jià)；企業(yè)的日常安全管理活動(dòng)符合相關(guān)法規(guī)、體系規(guī)程的要求，而且緊密結(jié)合企業(yè)實(shí)際，包括企業(yè)運(yùn)行規(guī)模、運(yùn)行環(huán)境、運(yùn)行種類、運(yùn)行特點(diǎn)、人員素質(zhì)和以往的安全管理水平與經(jīng)驗(yàn)；二是運(yùn)行的有效性，即體系運(yùn)行平穩(wěn)可靠，并且能夠根據(jù)運(yùn)行環(huán)境的變化，通過(guò)自我改進(jìn)機(jī)制，不斷提高其符合性、適宜性、充分性和有效性。體系自身的有效性是運(yùn)行有效性的基礎(chǔ)，為體系運(yùn)行提供必要的條件。

　　二、安全管理體系有效性的特點(diǎn)

　　安全管理體系有效性具有四個(gè)特點(diǎn)：

　　1、符合性：SMS審定首先是一種符合性審定。符合性是SMS有效性的前提和基礎(chǔ)。符合性包括兩層涵義：一是生產(chǎn)運(yùn)行的符合性，即企業(yè)進(jìn)行的生產(chǎn)運(yùn)行活動(dòng)符合國(guó)際國(guó)內(nèi)民航行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；二是SMS的符合性，即企業(yè)建立的SMS符合CCAR-121部及咨詢通告的要求，包括安全管理手冊(cè)、規(guī)程文件等符合規(guī)定的要求。這個(gè)工作往往是在局方SMS運(yùn)行合格審定第三個(gè)階段“文件審查階段”完成，但還需在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)一步驗(yàn)證。

　　2、適宜性：適宜性是一種動(dòng)態(tài)性。它要求SMS適應(yīng)運(yùn)行環(huán)境的變化。如法律法規(guī)的變化、運(yùn)行種類和特點(diǎn)的變化、新技術(shù)的變化、設(shè)施設(shè)備的變化、社會(huì)期望的安全性提高等。這種適宜性既是社會(huì)發(fā)展需要、局方要求，也是企業(yè)為求生存、促發(fā)展、樹(shù)形象的需要。所以，企業(yè)應(yīng)針對(duì)CCAR-121部有關(guān)SMS的要求，持續(xù)評(píng)審安全政策、目標(biāo)、SMS的運(yùn)行情況，必要時(shí)做出相應(yīng)的調(diào)整。

　　3、充分性：充分性就是SMS改進(jìn)實(shí)現(xiàn)程度的大小。充分性關(guān)注企業(yè)SMS是否識(shí)別了系統(tǒng)與工作的所有過(guò)程及關(guān)鍵環(huán)節(jié)和危險(xiǎn)源，是否對(duì)安全政策和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)實(shí)施控制，是否落實(shí)了組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)與崗位資質(zhì)要求，是否確定和實(shí)施了具有自身特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制方法，是否進(jìn)行過(guò)程控制與閉環(huán)管理，是否建立了具有收集、處理和反饋等功能的安全信息系統(tǒng)，是否按規(guī)程實(shí)施生產(chǎn)運(yùn)行與安全管理，是否開(kāi)展有效的監(jiān)督審核、糾正預(yù)防、系統(tǒng)評(píng)價(jià)、管理評(píng)審等活動(dòng)，并確定了合理的范圍、深度和頻次，是否建立了具有快速、準(zhǔn)確、有效特點(diǎn)的應(yīng)急救援機(jī)制等。

　　4、有效性：有效性一是指“做正確的事”的程度；二是指“正確的做事”的程度。即完成SMS建設(shè)并達(dá)到預(yù)期結(jié)果的程度，以及達(dá)到的結(jié)果與使用資源間的關(guān)系。也就是說(shuō)達(dá)到可接受的安全水平，所耗費(fèi)資源的多少，可以用投入產(chǎn)出比來(lái)衡量。有效性的核心就是SMS的增值效果。安全管理的系統(tǒng)化、科學(xué)化和標(biāo)準(zhǔn)化，員工安全意識(shí)與能力的提高，能夠增加企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)值。任何一個(gè)過(guò)程在“有效性”方面始終存在改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

　　符合性是企業(yè)建立SMS的前提和基礎(chǔ)，有效性是企業(yè)建立SMS的根本目的，適宜性和充分性是SMS達(dá)到有效性的重要保證。四個(gè)特點(diǎn)相互關(guān)聯(lián)、相互依賴，不可分割，是現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證SMS有效性的關(guān)注焦點(diǎn)。

　　三、安全管理體系有效性的表征

　　SMS建設(shè)是ICAO和CAAC的強(qiáng)制要求，一些企業(yè)通過(guò)實(shí)施SMS，企業(yè)的安全管理水平得到了相應(yīng)的提高，一些企業(yè)的安全業(yè)績(jī)卻沒(méi)有得到提高或改善，因此引發(fā)了民航業(yè)界關(guān)于SMS有效性的爭(zhēng)論，焦點(diǎn)之一就是SMS給企業(yè)帶來(lái)什么好處。有鑒于此，筆者通過(guò)對(duì)國(guó)際上對(duì)SMS有效性的研究，結(jié)合以往推行ISO9001和SMS的經(jīng)驗(yàn)，提出以下SMS有效性的主要表征：

　　1、建立了適合本企業(yè)的安全政策、目標(biāo)控制機(jī)制，并得以實(shí)現(xiàn)；

　　2、建立了安全管理機(jī)構(gòu)，設(shè)立了必要的安全管理崗位，明確了安全職責(zé)，并且作用充分發(fā)揮，職能充分展開(kāi)；

　　3、建立了滿足法規(guī)要求，適合本企業(yè)的SMS文件，企業(yè)內(nèi)的各項(xiàng)安全管理與生產(chǎn)運(yùn)行活動(dòng)都嚴(yán)格按照SMS文件的規(guī)定執(zhí)行；

　　4、建立了動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)安全管理、生產(chǎn)運(yùn)行的活動(dòng)與變化都進(jìn)行了有效的風(fēng)險(xiǎn)管理；

　　5、企業(yè)管理和生產(chǎn)運(yùn)行中影響安全的主要過(guò)程處于受控狀態(tài)；

　　6、建立和保持了良好的安全績(jī)效監(jiān)控與測(cè)量機(jī)制，具有持續(xù)改進(jìn)的功能，安全水平持續(xù)穩(wěn)定地提高，嚴(yán)重安全問(wèn)題逐步減少；

　　7、內(nèi)外部安全信息溝通得到加強(qiáng)，員工安全意識(shí)得到提高，安全基礎(chǔ)逐步牢固，企業(yè)安全成本不斷降低，經(jīng)濟(jì)效益與勞動(dòng)生產(chǎn)力逐漸提高，企業(yè)形象得到較大改善；

　　8、形成了企業(yè)員工行為價(jià)值觀的積極安全文化。

　　四、安全管理體系有效性的審定

　　SMS有效性審定包括兩個(gè)部分：文件審查和現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。

　　文件審查至少應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證前兩個(gè)月進(jìn)行，要求被審定企業(yè)提供所有安全政策、目標(biāo)、規(guī)程和支持性文件。如果文件不完整，審定組長(zhǎng)將要求被審定企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供缺少的文件。如果被審定企業(yè)不能提供所要求的文件，可以選擇終止審定。當(dāng)然，做出這個(gè)決定應(yīng)基于所缺少文件的重要性程度。SMS有效性的文件審查只有在所有要求的文件都到位后才可繼續(xù)下一步工作。文件審查完成后，可以商定時(shí)間開(kāi)始現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。

　　SMS有效性的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證主要是驗(yàn)證企業(yè)的SMS文件是否與各項(xiàng)安全管理與生產(chǎn)運(yùn)行活動(dòng)相符（即“文實(shí)符合性”檢查），是否能夠嚴(yán)格按照所制定的SMS文件生產(chǎn)運(yùn)行和管理，各類安全管理與生產(chǎn)運(yùn)行人員是否能夠正確履行各自職責(zé)，SMS的主要功能是否能夠發(fā)揮作用等。

　　1、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的項(xiàng)目（包括但不限于）

　　1）安全政策與目標(biāo)的管理

　　2）組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的落實(shí)

　　3）文件和記錄的管理

　　4）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的落實(shí)

　　5）系統(tǒng)和工作分析的方法

　　6）危險(xiǎn)源庫(kù)的建立和維護(hù)

　　7）風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)的實(shí)施

　　8）風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施

　　9）安全信息管理的落實(shí)

　　10）SMS規(guī)程的落實(shí)；

　　11）內(nèi)部審核和內(nèi)部評(píng)估的實(shí)施

　　12）數(shù)據(jù)分析和系統(tǒng)評(píng)價(jià)的實(shí)施

　　13）預(yù)防和糾正措施的實(shí)施

　　14）管理評(píng)審的實(shí)施

　　15）安全管理培訓(xùn)的落實(shí)

　　16）安全文化的建設(shè)。

　　2、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的組織保障

　　有了完整和符合法規(guī)要求的SMS文件而沒(méi)有經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，就等于沒(méi)有SMS文件。局方與企業(yè)分別建立合格的審核員隊(duì)伍是保證安全管理體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的必要條件。選擇具有相應(yīng)專業(yè)背景或資格的審核員參加現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，將有利于對(duì)SMS中專業(yè)性較強(qiáng)的現(xiàn)場(chǎng)過(guò)程的有效性驗(yàn)證。制定監(jiān)督審核制度，組織規(guī)章和監(jiān)督審核知識(shí)培訓(xùn)，安排各類持續(xù)監(jiān)督審核，對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行糾正預(yù)防與跟蹤驗(yàn)證，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理、系統(tǒng)評(píng)價(jià)與管理評(píng)審等活動(dòng)，都是確保SMS有效性的重要保障。

　　3、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的方法（包括但不限于）

　　1）現(xiàn)場(chǎng)抽查和觀察（重要過(guò)程或關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施與記錄抽樣，確保SMS文件與實(shí)際相符合）；

　　2）人員走訪、座談、提問(wèn)、問(wèn)卷（可按最高管理層、中層管理人員和關(guān)鍵崗位員工三類設(shè)計(jì)）等；

　　3）案例模擬演示（當(dāng)一些重要過(guò)程尚未發(fā)生，而又需要確定該項(xiàng)目的有效性和可操作性、相關(guān)人員具有規(guī)定的處置能力，而進(jìn)行的一種推演，是對(duì)前兩種方式的補(bǔ)充，如應(yīng)急救援演練、新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、安全保證、安全改進(jìn)等功能的展示）。

　　上述三種方法著重點(diǎn)不同，需要相互印證，互為補(bǔ)充，直到收集了充足的資料或客觀證據(jù)。