1． 目的

為了驗(yàn)證OHSMS所規(guī)定的活動(dòng)是否符合OHS管理工作的計(jì)劃安排和標(biāo)準(zhǔn)的要求，以確保OHSMS持續(xù)有效地運(yùn)行，特制定本成效。

2． 范圍

本程序適用于公司OHSMS內(nèi)部審核活動(dòng)

3． 職責(zé)

3．1 最高管理者批準(zhǔn)聘任OHSMS內(nèi)審員。

3．2 管理者代表負(fù)責(zé)組織年度內(nèi)審計(jì)劃的制定和實(shí)施，并負(fù)責(zé)審核報(bào)告的批準(zhǔn)。

3．3 安全處負(fù)責(zé)制定年度內(nèi)審計(jì)劃，組織內(nèi)審組，提出審核組長(zhǎng)，審核員名單。

4． 工作程序

4．1 內(nèi)審員的資格與聘任

4．1．1 內(nèi)審員的資格要求

a．中專以上學(xué)歷和初級(jí)以上職稱。

b．具有一定的專業(yè)知識(shí)。

c．具有一定的組織能力、溝通能力和綜合評(píng)價(jià)能力。

d．接受培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)，并取得合格證書(shū)。

e．堅(jiān)持原則，保持公正客觀的立場(chǎng)。

4．1. 2內(nèi)審員的聘任

內(nèi)審員需經(jīng)最高管理者正式批準(zhǔn)聘用，一次聘任有效期3年，有效期滿后由總公司重新考核后聘用。

4．2每年年初安全處編制年度審核計(jì)劃，經(jīng)管理者代表審核，于每年1月底前報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后發(fā)至有關(guān)單位。一般情況下，每年開(kāi)展12次內(nèi)審活動(dòng)，必要時(shí)，經(jīng)最高

管理者批準(zhǔn)可增加審核次數(shù)。

4．2．1年度審核計(jì)劃的內(nèi)容：

a．審核的目的和范圍。

b．審核的時(shí)間。

c．審核的頻次(可根據(jù)需要安排)等。

4．3審核準(zhǔn)備

4．3．1每次審核前，安全處編制“審核工作計(jì)劃”，其主要內(nèi)容是：

a．審核的目的。

b．審核的范圍。

c．審核的依據(jù)。

d．審核組成員及分工。

e．審核日程安排。

4．3．2根據(jù)受審單位及工作內(nèi)容，由安全處提出審核組長(zhǎng)及審核員人選，審核組成員需由具有內(nèi)審員資格并與所審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任的人員擔(dān)任。審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)審核的具體組織工作。

4．3．3“審核工作計(jì)劃”經(jīng)安全處處長(zhǎng)審核，管理者代表批準(zhǔn)后，安全處于審核前5天編號(hào)發(fā)至受審核單位；

4．3．4審核組由2人或2人以上組成，由審核組長(zhǎng)根據(jù)審核計(jì)劃進(jìn)行分工。

4．3．5審核組長(zhǎng)組織審核員學(xué)習(xí)有關(guān)文件，編制審核檢查表，并準(zhǔn)備好審核工作記錄及審核所依據(jù)的資料。

4．3．6受審核單位收到“審核工作計(jì)劃”后，如果對(duì)審核的日程安排有異議，可在接到“審核工作計(jì)劃”的2日內(nèi)與安全處聯(lián)系，通過(guò)協(xié)調(diào)另行安排；協(xié)商后仍不能一致時(shí)，由安全處匯報(bào)管理者代表予以解決。

4．3．7審核前受審核單位應(yīng)做好必要的準(zhǔn)備工作，包括研究確定陪同人員及所需要的資源等。

4．4審核實(shí)施

4．4．1審核組長(zhǎng)組織召開(kāi)審核的首次會(huì)議，安排本次審核。首次會(huì)議內(nèi)容包括：

a．明確審核的目的和范圍；

b．介紹審核組成員，與陪同人員見(jiàn)面，建立審核組與受審核方的聯(lián)系。

c．確認(rèn)審核中各次會(huì)議的時(shí)間，澄清審核計(jì)劃中不明確的問(wèn)題等。

4．4．2審核員使用編制好的審核檢查表進(jìn)行審核檢查，收集證據(jù)，并將審核情況記人審核檢查表。

4．4．3當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)讓現(xiàn)場(chǎng)的工作人員或陪同人員確認(rèn)；發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)盡早給予口頭反饋，以利于糾正。

4．4．4審核的目的是尋找符合或不符合適用標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)及文件的客觀證據(jù)，審核員不應(yīng)在任何發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題中加入個(gè)人的主觀見(jiàn)解。

4．4．5審核完成后，審核員向受審核單位對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題作一次口頭通知，對(duì)這些問(wèn)題將發(fā)布不符合項(xiàng)報(bào)告或觀察項(xiàng)匯總表。

4．4．6對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和體系文件的問(wèn)題下發(fā)“OHS不符合、糾正與預(yù)防措施報(bào)告單”；對(duì)可能發(fā)展為不符合項(xiàng)但尚未構(gòu)成不符合的問(wèn)題下發(fā)“觀察項(xiàng)匯總表”。

4．4．7按審核工作計(jì)劃召開(kāi)末次會(huì)議，審核組成員和受審核單位參加，審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)，宣讀所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

4．5審核報(bào)告

4．5．1審核組長(zhǎng)組織編寫(xiě)“審核報(bào)告”，審核報(bào)告內(nèi)容為：

a．審核目的、范圍。

b．審核依據(jù)及審核組成員。

c．審核綜述。

d．不符合項(xiàng)分析。

4．5．2審核報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，安全處在5日內(nèi)編號(hào)發(fā)放。

4．5．3審核報(bào)告的發(fā)放范圍：

a．最高管理者、管理者代表、公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；

b．受審核單位；

c．不符合項(xiàng)涉及的相關(guān)單位。

4．6不符合項(xiàng)的糾正

4．6．1對(duì)每一份報(bào)告單，由審核員填寫(xiě)“不符合事實(shí)陳述”規(guī)定期限并下發(fā)，由責(zé)任單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)簽字。

4．6．2責(zé)任單位要對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行研究，分析原因，提出糾正措施，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)后實(shí)施。

4．6．3責(zé)任單位完成糾正措施后，經(jīng)實(shí)施人確認(rèn)簽字后將報(bào)告單交回審核員。

4．7不符合項(xiàng)的驗(yàn)證

4．7．1驗(yàn)證人員在檢查糾正措施實(shí)施有效后，在報(bào)告

單的“驗(yàn)證”欄中記錄驗(yàn)證情況并簽字。

4．7．2在下次按計(jì)劃對(duì)單位進(jìn)行審核時(shí)，審核員要跟蹤檢查此糾正措施是否依然有效，如不再有效，則應(yīng)發(fā)一張新的報(bào)告單，在表中證明原來(lái)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。

4．7．3責(zé)任單位如在規(guī)定期限內(nèi)未能完成糾正工作，應(yīng)報(bào)告安全處，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)后，由安全處落實(shí)考核，必要時(shí)應(yīng)向管理者代表報(bào)告，以協(xié)調(diào)解決。

4．8內(nèi)審中形成的記錄，由審核組長(zhǎng)移交安全處，安全處按《OHSMS記錄控制程序》進(jìn)行妥善保管。

5．相關(guān)文件

…／…／…——1999OHSMS記錄控制程序

審核報(bào)告

6．相關(guān)記錄

不符合、糾正與預(yù)防措施報(bào)告單

觀察項(xiàng)匯總表

內(nèi)審會(huì)議記錄

審核檢查表