dash;與職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系相關(guān)的信息的接收和回收記錄。

b)第二階段審核

第二階段審核必須在受審核方的現(xiàn)場進(jìn)行。在第一階段審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，認(rèn)證機(jī)構(gòu)草擬第二階段的審核計劃。第二階段審核應(yīng)側(cè)重于受審核方的：

——危害識別及分級；

——通過危險評價程序確定的目標(biāo)和指標(biāo)；

——按照目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行的監(jiān)測、監(jiān)控、報告和評審；

——內(nèi)審和管理評審；

——職業(yè)安全衛(wèi)生方針的管理責(zé)任。

5. 3．3審核的重點(diǎn)要素

a)內(nèi)審的評價

第二階段審核受組織內(nèi)審可信度的影響，在第一階段審核中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)通過分析確定內(nèi)審結(jié)果的可信度。內(nèi)審記錄應(yīng)提供全面的材料，以證實(shí)其審核過程的有效性。

審核組可重點(diǎn)通過查找以下客觀證據(jù)，來確定內(nèi)審的有效性：

——內(nèi)審員的能力、經(jīng)驗、培訓(xùn)和獨(dú)立性；

——內(nèi)審程序和方法，特別是內(nèi)審范圍；

——內(nèi)審依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)資料；

——組織可使用的內(nèi)審資源；

——內(nèi)審的組織情況；

——實(shí)施的檢查和驗證；

——內(nèi)審發(fā)現(xiàn)，包括報告和記錄；

——對不符合項的追蹤；

——糾正措施的及時性和有效性。

b)危害識別、危險評價和危險控制計劃的審核

1)為了進(jìn)一步證明組織建立并保持危害識別、危險評價和必要的控制措施的實(shí)施程序，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮以下因素：

——組織應(yīng)制定用來進(jìn)行危害識別、危險評價和分級管理等方面的標(biāo)準(zhǔn)，并為此建立實(shí)施程序；

——認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)評價組織所采用的危害識別、危險評價的方法及分級管理的程序是否正確合理，并被保持。

2)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定組織評價危害的程序是否正確并被有效運(yùn)行。如果一個危害被識別為重要的，就應(yīng)在體系中加以管理和控制。

c)法律、法規(guī)的符合性

1)組織有責(zé)任保持和評價法律法規(guī)的符合性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對組織執(zhí)行法律法規(guī)的情況進(jìn)行檢查和抽樣評審，以證實(shí)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系在此方面的有效性。

2)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)核查組織是否評價了法律法規(guī)的符合性，并檢查其對不符合有關(guān)的法律法規(guī)的情況所采取的措施。

3)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立程序，說明認(rèn)證機(jī)構(gòu)在其活動中發(fā)現(xiàn)了與相關(guān)法律法規(guī)要求的不符合現(xiàn)象時所采取的具體措施。

d)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系文件

1)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系文件應(yīng)滿足《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)》的要求，并具有可操作性。

2)文件應(yīng)描述職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系并明確它與組織運(yùn)行的其他有關(guān)管理體系的關(guān)系。

5．4審核報告

5．4．1認(rèn)證機(jī)構(gòu)可制定適合自身要求的報告程序，但這些程序至少應(yīng)保證：

a)在審核組離開現(xiàn)場之前，與組織的管理者舉行一次會議，在會上審核組應(yīng)表明受審核方的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系是否符合規(guī)定的認(rèn)證要求，并使組織有機(jī)會對審核發(fā)現(xiàn)及其依據(jù)提出質(zhì)疑。

b)審核組要向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交一份審核報告，包括其審核發(fā)現(xiàn)及組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系與認(rèn)證要求的符合性情況的說明。審核報告應(yīng)包括如下內(nèi)容：

——審核日期；

——報告負(fù)責(zé)人姓名；

——受審核的所有現(xiàn)場的名稱、地址以及被審核的體系因素；

——審核的范圍及參考標(biāo)準(zhǔn)；

——審核時間的分配情況(包括審核前的準(zhǔn)備、第一、二階段審核和完成報告的時間)；

——對全部審核工作及審核方法的描述；

——對組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系中不符合項的闡述，并且在必要時可將組織以往的審核結(jié)果與之進(jìn)行對照；

——對不符合項的糾正情況進(jìn)行跟蹤審核的方法；

——解釋審核報告與末次會議上所提供信息的所有差異；

——審核組向認(rèn)證機(jī)構(gòu)所作的推薦結(jié)論。

c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時將評定結(jié)果報告提供給受審核方，以明確為符合認(rèn)證要求所需糾正的不符合項。

d)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)請受審核方對報告提出意見，并要求受審核方說明具體的糾正措施或在規(guī)定的限期內(nèi)計劃采取的糾正措施，以糾正審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項。同時還應(yīng)通知受審核方是否需要進(jìn)行全部或部分復(fù)審，或在監(jiān)督中驗證糾正措施的有效性。

5．4．2認(rèn)證機(jī)構(gòu)最終出具的審核報告與5．4. 1(b)中有差異時，應(yīng)向受審核方解釋與前者的差異之處。該審核報告還應(yīng)考慮下列因素：

——受審核方人員的資歷、經(jīng)驗和權(quán)限；

——組織在其職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系中對所采用的組織結(jié)構(gòu)和程序的信任度；

——對已確認(rèn)的不符合項采取的糾正措施，必要時還應(yīng)包括對以往審核中確定的不符合項所采取的糾正措施。

5．5認(rèn)證決定

5．5．1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)審核報告及認(rèn)證過程中收集到的信息進(jìn)行認(rèn)證評定，做出是否對組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系給予認(rèn)證的決定。做出認(rèn)證決定的人員不應(yīng)是參加此次審核的人員。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在所有不符合項均已得到糾正，并且該糾正措施已通過現(xiàn)場訪問或其它有效的方法驗證后，方可批準(zhǔn)認(rèn)證。

5．5．2認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證評定時依據(jù)的信息應(yīng)當(dāng)充分可信除了本文件中對報告的要求外，這種信息還應(yīng)包括：

——內(nèi)審的可信程度；

——針對其職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的實(shí)施和有效性所做的總結(jié)，包括正、反兩方面的意見；

——審核組的結(jié)論。

5．5．3認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出認(rèn)證決定的部門，應(yīng)具備一定的經(jīng)驗和水平，以便能對審核過程和審核組做出的推薦結(jié)論進(jìn)行客觀地評價。

5．5．4認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得將批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫?；虺蜂N認(rèn)證的權(quán)力委托外部機(jī)構(gòu)或人員。

5．5．5認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向獲得職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證的組織提供認(rèn)證證書等文件，認(rèn)證證書應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人簽發(fā)，證書的格式由認(rèn)可委統(tǒng)一印制并應(yīng)符合認(rèn)可委的有關(guān)要求。認(rèn)證文件應(yīng)對組織及其認(rèn)證所覆蓋的每一個現(xiàn)場予以明確，包括：

——受審核方名稱、地址；

——《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)》和/或依據(jù)的其他正式文件；

——通過認(rèn)證的范圍；

——認(rèn)證的生效期和截止日期。

5．5．6當(dāng)組織提出更改已經(jīng)批準(zhǔn)認(rèn)證范圍的申請時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)予以受理并決定是否批準(zhǔn)更改。

5．6監(jiān)督和復(fù)評程序

5．6．1認(rèn)證機(jī)構(gòu)對獲認(rèn)證組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系應(yīng)進(jìn)行定期監(jiān)督和復(fù)評，以保證該管理體系持續(xù)符合認(rèn)證要求。

5．6．2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定程序，規(guī)定在監(jiān)督或復(fù)評時撤銷認(rèn)證證書的條件。如果在監(jiān)督和復(fù)評時發(fā)現(xiàn)了不符合項，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)不符合項的嚴(yán)重程度確定完成糾正措施的時限，組織應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成不符合項的糾正。如果糾正措施在限期內(nèi)沒有完成，認(rèn)證將被暫?；虺蜂N。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將撤銷認(rèn)證的公告在認(rèn)可委指定的公開媒體上發(fā)布。

5．6．3監(jiān)督和復(fù)評程序應(yīng)與本文件中規(guī)定的對組織進(jìn)行認(rèn)證審核的程序一致。

5．6．4監(jiān)督的目的是為了驗證獲認(rèn)證組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系是否持續(xù)滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求或考察組織運(yùn)行引起的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的變化是否符合認(rèn)證要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有能力和程序保證監(jiān)督的實(shí)施。

5．6．5對組織職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系監(jiān)督的頻次與深度應(yīng)視組織的具體情況決定，通常至少一年一次(對初次通過認(rèn)證的組織的首次監(jiān)督評審應(yīng)在通過認(rèn)證后半年內(nèi)進(jìn)行)。

5．6．6認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)獲認(rèn)證組織對其職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系所作的重大更改或其具體的安全衛(wèi)生狀況調(diào)整其監(jiān)督方案，且應(yīng)保證方案的合理性。

5．6．7認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督方案由認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定，并應(yīng)對組織的內(nèi)審方案及其可信度加以考慮。現(xiàn)場審核的具體日期可與獲證組織協(xié)商。

5．6．8認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證證書、標(biāo)志和報告的使用。

5．6．9復(fù)評的目的是為了證實(shí)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系持續(xù)滿足該管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，并且該管理體系得到了很好的實(shí)施和保持。

5．6．10對組織職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的定期復(fù)評一般不應(yīng)超過三年。復(fù)評的審核方法與初次審核相同。

5．6．11復(fù)評應(yīng)在認(rèn)證證書有效期終止前三個月內(nèi)對組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的實(shí)施和保持情況進(jìn)行審核。復(fù)評方案應(yīng)考慮上一次審核的結(jié)果并至少包括該管理體系文件的審核和現(xiàn)場的審核。

5．6．12復(fù)評至少應(yīng)確保獲認(rèn)證組織：

——職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的所有要素之間統(tǒng)一協(xié)調(diào)；

——發(fā)生變更后職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系運(yùn)行良好；

——職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系得到有效的保持。

5．6．13在監(jiān)督及復(fù)評過程中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)檢查組織投訴、申訴及對其所采取的糾正措施的記錄，并檢查組織是否符合認(rèn)證要求。

5．6．14監(jiān)督及復(fù)評報告除應(yīng)包括審核報告要求的全部內(nèi)容外還應(yīng)包括對前次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項的糾正情況。

5．7認(rèn)證證書與標(biāo)志的使用

5．7．1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在其認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍內(nèi)頒發(fā)認(rèn)證證書。

5．7．2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定一套程序?qū)β殬I(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證證書和標(biāo)志的所有權(quán)、使用情況加以控制。

5．7．3獲證組織應(yīng)在有認(rèn)證機(jī)構(gòu)書面授權(quán)的情況下使用認(rèn)證標(biāo)志。該標(biāo)志不能用于產(chǎn)品上，或以使人誤解的方式來使用。

5．7．4認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)避免在證明認(rèn)證符合性的不同體系時使用相同或相似的標(biāo)志(如產(chǎn)品認(rèn)證和管理體系的認(rèn)證)，而且在有多個標(biāo)志的時候應(yīng)避免混淆。

5．7．5認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有一個文件化的程序，以保證能采取適當(dāng)?shù)拇胧┨幚韺φJ(rèn)證制度的不正確的宣傳或?qū)ψC書和標(biāo)志的錯誤使用。

注：該措施可包括糾正措施、證書的撤銷、出版物侵權(quán)認(rèn)定以及其它必要的法律手段。

5．8對相關(guān)方與組織之間信息記錄的調(diào)閱

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求每個獲證組織在必要時提供按照職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其它引用文件所進(jìn)行的信息交流及對接收的投訴所采取的處理措施的記錄。

6附則

6．1如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)違反本文件的規(guī)定，認(rèn)可委將視情節(jié)的嚴(yán)重程度對對其提出警告、暫?；虺废湔J(rèn)可資格。

6．2本文件由認(rèn)可委負(fù)責(zé)解釋。

6．3本文件自發(fā)布之日起實(shí)施。