面具有相應的能力：

——對職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標準的理解；

——對職業(yè)安全衛(wèi)生方面的問題的理解；

——與受審核活動有關的技術知識；

——與職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系相關的法律、法規(guī)方面的知識；

——管理體系審核能力；

——管理體系知識。

b)審核組成員應滿足下列要求(不要求每名審核員滿足全部要求)：

1)在以下每一方面，審核組至少應有一名審核員滿足認證機構的相應要求：

——領導審核組并控制審核過程；

——判斷與職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)和制度的符合性；

——熟悉管理體系與審核方法、程序；

——熟悉危險辨識和危險評價方法；

——了解特殊行業(yè)的最新技術知識。

2)審核組成員應有以下幾方面的最新知識：

——危險控制技術；

——事故致因分析及事故預防原理。

3)審核組應至少配備一名具有專業(yè)能力的人員，以確保審核組理解被審核體系的有關要求，包括相關的過程和控制。

4)審核組應有能力根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)追蹤到其職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系中的相關要素。

5)審核組長除應符合職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核員要求外，還應對上述方面的能力和技術全面了解和運用，以確保對審核過程的領導，包括制定審核的具體計劃、對審核過程進行有效的控制和管理。審核組長應為審核員以上級別。

6)審核組中的實習審核員人數(shù)不應超過審核組成員總數(shù)的1/2，實習審核員不能獨立承擔審核任務。

c)認證機構應向審核組提供最新的審核工作指導書及認證安排與程序方面的所有信息。

4．2．4技術專家的聘用

在認證項目有特殊要求時，可聘請技術專家參加審核組，補充審核組在專業(yè)能力上的不足，但技術專家不能單獨執(zhí)行審核任務。

4．2．5認證評定人員的聘用

a)認證機構應按本文件的有關要求聘用參與認證評定工作的人員，認證機構應保證在認證評定工作過程中有與認證項目相應的專業(yè)評定人員，并與認證評定人員簽署合同或其他類似的文件，要求其承諾遵守本機構的各項規(guī)定(包括保密制度)。

b)認證評定人員應有能力根據(jù)審核組提交的報告及有關審核信息判斷審核工作的有效性并對受審核方的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系作出最終評定。認證人員除應具備職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核經驗外，還應了解認證機構的審核認證程序與要求。

c)認證機構應記錄并保存評定人員的最新記錄，該記錄包括：

——姓名和住址；

——所屬部門和職位；

——教育程度和專業(yè)；

——在認證機構的業(yè)務范圍內的工作經歷和相關培訓；

——最新記錄更新的日期；

——工作評價。

4. 3合同評審與認可業(yè)務范圍

4．3．1認證機構應具備相應的合同評審能力，且通過合同評審來證明其在申請認可的業(yè)務范圍內具備足夠的能力與資源。

4．3．2認證機構在對認證項目進行合同評審前，應對認可業(yè)務范圍內的所有相關行業(yè)進行典型的危險和有害因素分析。認證機構應能證明其有能力完成下列活動：

——確定認可業(yè)務范圍內相關行業(yè)的典型的危險和有害因素；

——確定組織的話動范圍；

——確定組織活動范圍內的重要的危險和有害因素；

——確定本機構在認證過程中識別組織的活動、危險和有害因素所需的能力；

——確定本機構是否具備所需的其他能力。

4．3．3認證機構應建立并運行一套程序，以確保了解與受審核方的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系相關的最新技術知識和法律、法規(guī)的要求。

4．3. 4認證機構應建立并運行一套程序，用來確定自身應具備的在職業(yè)安全衛(wèi)生管理和相關技術領域方面的能力。

4．4認證要求的變更

認證機構應及時將擬更改的認證要求通知各相關方，在更改方式確定之前應充分考慮相關方的意見。作出更改決定后，認證機構應驗證已獲認證的組織是否在認證機構規(guī)定的期限內對其程序進行了必要的調整。

4．5申訴與投訴

4．5．1組織或其他相關方向認證機構提出的申訴與投訴，應根據(jù)認證機構的程序處理。該程序應包括下列規(guī)定；

——受理當事人正式提交的與認證有關的申訴、投訴材料；

——保證申訴、投訴的處理過程和方式具有公正性和獨立性；

——將調查發(fā)現(xiàn)和處理決定及依據(jù)書面通知當事人，并在必要時通知其它相關方。

4．5．2對于有關的申訴與投訴，認證機構應采取下列措施：

——采取適當?shù)募m正和預防措施；

——組織有關人員對糾正和預防措施的有效性進行評價；

——保存所有與認證機構有關的申訴、投訴及其糾正措施情況的記錄。

5對認證活動的要求

5．1認證的申請

5．1．1認證機構向申請方提供的有關信息

a)認證機構應對認證審核和批準認證的程序進行詳細描述，對于認證要求和獲證組織的權利和義務應予以文件化，這些文件應及時更新并提供給申請者及獲證組織。

b)認證機構應要求組織：

——始終遵守認證的有關規(guī)定；

——對進行認證審核、監(jiān)督、復評和解決投訴做出必要的安排，包括審查文件、保證能進入所有現(xiàn)場、調閱所有記錄(包括內部審核報告)和訪問人員；

——獲認證組織應僅就獲準認證的范圍做出聲明；

——在宣傳認證結果時不得損害認證機構的聲譽，不得做使認證機構認為使人誤解的或未授權的聲明；

——當認證被暫?；虺蜂N后，不得繼續(xù)進行任何涉及認證內容的廣告宣傳，并按認證機構要求交回所有的認證文件；

——只能用認證來證明其職業(yè)安全管理體系符合特定的標準或其他引用文件，不能用認證來暗示其產品或服務得到了認證機構的批準；

——保證不采取誤導的方式使用認證文件、標志和報告，或其中任何部分；

——利用各種宣傳媒體(例如文件、小冊子或廣告)進行認證的宣傳時，應遵守認證機構的要求。

c)當申請者提出要求時，認證機構應向其提供更詳細的信息。

5．1．2申請

a)認證機構應要求申請組織填寫正式的申請書，并由申請組織授權的代表簽字，申請書或其附件應包括：

——申請認證的范圍；

——申請組織同意遵守認證要求、提供審核所需的必要信息。

b)在現(xiàn)場審核前，申請者至少應提供下列信息：

——申請組織簡況，如組織的性質、名稱、地址、法律地位以及有關的人員和技術資源；

——有關職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系及其所覆蓋的活動的一激信息；

——對擬認證體系所適用的標準或其他引用文件的說明；

——職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系手冊及所需的相關文件。

5．2審核準備

5．2．1在進行審核前，認證機構應對認證的申請進行評審并保存記錄，以確保：

——認證機構的各項要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解；

——認證機構和申請組織間在理解上的分歧已被消除；

——認證機構有能力在擬認證的范圍和活動現(xiàn)場內實施認證并能滿足申請組織的其他具體要求(如申請組織使用的語言等)。

5．2．2認證機構應擬定審核活動的計劃以便作必要的安排。

5．2．3認證機構應任命一個審核組代表認證機構實施文件審核和現(xiàn)場審核。相關的技術專家可作為顧問參加認證機構的審核組，這種技術專家可以不是注冊審核員。

5．2．4認證機構應提前將審核組成員的姓名通知受審核方，并征得受審核方的同意。

5．2．5認證機構應正式任命審核組并提供一定的工作文件，審核日期及計劃應得到受審核方的同意。對審核組的授權應明確界定并通知受審核方。授權包括審核組有權要求檢查組織的結構、方針和程序，確認其滿足有關認證范圍的要求，并確認組織執(zhí)行了該方針和程序，對組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系能夠給予信任。

5．3審核

審核組應依據(jù)適用的準則在確定的范圍內審核組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系。

5，3．1認證范圍

對于不同性質和不同行業(yè)的組織，其職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證所覆蓋的范圍可按組織要求的表達方式予以描述，但應防止組織遺漏應包含在其職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系運行中的要素。

認證范圍應涉及受審核方在確定的管理控制下的特定場所內從事的活動。認證范圍可以由以下方面確定；

a)組織對擬認證的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的管理權限

1)本條款所描述的管理權限應滿足以下要求：

——對與擬認證的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系相關的所有危險、危害因素及其相關影響負有責任的管理范圍；

——有權決定如何通過建立組織職業(yè)安全衛(wèi)生目標、指標以及管理方案來實施其職業(yè)安全衛(wèi)生的方針；

——有權分配一定的財力、人力資源進行職業(yè)安全衛(wèi)生管理和改進。

2)組織應明確界定投入和產出的責任界限。

3)不能完全包容在職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系范圍內的有交叉的服務或活動，應在進行職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證時加以聲明。

b)組織的活動

應明確界定認證所涉及的活動。

c)組織的現(xiàn)場

1)現(xiàn)場：是有一定的位置且組織能夠控制的全部區(qū)域。其中包括任何與原材料、副產品、中間產品、最終產品和廢棄材料相關的存儲區(qū)域和活動所需的設備或基礎設施。

2)多現(xiàn)場：是當一個組織有多個現(xiàn)場時，可以對在相同管理控制下運行的有相似危險、危害因素的現(xiàn)場進行抽樣評審。認證機構應建立一套程序，以保證抽樣方案的可信度。

對于一個職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系覆蓋了幾個類似的現(xiàn)場的組織，在下列情況下，其認證證書可以覆蓋所有這些現(xiàn)場：

——所有現(xiàn)場在被集中管理與審核的同一職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系下運行，歸屬統(tǒng)一的管理評審；

——所有現(xiàn)場都已被按內審程序進行了審核；

——認證機構對現(xiàn)場進行抽樣審核時，要考慮樣本的代表性和抽樣的科學性；

—對職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系中包括的特殊重要因素的每一個現(xiàn)場或經營單位，應在第二階段審核前進行過現(xiàn)場初審；

——根據(jù)上述要求應制定一個監(jiān)督方案，能夠覆蓋組織的所有現(xiàn)場；

——若一個組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系證書覆蓋了多個現(xiàn)場，一旦發(fā)現(xiàn)不合格，不論是在總部，還是在一個單個現(xiàn)場，其糾正措施程序都應適用于證書所覆蓋的全部場所。

d)對7l臨時現(xiàn)場(例如建筑現(xiàn)場)，不論其現(xiàn)場位置處于何處都應受控于組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系之下，其可以被作為認證的樣本進行審核，以證明整個體系運行的有效性。

e)當無法確定現(xiàn)場區(qū)域時例如服務，認證應考慮組織總部的話動及其服務的傳遞。在特殊情況下，認證機構也可以僅在組織提供服務的范圍內進行認證審核。這時應對服務機構的總部與該服務有關的部門進行審核。

5．3．2審核方法

認證機構對組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系進行的審核，至少要包括二個階段(即第一階段審核和第二階段審核)，在特殊情況下可調整認證過程以適應特小型組織的需要。

a)第一階段審核

認證機構應擁有一套程序，要求受審核方在第二階段審核開始前對以下各項提供證明：

——內審的過程已被程序化，內審方案和程序有效且具有可操作性；

——進行了管理評審。

1)第一階段審核的目標是：通過對組織的職業(yè)安全衛(wèi)生方針、目標、危險、危害因素及影響，特別是組織對審核準備狀況的了解，以及對以下各項的評審，提出第二階段審核的計劃，評審包括：

——該職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系包括危險、危害因素識別的程序；

——組織的相關活動都遵守了職業(yè)安全衛(wèi)生法律法規(guī)的要求；

——職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的建立可以實現(xiàn)組織的安全衛(wèi)生方針；

——第二階段審核開始前，組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系實施方案的合理性已得到證實；

——組織的內審符合職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標準的要求；

——相關文件已進行了審核。

2)在第一階段審核中，認證機構應該：

——審核文件、制定審核計劃，為下一步的文件審核以及第二階段審核分配資源，以確保審核組具備必要的能力；

——收集必要的信息，識別第二階段審核中需特別注意的問題；

——向組織提供信息反饋的機會；

——與受審核方協(xié)商并確定第二階段審核的具體事宜。

3)第一階段審核包括但不僅限于文件審核。認證機構和受審核方應商定何時何地進行文件審核。

4)第一階段審核時，認證機構應至少獲得如下信息：

——組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系文件；

——組織及其現(xiàn)場工藝過程的描述；

——危險、危害因素及其影響的聲明；

——達到持續(xù)改進目的的方法；

——對適用的職業(yè)安全衛(wèi)生法律法規(guī)進行綜合考察；

——內審方案與報告。

5)認證機構還應使組織了解在第一階段審核中應提供以下的附加信息，并且可能在第二階段作更詳細的檢查。附加信息包括：

——組織的執(zhí)照或經營許可證；

——受審核方的守法記錄二

——一年內的內審中所發(fā)現(xiàn)的不符合項，及其采取的糾正措施的詳細記錄；

——管理評審的記錄；

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