建議。調(diào)查的結(jié)果及安全健康委員會的建議應(yīng)與負(fù)責(zé)糾正措施的人員交流，糾正措施作為管理評審的一項(xiàng)內(nèi)容應(yīng)在持續(xù)改進(jìn)活動中予以考慮。
（1）事故、事件和不符合調(diào)查處理管理程序編制要點(diǎn)
１）事故、事件和不符合調(diào)查處理管理的職責(zé)，作用和權(quán)限的界定。
２）不符合項(xiàng)的處理，包括：
（a）不符合項(xiàng)的來源；
（b）不符合項(xiàng)的原因調(diào)查；
（c）不符合項(xiàng)的糾正與預(yù)防措施。
３）事故處理
（a）事故的報告、通報與上報；
（b）事故應(yīng)急；
（c）事故調(diào)查分析；
（d）事故處理；
（e）事故調(diào)查報告；
（f）事故后整改措施和復(fù)查。
（２）不符合項(xiàng)的糾正與預(yù)防措施
發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時，主管部門應(yīng)開具書面的不符合報告，按程序規(guī)定進(jìn)行調(diào)查，制定糾正與預(yù)防措施，實(shí)施措施交由負(fù)責(zé)糾正與預(yù)防措施的部門去完成，由主管單位進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)其有效性。
（３）事故的處理與預(yù)防
１）事故報告與應(yīng)急處置
（a）事故上報
微傷、輕傷、重傷事故發(fā)生后，應(yīng)由負(fù)傷者或現(xiàn)場有關(guān)人員將事故發(fā)生的時間、地點(diǎn)、事故經(jīng)過及原因逐級上報相關(guān)職能部門和主管領(lǐng)導(dǎo)、單位責(zé)任人。
發(fā)生死亡和重大死亡事故后，事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)立即逐級報告本企業(yè)安全管理部門、有關(guān)部門及企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，同時按照國家有關(guān)規(guī)定立即如實(shí)報告負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門，不得隱瞞不報、謊報或者拖延不報，不得故意破壞事故現(xiàn)場、毀滅有關(guān)證據(jù)。
（b）事故搶險
發(fā)生有關(guān)人員傷亡或中毒事故時，事故現(xiàn)場當(dāng)事人應(yīng)迅速采取必要措施搶救受傷人員，企業(yè)負(fù)責(zé)人接到事故報告后，應(yīng)迅速采取有效措施，組織搶救，防止事故擴(kuò)大，減少人員傷亡和財產(chǎn)損失，并注意保護(hù)現(xiàn)場。
發(fā)生重大火災(zāi)、爆炸、中毒事故時，應(yīng)啟動相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)程序。
２）事故調(diào)查
（a）企業(yè)應(yīng)按事故嚴(yán)重情況等級組織開展事故調(diào)查工作：
* 微傷、輕傷事故由二級單位組織調(diào)查處理；
* 重傷事故由企業(yè)第一負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理；
* 死亡事故在由單位第一負(fù)責(zé)人組織有關(guān)部門參加對事故的調(diào)查的基礎(chǔ)上，由上級公司主管部門參與企業(yè)組織事故調(diào)查；
* 重大死亡事故，由上級單位組成事故調(diào)查組，開展事故調(diào)查。
（b）事故調(diào)查組的職責(zé)與權(quán)限
* 查明事故原因、過程和人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失情況；
* 確定事故責(zé)任人；
* 提出事故處理意見和防范措施的意見；
* 寫出事故調(diào)查報告。
（c）事故調(diào)查處理程序
* 組織事故調(diào)查組，明確任務(wù)與分工；
* 事故現(xiàn)場處理，事故發(fā)生前的生產(chǎn)情況與事故經(jīng)過；
* 物證、證人材料的收集，或進(jìn)行必要的技術(shù)鑒定和實(shí)驗(yàn)；
* 分析事故原因，提出防范措施；
* 明確事故責(zé)任，提出對責(zé)任人的處理意見；
* 填寫事故調(diào)查報告書。
３）事故分析
（a）整理和分析有關(guān)的現(xiàn)場調(diào)查材料、化驗(yàn)分析數(shù)據(jù)、工藝操作數(shù)據(jù)和設(shè)備技術(shù)資料；
（b）確定事故發(fā)生的時間、地點(diǎn)、經(jīng)過等情況；
（c）確定事故的直接原因和間接原因；
（d）進(jìn)行事故責(zé)任分析。
４）事故調(diào)查報告
事故調(diào)查組人員在對所發(fā)生的事故進(jìn)行全面深入的調(diào)查分析后，應(yīng)寫出事故報告，報告內(nèi)容主要包括：
（a）事故基本情況，包括單位名稱，企業(yè)經(jīng)濟(jì)類型，隸屬關(guān)系，發(fā)生事故的日期、類別、地點(diǎn)、傷亡人數(shù)、傷亡人員的情況、經(jīng)濟(jì)損失、事故等級等；
（b）事故經(jīng)過；
（c）事故原因分析；
（d）事故教訓(xùn)及預(yù)防措施；
（e）事故責(zé)任分析及對責(zé)任人的處理意見；
（f）附件（包括圖表、照片、圖象技術(shù)鑒定資料等）。
５）事故處理
事故處理必須按照“四不放過”的原則，事故單位應(yīng)根據(jù)事故調(diào)查報告提出的預(yù)防措施，編制整改實(shí)施方案或申報技術(shù)措施報告，經(jīng)有關(guān)部門復(fù)查后組織實(shí)施，實(shí)施完畢后，有關(guān)部門應(yīng)組織驗(yàn)證和評估，確保措施的有效性。
６）事故后整改和復(fù)查
事故發(fā)生單位應(yīng)按照事故管理“四不放過”的原則，做到事故原因不查明不放過，不對根本原因采取措施不放過，不對群眾進(jìn)行教育不放過，不查處事故責(zé)任人不放過。并由負(fù)責(zé)糾正措施人員落實(shí)事故調(diào)查報告提出的糾正和預(yù)防措施，職業(yè)安全健康主管部門應(yīng)組織復(fù)查驗(yàn)收，復(fù)查內(nèi)容為：
（a）事故單位的班組安全活動記錄中是否有吸取事故教訓(xùn)的記錄；
（b）事故責(zé)任人的行政處理是否行文，并進(jìn)入個人檔案；
（c）事故責(zé)任單位對事故責(zé)任者的經(jīng)濟(jì)處罰是否落實(shí)；
（d）事故的防范措施是否落實(shí)到位。
本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.5.2要素要求。
3．審核
化工企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身情況定期（一般情況下每年至少一次）制定一個內(nèi)部的職業(yè)安全健康管理體系審核方案，評審自身的職業(yè)安全健康管理體系與《審核規(guī)范》的符合性，確定與職業(yè)安全健康程序的符合程度，評價是否能有效實(shí)現(xiàn)其職業(yè)安全健康目標(biāo)。審核的重點(diǎn)放在職業(yè)安全健康管理體系績效方面，不應(yīng)將其與職業(yè)安全健康檢查相混淆，審核應(yīng)由化工企業(yè)的內(nèi)部或外部有經(jīng)驗(yàn)、有資質(zhì)的人員執(zhí)行，審核應(yīng)保持公正和客觀的工作態(tài)度。如可行，員工應(yīng)參與選擇審核員以及作業(yè)場所審核的各階段，包括審核結(jié)果的分析。
（１）審核實(shí)施要求
1）審核管理程序編制的基本要求
審核是對化工企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系是否符合程序和規(guī)程進(jìn)行全面、正式的評價。其審核工作管理程序應(yīng)提出下列要求：
（a）審核工作應(yīng)按審核計劃進(jìn)行，必要時增加審核次數(shù)；
（b）審核員要事先經(jīng)過培訓(xùn)，具備開展審核的能力（有相應(yīng)的職業(yè)安全健康管理體系審核員資質(zhì)）；
（c）審核工作的準(zhǔn)備；
（d）審核實(shí)施的程序；
（e）審核結(jié)果中應(yīng)包括對程序、規(guī)程的符合性和有效性的評價；
（f）明確糾正措施；
（g）審核結(jié)果應(yīng)予記錄和發(fā)布，并定期向管理者報告。
企業(yè)的管理者應(yīng)對審核結(jié)果進(jìn)行評審，必要時，采取有效的糾正措施。
２）審核計劃
企業(yè)應(yīng)制訂內(nèi)部審核年度計劃。審核計劃應(yīng)覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動，并評價對《審核規(guī)范》的符合性。企業(yè)在確定審核的重點(diǎn)、頻次和覆蓋范圍時應(yīng)考慮下列因素：
（a）職業(yè)安全健康管理體系各要素失效時所伴隨的風(fēng)險；
（b）現(xiàn)有的職業(yè)安全健康績效資料；
（c）以前管理評審的實(shí)施結(jié)果；
（d）職業(yè)安全健康管理體系或其運(yùn)行環(huán)境的變化。
如果情況表明有必要進(jìn)行計劃外的職業(yè)安全健康管理體系審核，如事故發(fā)生之后，運(yùn)行環(huán)境出現(xiàn)重大變化，則企業(yè)應(yīng)進(jìn)行追加審核。
３）管理者的支持
為確保職業(yè)安全健康管理體系審核切實(shí)有效，最高管理者應(yīng)對審核工作及其有效實(shí)施作出全面承諾，應(yīng)考慮審核中發(fā)現(xiàn)的問題及建議，并在適當(dāng)時間內(nèi)采取必要的措施。企業(yè)一旦同意開展職業(yè)安全健康管理體系審核，就應(yīng)公開地完成審核過程，告知所有相關(guān)人員審核目的及意義，鼓勵員工與審核人員全面合作，并如實(shí)回答他們的問題。
４）審核人員
職業(yè)安全健康管理體系審核可由一名或幾名有相關(guān)資質(zhì)的審核員承擔(dān)。審核組開展審核時，應(yīng)充分利用眾多專家的專業(yè)技能。
審核人員應(yīng)獨(dú)立于所審核的部門或活動，了解其任務(wù)并有能力完成，具備相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)和掌握相關(guān)法律法規(guī)及體系方面的知識，能夠評價績效和發(fā)現(xiàn)不足，還應(yīng)了解和獲取與他們所從事工作有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和指南。如可行，員工應(yīng)參與選擇審核員。
５）資料收集與解釋
收集資料的技術(shù)和手段取決于職業(yè)安全健康管理體系審核的性質(zhì)。職業(yè)安全健康管理體系審核應(yīng)確?；净顒拥某闃泳哂写硇?，訪談有關(guān)人員（必要時包括員工的職業(yè)安全健康代表），并檢查下列相關(guān)文件：
（a）職業(yè)安全健康管理體系文件；
（b）職業(yè)安全健康方針；
（c）職業(yè)安全健康目標(biāo)和管理方案；
（d）應(yīng)急程序和計劃（包括演習(xí)報告）；
（e）作業(yè)許可制度與程序；
（f）職業(yè)安全健康會議紀(jì)要；
（g）事故（包括事件）的報告和記錄；
（h）職業(yè)安全健康執(zhí)法機(jī)構(gòu)或其他管理機(jī)構(gòu)的報告或交流記錄；
（i）依法應(yīng)予以保存的登記簿與證書；
（j）培訓(xùn)記錄；
（k）職業(yè)安全健康檢查記錄；
（l）職業(yè)安全健康監(jiān)測記錄；
（m）前次職業(yè)安全健康管理體系審核報告；
（n）糾正措施要求及驗(yàn)收報告；
（o）不符合報告。
職業(yè)安全健康管理體系審核過程中，應(yīng)該收集相關(guān)的資料、信息或其他記錄，避免曲解或誤用。
６）審核方式
（a）查閱。查閱有關(guān)文件、標(biāo)準(zhǔn)、報表、記錄、管理制度、應(yīng)急程序、工作程序、組織機(jī)構(gòu)等資料。
（b）觀察?，F(xiàn)場檢查裝置、設(shè)備的安全衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)狀況；規(guī)章制度、工作程序、操作規(guī)程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)方案、工藝紀(jì)律、操作紀(jì)律執(zhí)行情況；HSE設(shè)施配備運(yùn)行情況。
（c）聆聽。聽取現(xiàn)場職業(yè)安全健康負(fù)責(zé)人介紹其職業(yè)安全健康管理、規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施措施、實(shí)施效果、事故處理、應(yīng)急演練、改進(jìn)建議等。
（d）詢問。與現(xiàn)場主要管理人員及員工代表談話，詢問現(xiàn)場管理情況、應(yīng)知應(yīng)會的內(nèi)容、現(xiàn)場安全管理措施及應(yīng)急程序等內(nèi)容。
（e）測試。進(jìn)行現(xiàn)場應(yīng)急演習(xí)，檢查員工對應(yīng)急預(yù)案的掌握情況，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的正確性、適用性和有效性。
７）審核結(jié)果
職業(yè)安全健康管理體系審核報告的內(nèi)容應(yīng)明確、簡潔和完整，注明日期并有審核人員的簽名,審核的結(jié)果與結(jié)論應(yīng)與負(fù)責(zé)糾正措施的人員交流。
審核報告中應(yīng)包含下列內(nèi)容：
（a）審核目的和范圍；
（b）審核計劃、審核小組成員和受審核方代表的確認(rèn)、審核日期和接受審核的區(qū)域；
（c）確認(rèn)用于開展審核工作的參考文件；
（d）不符合的詳細(xì)資料；
（e）審核人員對職業(yè)安全健康管理體系與《審核規(guī)范》的符合性評價；
（f）職業(yè)安全健康管理體系實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的能力；
（g）職業(yè)安全健康管理體系審核報告的分發(fā)。
化工企業(yè)應(yīng)盡快將職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果和結(jié)論反饋給所有的負(fù)責(zé)相關(guān)糾正措施人員，以便采取糾正措施。應(yīng)在確定責(zé)任人員、完成日期和報告要求的同時，對已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項(xiàng)建議的有效落實(shí)。
（2）審核過程的控制
１）審核準(zhǔn)備階段
（a）建立審核組織，確定審核范圍；
（b）收集有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、資料；
（c）制定審核計劃；
（d）編制審核工作程序；
（e）編制現(xiàn)場檢查表，內(nèi)容包括：
a）計劃審核的項(xiàng)目；
b）需尋找的證據(jù)；
c）所依據(jù)文件的要點(diǎn)；
d）檢查方法和數(shù)量；
e）檢查結(jié)果記錄。
2）實(shí)施現(xiàn)場審核
（a）首次會議；
（b）現(xiàn)場收集證據(jù)；
（c）分析審核發(fā)現(xiàn)；
（d）對不符合項(xiàng)進(jìn)行判定；
（e）填寫《不符合報告》；
（f）末次會議。
３）編制審核報告
審核報告的主要編制內(nèi)容：
（a）審核的單位、目的、范圍、過程；
（b）審核所依據(jù)的文件（程序）及標(biāo)準(zhǔn)；
（c）不符合項(xiàng)報告；
（d）審核結(jié)論；
（e）其他附件。
４）審核跟蹤
（a）審核組對受審核單位開具《不符合項(xiàng)報告》后，受審核單位有關(guān)部門應(yīng)針對不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析，制定糾正措施，指定專人負(fù)責(zé)整改，并填寫記錄；
（b）整改完成后，由審核組長安排專人進(jìn)行檢查驗(yàn)收，達(dá)到規(guī)定要求后才能簽字。
５）報告的分發(fā)
職業(yè)安全健康管理體系審核報告應(yīng)分發(fā)到相關(guān)部門和人員,以便其采取相應(yīng)的措施，交流職業(yè)安全健康管理體系審核報告時應(yīng)考慮保密要求。
本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.5.4要素要求。
4．管理評審
管理評審是為了評價職業(yè)安全健康管理體系是否充分實(shí)施，并適用于實(shí)現(xiàn)化工企業(yè)所確定的職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)。
管理評審中不僅應(yīng)考慮化工企業(yè)的職業(yè)安全健康方針是否仍然適用，還應(yīng)考慮為達(dá)到持續(xù)改進(jìn)和滿足未來需要的目的，更新現(xiàn)有職業(yè)安全健康目標(biāo)，以及職業(yè)安全健康管理體系要素是否需要調(diào)整等問題。
（1）管理評審應(yīng)考慮因素：
１）事故統(tǒng)計數(shù)據(jù)；
２）內(nèi)部和外部職業(yè)安全健康管理體系審核的結(jié)果；
３）自前次評審以來對體系實(shí)施的糾正措施；
４）應(yīng)急計劃和報告(包括實(shí)際發(fā)生的或演練的)；
５）管理者代表關(guān)于職業(yè)安全健康管理體系總體績效的報告；
６）各級管理者所負(fù)責(zé)部分的體系有效性狀況的報告；
７）危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的報告。
（2）管理評審實(shí)施要求
最高管理者應(yīng)定期主持進(jìn)行管理評審，如每年至少一次。管理評審會議可考慮和化工企業(yè)每年的安全健康管理委員會會議結(jié)合召開。評審應(yīng)將重點(diǎn)集中在職業(yè)安全健康管理體系的總體績效方面，而不是具體的細(xì)節(jié)，細(xì)節(jié)問題可在正常運(yùn)行過程中處理。
1）化工企業(yè)制定管理評審計劃時，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：
（a）所針對的主題；
（b）參加人員（管理者、職業(yè)安全健康顧問、員工職業(yè)安全健康委員會代表或工會負(fù)責(zé)人等其他人員）；
（c）參與者在評審過程中承擔(dān)的職責(zé)；
（d）評審所需的資料。
２）評審時，應(yīng)針對下列問題：
（a）現(xiàn)有職業(yè)安全健康方針的適用性；
（b）為今后持續(xù)改進(jìn)體系制定和更新職業(yè)安全健康目標(biāo)；
（c）現(xiàn)有危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的適宜性；
（d）現(xiàn)有風(fēng)險級別和現(xiàn)有控制措施的有效性；
（e）資源的充分性（人、財、物）；
（f）職業(yè)安全健康管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否合理；
（g）職業(yè)安全健康檢查過程的有效性；
（h）危害報告過程的有效性；
（i）已發(fā)生事故和事件的資料；
（j）應(yīng)急準(zhǔn)備與預(yù)案的有效性；
（k）有哪些無效程序或缺乏程序指導(dǎo)；
（l）自前次評審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核結(jié)果及其有效性；
（m）職業(yè)安全健康管理體系的改進(jìn)狀況；
（n）事故和事件的調(diào)查處理結(jié)果；
（o）法律法規(guī)或技術(shù)的預(yù)期變動可能造成的影響。
管理者代表應(yīng)在會議中報告職業(yè)安全健康管理體系的總體績效。如果有必要，職業(yè)安全健康管理體系績效的局部評審應(yīng)在更短的時間間隔內(nèi)進(jìn)行。
３）管理評審報告編制
由管理評審組織部門負(fù)責(zé)起草評審報告，內(nèi)容包括：
（a）評審日期、單位、評審人員；
（b）評審的內(nèi)容；
（c）評審過程發(fā)現(xiàn)的不符合；
（d）評審結(jié)論；
（e）改進(jìn)意見。
４）評審報告的審批
管理評審報告經(jīng)最高管理者簽署實(shí)施意見后，印發(fā)有關(guān)部門、單位執(zhí)行。
本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.6要素要求。
（五）改進(jìn)措施
1．糾正與預(yù)防措施
企業(yè)應(yīng)針對職業(yè)安全健康管理體系績效監(jiān)測與測量、審核和管理評審活動中所提出的預(yù)防與糾正措施，制定實(shí)施方案并予以保持。
１）制訂的方案應(yīng)包含以下方面：
（a）辨識并分析與相關(guān)的職業(yè)安全健康法律法規(guī)或體系各種安排不符合的根本原因；
（b）相關(guān)部門職責(zé)與層次實(shí)現(xiàn)其對應(yīng)預(yù)防與糾正措施的職責(zé)和權(quán)限；
（c）具體的方法及不同的作業(yè)任務(wù)；
（d）實(shí)施每個作業(yè)任務(wù)的時間表；
（e）對應(yīng)每個任務(wù)提供資源配置（如財力、物力、人力、后勤等）；
２）實(shí)施糾正與預(yù)防措施時應(yīng)考慮：
（a）是否需要對職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行調(diào)整；
（b）糾正與預(yù)防措施是否從根本上消除事故、事件、不符合并預(yù)防再次發(fā)生；
（c）檢查糾正與預(yù)防措施的有效性；
（d）如發(fā)現(xiàn)危害與控制措施不夠充分，應(yīng)及時合理地調(diào)整預(yù)防與控制措施的優(yōu)先順序并予以實(shí)施；
（e）整個過程應(yīng)形成文件。
本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.5.2要素要求。
2．持續(xù)改進(jìn)
企業(yè)應(yīng)制定實(shí)施方案并予以保持，以持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康管理體系各有關(guān)要素及整個體系。
（１）在制定持續(xù)改進(jìn)方案時應(yīng)考慮：
１）國家法律法規(guī)的變化；
２）企業(yè)自愿簽署的有關(guān)職業(yè)安全健康的章程和協(xié)議；
３）是否修訂企業(yè)的職業(yè)安全健康目標(biāo)；
４）危害辨識與風(fēng)險評價的結(jié)果；
５）績效監(jiān)測與測量的結(jié)果；
６）事故、事件和不符合調(diào)查結(jié)果及建議；
７）審核的結(jié)果與建議；
８）管理評審的結(jié)果；
９）企業(yè)內(nèi)部全體員工對持續(xù)改進(jìn)的建議；
10）職業(yè)安全健康管理委員會對持續(xù)改進(jìn)的建議；
11）員工職業(yè)安全健康保護(hù)計劃實(shí)施的結(jié)果；
12）信息交流的結(jié)果。
（２）為不斷改善自身的職業(yè)安全健康績效，企業(yè)應(yīng)經(jīng)常與其他企業(yè)比較安全健康管理的方法和績效。
本要素的實(shí)施可參考《審核規(guī)范》4.6要素要求。
四、術(shù)語和定義
本指南除繼續(xù)引用《職業(yè)安全健康管理體系審核