??????? 【摘　要】　 煤炭行業(yè)屬于高危險(xiǎn)性行業(yè)，降低其事故發(fā)生率，提高安全生產(chǎn)水平是煤炭工作者孜孜以求的目標(biāo)。筆者應(yīng)用委托——代理理論對(duì)煤炭安全管理問題進(jìn)行探討，分析了安全投入與安全水平、安全投入與安全報(bào)酬、事故賠償與安全水平等之間的關(guān)系，提出了煤炭企業(yè)改善安全現(xiàn)狀的管理對(duì)策及建議，并認(rèn)為事故賠償金過低，不足以對(duì)企業(yè)形成足夠的壓力，不利于企業(yè)主動(dòng)提高安全水平，應(yīng)加大懲罰力度，提高懲罰成本和懲處率。 　
??????? 【關(guān)鍵詞】　安全管理　安全水平　委托——代理　監(jiān)督　安全投入
??????? 1　引言
??????? 安全投入決定企業(yè)的安全生產(chǎn)水平，反之，安全水平也意味著一定的安全投入。在我國，煤炭企業(yè)是屬于高危險(xiǎn)性行業(yè)。由于地質(zhì)條件、生產(chǎn)條件、管理水平、工人素質(zhì)等諸多因素的影響，煤炭企業(yè)要想保證絕對(duì)安全，實(shí)施成本將是無法預(yù)計(jì)或是無限大的，亦即不可能。在這種現(xiàn)實(shí)情況下，如何用有限的投入獲得最滿意的安全水平，是煤炭企業(yè)家和煤礦安全工作者努力尋求的目標(biāo)。安全投入即安全資源用于安全活動(dòng)的人力、物力、財(cái)力的總和。安全投入分主動(dòng)投入和被動(dòng)投入。普遍認(rèn)為，人們總是主張主動(dòng)投入應(yīng)占總體安全投入的絕大部分，希望被動(dòng)投入愈少愈好。但是，其中作為對(duì)發(fā)生事故企業(yè)的懲罰和對(duì)事故受害者的安慰，工傷事故處理費(fèi)等被動(dòng)性投入（本文稱之為事故賠償金，如不特別說明安全投入是指主動(dòng)安全投入）也應(yīng)有一個(gè)合理的額度（具體額度另文探討），以促使企業(yè)痛下決心，杜絕或減少直至消滅重大惡性事故的發(fā)生。否則，企業(yè)的安全自我約束機(jī)制、制約機(jī)制難以發(fā)揮有效的制約作用，企業(yè)安全文化難以形成和推廣,安全水平難以得到有效提高。
??????? 實(shí)際上，我國煤炭企業(yè)實(shí)行全員勞動(dòng)合同制后，勞動(dòng)者主要由三類人員（指合同類別）組成：1)合同工即由原國有煤礦的正式職工、大中專畢業(yè)生、退伍軍人等組成；2)農(nóng)民協(xié)議工即由農(nóng)村招收的合同制工人組成。由于煤炭企業(yè)絕大多數(shù)位于相對(duì)偏遠(yuǎn)地區(qū)，煤炭企業(yè)職工子女就業(yè)難，加之煤炭企業(yè)招工難，從而使得煤炭企業(yè)從城鎮(zhèn)、礦山也招收了相當(dāng)一部分合同制工人，亦稱之為農(nóng)民協(xié)議工；3)臨時(shí)工即這三類簽訂不同類別勞動(dòng)合同的煤礦職工，在煤炭的生產(chǎn)過程中，承擔(dān)著不同或相同的具體工作。然而，由于安全是公共產(chǎn)品［1］，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)不安全狀態(tài)，即發(fā)生事故時(shí)，所有員工面臨的危險(xiǎn)是完全相同的。但是，據(jù)了解當(dāng)工傷事故發(fā)生后，一方面，對(duì)事故受害者的賠償金額數(shù)量上很小，因工死亡事故賠償金最高約2萬元左右；另一方面，分屬于不同合同類別的企業(yè)員工所得到的賠償金也相差很大，如農(nóng)民協(xié)議工，其因工死亡最低賠償金為0.4萬元左右。顯然，正是由于人命價(jià)值低廉，撫恤費(fèi)用過低，加之一些企業(yè)往往容易隱瞞事故真相，致使事故罰款事實(shí)上很低。所以，因事故所承擔(dān)的直接經(jīng)濟(jì)損失也很低，從而煤礦中、小傷亡等事故不斷，部分企業(yè)也能“習(xí)以為常，應(yīng)付自如”。現(xiàn)代企業(yè)制度尚在建立之中，政府放權(quán)，企業(yè)自主權(quán)增大，一些企業(yè)負(fù)責(zé)人習(xí)慣認(rèn)為“搞煤礦就得有犧牲、有死亡”，加之必要的監(jiān)督和制約不完善，因此，煤礦片面追求經(jīng)濟(jì)效益的行為時(shí)有發(fā)生。尤其在目前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，賠償費(fèi)用等經(jīng)濟(jì)處罰過低，使企業(yè)缺乏預(yù)防職業(yè)傷害的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力，所以，必要的安全投入，安全分析、檢查和有效的安全管理往往流于形式。其后果是造成重大、惡性事故不斷發(fā)生。直觀地講，當(dāng)政府無法完全監(jiān)督企業(yè)的行為時(shí)，發(fā)生事故時(shí)的事故賠償金構(gòu)成了發(fā)生事故影響企業(yè)收益的機(jī)會(huì)成本，賠償金越高，機(jī)會(huì)成本越高。因此，較高的賠償金有利于減少事故多發(fā)企業(yè)發(fā)生事故的傾向。筆者認(rèn)為，從提高企業(yè)安全水平、保障員工安全、增加企業(yè)效益的角度，事故賠償金過低不足以對(duì)企業(yè)形成足夠的壓力，不能促使其加大安全投入，提高安全水平，亦即懲罰力度不夠，懲罰成本過低。本文運(yùn)用現(xiàn)代企業(yè)理論，即委托——代理理論對(duì)此進(jìn)行探討。
??????? 2　煤礦安全事故的委托——代理分析［2～8］　
??????? 在人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，根據(jù)社會(huì)契約論，社會(huì)經(jīng)濟(jì)中任何有組織或需要進(jìn)行組織的行為，都是依據(jù)某種契約協(xié)調(diào)組織內(nèi)部人與人之間的行為，當(dāng)這些契約在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中存在并發(fā)揮效用時(shí)，就成為經(jīng)濟(jì)制度的基本內(nèi)容之一。簡(jiǎn)而言之，只要在建立或簽定合同前后，市場(chǎng)參加者雙方掌握的信息不對(duì)稱，這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系都被認(rèn)為屬于委托人——代理人關(guān)系。掌握信息多（或具有相對(duì)信息優(yōu)勢(shì)）的市場(chǎng)參加者稱為代理人，掌握信息少（或處于信息劣勢(shì)）的市場(chǎng)參加者稱為委托人。可見，委托人——代理人關(guān)系，事實(shí)上就是處于信息優(yōu)勢(shì)與處于信息劣勢(shì)的市場(chǎng)參加者之間的相互關(guān)系。由于信息非對(duì)稱現(xiàn)象在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中相當(dāng)普遍，而許多經(jīng)濟(jì)合同都是在非對(duì)稱信息條件下簽訂和執(zhí)行的，所以，社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的許多關(guān)系都可以歸結(jié)為委托人——代理人關(guān)系［2］。如政府與公務(wù)員、政府與企業(yè)、企業(yè)經(jīng)理與雇員、股東與經(jīng)理、證券投資者與經(jīng)紀(jì)人、醫(yī)生與病人等，都屬于委托人——代理人關(guān)系。顯然，筆者所要分析的政府與企業(yè)的關(guān)系是一種典型的委托人——代理人關(guān)系。作為企業(yè)的經(jīng)理（廠長、礦長）對(duì)企業(yè)信息的掌握比起政府而言是處于信息優(yōu)勢(shì)，因?yàn)樗麄兏私馄髽I(yè)的真實(shí)情況；而政府則處于信息劣勢(shì)。因而，在本文分析中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)屬于代理人，政府屬于委托人。
??????? 2.1　代理人分析　　用一個(gè)靜態(tài)的委托——代理模型來分析這一問題?！　〖俣ù砣耍ㄆ髽I(yè)領(lǐng)導(dǎo)）是風(fēng)險(xiǎn)中性的，其效用函數(shù)為　U(W，S)=W－F(S)　
??????? （1）式中，W為安全報(bào)酬，S為安全水平，F(xiàn)(S)是安全成本函數(shù)，F(xiàn)′＞0，F(xiàn)″＞0，且F(0)=0，為簡(jiǎn)化起見，假定S只有兩個(gè)取值：S=0，發(fā)生事故；S = 1，安全狀態(tài)?！?br /> ??????? 從安全管理角度看，假定政府除發(fā)現(xiàn)企業(yè)是否發(fā)生事故即安全或不安全外，無別的信息可作為獎(jiǎng)懲企業(yè)的依據(jù)。因此，就安全而言，政府不可能對(duì)企業(yè)實(shí)行激勵(lì)性的獎(jiǎng)勵(lì)，而只能采用固定金額的獎(jiǎng)勵(lì)。令p為假定企業(yè)發(fā)生事故且被政府發(fā)現(xiàn)企業(yè)已發(fā)生事故的概率（現(xiàn)實(shí)的情況是許多企業(yè)為逃避政府的懲罰和處理，對(duì)中、小事故隱瞞不報(bào)的居多，只有重大惡性事故發(fā)生無法掩蓋時(shí)才上報(bào)）。如果企業(yè)不發(fā)生事故，企業(yè)安全報(bào)酬為W，安全的成本為F(1)，總效用為　U(W，1)=W－F(1)　　
??????? （2）　如果企業(yè)發(fā)生事故，發(fā)現(xiàn)后所支出的賠償金和各種事故罰款R(0)，保留安全報(bào)酬為W0（W0可大于零、等于零或小于零），總效用為　　U(0，0)=W0－F(0)－R(0)　
??????? （3）如果企業(yè)發(fā)生事故，政府沒有發(fā)現(xiàn)，企業(yè)僅支出少量賠償金，安全報(bào)酬為W，總效用為U(W，0)=W－F(0)