?????三 ?提高環(huán)境管理體系審核的注意點(diǎn)

因此,如何組織好內(nèi)審工作并取得良好的效果,樹立內(nèi)審的權(quán)威性,真正幫助企業(yè)和管理層提高環(huán)境管理水平和環(huán)境績效,是環(huán)境代表和內(nèi)審員都應(yīng)認(rèn)真考慮的問題。

如果企業(yè)的老板確是因?yàn)槟汩_“不符合”就炒你魷魚,你也該被炒魷魚:因?yàn)槟銢]有讓老板了解內(nèi)審的目的與意義,是你對他“培訓(xùn)”不夠造成的。內(nèi)審的目的不是開不符合報(bào)告,或跟人過不去,而是為改進(jìn)管理體系,提高環(huán)境績效,也是為了給老板省更多的錢、賺更多的利潤。

(1)審核組的計(jì)劃與任務(wù)分配。制定計(jì)劃應(yīng)盡可能詳實(shí),明確各審核員所審核的部門、環(huán)境因素或相關(guān)要素。這一工作多由審核組長來完成。分配任務(wù)時(shí)也應(yīng)遵循回避原則,避免自己審核自己的現(xiàn)象。

(2)了解所審核的部門。需了解的內(nèi)容包括所審部門的主要工作職責(zé)和重要環(huán)境因素,與其他各部門職責(zé)與管理要求的銜接關(guān)系、主要工作程序文件。不少工作由多個(gè)部門完成,則各審核員間還應(yīng)互相溝通,協(xié)調(diào)一致。

(3)編寫檢查清單是審核前準(zhǔn)備的核心內(nèi)容。檢查表可從所審核部門的職責(zé)、重要環(huán)境因素或程序文件等入手進(jìn)行編寫。作為審核的工具性文件,檢查清單可用于提示審核員,確保沒有遺漏重要的內(nèi)容。

(4)準(zhǔn)確把握審核依據(jù),如標(biāo)準(zhǔn)、適用的法律和程序文件等,這是審核員應(yīng)具備的基本功。嚴(yán)格遵循計(jì)劃時(shí)間,盡量不影響正常的生產(chǎn)和其他業(yè)務(wù)。如果審核前的準(zhǔn)備工作較為充分,審核時(shí)就能有條不紊,做到心中有數(shù),同時(shí)又能體諒被審核方的實(shí)際情況,權(quán)威性自然顯現(xiàn)出來。

任何一個(gè)組織的環(huán)境管理體系都有其自身的特點(diǎn)。在審核中，必須確定組織環(huán)境管理體系必須關(guān)注的重點(diǎn)。因此，對組織能夠控制和期望

控制的環(huán)境因素是否識別充分、組織控制的重大環(huán)境因素是否有效、組織是否有特定的環(huán)境管理要求、對環(huán)境影響大的關(guān)鍵崗位如污水處理站、沖壓車間、化工車間的環(huán)保裝置、廢油回收裝置、組織排污口等必須加以關(guān)注。在實(shí)際審核中，審核員更應(yīng)關(guān)注的是組織環(huán)境績效而不是組織的程序文件，組織的程序文件只是提供實(shí)現(xiàn)組織環(huán)境績效的管理手段，是審核員符合性判定的依據(jù)。只有明確了關(guān)注重點(diǎn)，才能在審核時(shí)正確把握審核進(jìn)度，不會在細(xì)枝末節(jié)上花費(fèi)過多的時(shí)間，使審核能客觀的反映組織的環(huán)境管理體系的真實(shí)情況。

組織進(jìn)行第三方認(rèn)證審核的審核依據(jù)有IS014001： 1996EMS標(biāo)準(zhǔn)； 組織所編制的符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的體系文件， 包括環(huán)境管理體系手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書；適用組織的法律法規(guī)和其它要求。在第一階段的文件審核時(shí)主要的審核依據(jù)為ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和適用的法律和其它要求；在第二階段的現(xiàn)場審核時(shí)主要的審核依據(jù)為組織所編制的符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的體系文件， 而最終的審核依據(jù)仍然是ISO14001標(biāo)

準(zhǔn)。所以審核員只有充分適宜地根據(jù)審核依據(jù)來進(jìn)行認(rèn)證審核，才能保證審核質(zhì)量并合理回避審核風(fēng)險(xiǎn)。

（1）要充分選用審核依據(jù)

審核員在進(jìn)行審核時(shí)候，需將組織應(yīng)遵守的“法律法規(guī)和其它要求” 考慮完全。我國的環(huán)境法律法規(guī)形式多樣，內(nèi)容廣泛，涉及到水、氣、聲、渣及綜合的環(huán)境保護(hù)法和環(huán)境保護(hù)政策，還有相關(guān)的環(huán)保排放標(biāo)準(zhǔn)，加上地方政府特殊的環(huán)境管理要求，數(shù)量眾多。對具體的法律還可能會有附加要求。對于明示的法律法規(guī)和其它要求，審核員在審核過程中大都不會遺漏，但對于一些隱含的要求，就可能會忽略。組織在建立和實(shí)施環(huán)境管理體系的過程中可能會存在沒有完全遵守其應(yīng)遵守的法律和其它要求。有的組織認(rèn)為只要出具了環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告、“三同時(shí)”報(bào)告、“一控雙達(dá)標(biāo)”的證明材料、環(huán)境監(jiān)測報(bào)告等材料就證明組織已經(jīng)遵守環(huán)境法律法規(guī)的要求了，其實(shí)這是不充分的。對于一個(gè)組織來講，環(huán)境保護(hù)主管部門及其他等有關(guān)部門的要求，如環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告書、“三同時(shí)”報(bào)告書中提出的環(huán)境保護(hù)方面的技術(shù)措施或環(huán)境管理方面的特殊要求等，也是組織必須嚴(yán)格遵守的。這些規(guī)定也應(yīng)作為審核員的審核依據(jù)之一。一般而言，環(huán)境保護(hù)主管部門等有關(guān)部門提出的技術(shù)上或管理上的要求，出發(fā)點(diǎn)是為了保證該組織的環(huán)境行為滿足有關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求。因此，組織應(yīng)在程序文件中加以規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行，否則就不能保證組織的各項(xiàng)活動符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。所以，審核員在審核中，必須注重收集這一類的符合性證據(jù)。

（2）正確理解“其它要求”的含義

其它要求包括的范圍很廣：相關(guān)方的要求、社區(qū)的要求、上一級公司的要求、行業(yè)協(xié)會的要求、環(huán)境管理的要求、與環(huán)境有關(guān)的技術(shù)要求等，審核員在審核時(shí)應(yīng)當(dāng)全面考慮這些要求。比較容易遺漏的是諸如公共的污水處理裝置的作業(yè)指導(dǎo)書、與環(huán)境相關(guān)的設(shè)備使用說明書等，特別是為保證環(huán)保裝置達(dá)到處理效果的指標(biāo)控制要求、應(yīng)采取的措施等。這些是組織運(yùn)行控制的基礎(chǔ)技術(shù)文件，組織必須嚴(yán)格執(zhí)行其中的有關(guān)規(guī)定，才能保證環(huán)境因素得到有效控制。組織在建立和運(yùn)行環(huán)境管理體系時(shí)， 在實(shí)際工作可能會出現(xiàn)以下三種情況， 審核員在審核時(shí)須加以區(qū)分。第一種情況，組織直接使用供應(yīng)商提供的設(shè)備設(shè)施使用說明書， 且在實(shí)際工作中也是嚴(yán)格按規(guī)定這樣做的，我們認(rèn)為是符合要求的。第二種情況， 組織根本就沒有考慮將該項(xiàng)與環(huán)境有關(guān)的活動納入體系控制范圍，顯然，該項(xiàng)活動有關(guān)的環(huán)境因素不能得到有效控制，這樣是不能滿足要求的。第三種情況， 組織將供應(yīng)商提供的設(shè)備設(shè)施使用說明書轉(zhuǎn)化為組織自己的作業(yè)指導(dǎo)書或操作規(guī)程， 如果組織另行制定的作業(yè)指導(dǎo)書或操作規(guī)程中的有關(guān)要求嚴(yán)于原使用說明書，我們認(rèn)為是可以接受的。但是，如果僅是對部分要求的轉(zhuǎn)化，而遺漏了一些重大的控制要素，我們認(rèn)為， 相關(guān)的部分環(huán)境因素就無法得到有效控制，這是不符合要求的。

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ISO14001EMS認(rèn)證審核過程就是收集客觀證據(jù)， 將收集到的客觀證據(jù)與審核依據(jù)進(jìn)行比較，然后對組織的環(huán)境管理體系的符合性、有效性、充分性進(jìn)行客觀評價(jià)的過程，整個(gè)審核過程的最終審核依據(jù)是ISO14001EMS標(biāo)準(zhǔn)。ISO14001EMS是一個(gè)非常友好的管理標(biāo)準(zhǔn)，具有廣泛的適用性。而對于不同的組織，由于組織的人員素質(zhì)、管理模式等都是千差萬別的，因此，組織建立的環(huán)境管理體系也必然是千

差萬別的。這就要求審核員在審核中根據(jù)組織的實(shí)際情況，靈活運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)，切忌生搬硬套標(biāo)準(zhǔn)條款，削弱標(biāo)準(zhǔn)的廣泛適用功能，并在一定程度上影響標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際管理體系的有機(jī)結(jié)合。以ISO14001EMS標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的審核始終強(qiáng)調(diào)了客觀性， 即審核員不能將自己的觀點(diǎn)或看

法強(qiáng)加于組織。我們說組織的某一客觀事實(shí)存在不符合時(shí)， 是指該客觀事實(shí)與審核依據(jù)不一致， 而不是指組織的客觀事實(shí)與審核員觀點(diǎn)或看法的不一致。審核員在審核時(shí)應(yīng)特別注意這一點(diǎn)。ISO14001EMS標(biāo)準(zhǔn)只是提出按照該標(biāo)準(zhǔn)建立的環(huán)境管理體系應(yīng)達(dá)到的要求。此標(biāo)準(zhǔn)并非企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，更不是某個(gè)行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。組織采取什么方式，通過什么手段，運(yùn)用什么措施來滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，是組織根據(jù)自己的人力、物力和財(cái)力以及其他各方面的因素綜合考慮的結(jié)果。審核員無權(quán)要求組織必須采取什么方式，通過什么手段或運(yùn)用什么措施來滿足ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求。所以，在審核過程中，審核員應(yīng)尊重組織以自己的方式建立的環(huán)境管理體系，僅對體系的符合性、有效性、充分性進(jìn)行審核，減少審核風(fēng)險(xiǎn)。