dash;與職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系相關(guān)的信息的接收和回收記錄。

b)第二階段審核

第二階段審核必須在受審核方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。在第一階段審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，認(rèn)證機(jī)構(gòu)草擬第二階段的審核計(jì)劃。第二階段審核應(yīng)側(cè)重于受審核方的：

——危害識(shí)別及分級(jí)；

——通過危險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序確定的目標(biāo)和指標(biāo)；

——按照目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行的監(jiān)測(cè)、監(jiān)控、報(bào)告和評(píng)審；

——內(nèi)審和管理評(píng)審；

——職業(yè)安全衛(wèi)生方針的管理責(zé)任。

5. 3．3審核的重點(diǎn)要素

a)內(nèi)審的評(píng)價(jià)

第二階段審核受組織內(nèi)審可信度的影響，在第一階段審核中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)通過分析確定內(nèi)審結(jié)果的可信度。內(nèi)審記錄應(yīng)提供全面的材料，以證實(shí)其審核過程的有效性。

審核組可重點(diǎn)通過查找以下客觀證據(jù)，來確定內(nèi)審的有效性：

——內(nèi)審員的能力、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)和獨(dú)立性；

——內(nèi)審程序和方法，特別是內(nèi)審范圍；

——內(nèi)審依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)資料；

——組織可使用的內(nèi)審資源；

——內(nèi)審的組織情況；

——實(shí)施的檢查和驗(yàn)證；

——內(nèi)審發(fā)現(xiàn)，包括報(bào)告和記錄；

——對(duì)不符合項(xiàng)的追蹤；

——糾正措施的及時(shí)性和有效性。

b)危害識(shí)別、危險(xiǎn)評(píng)價(jià)和危險(xiǎn)控制計(jì)劃的審核

1)為了進(jìn)一步證明組織建立并保持危害識(shí)別、危險(xiǎn)評(píng)價(jià)和必要的控制措施的實(shí)施程序，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮以下因素：

——組織應(yīng)制定用來進(jìn)行危害識(shí)別、危險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管理等方面的標(biāo)準(zhǔn)，并為此建立實(shí)施程序；

——認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)評(píng)價(jià)組織所采用的危害識(shí)別、危險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法及分級(jí)管理的程序是否正確合理，并被保持。

2)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定組織評(píng)價(jià)危害的程序是否正確并被有效運(yùn)行。如果一個(gè)危害被識(shí)別為重要的，就應(yīng)在體系中加以管理和控制。

c)法律、法規(guī)的符合性

1)組織有責(zé)任保持和評(píng)價(jià)法律法規(guī)的符合性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)組織執(zhí)行法律法規(guī)的情況進(jìn)行檢查和抽樣評(píng)審，以證實(shí)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系在此方面的有效性。

2)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)核查組織是否評(píng)價(jià)了法律法規(guī)的符合性，并檢查其對(duì)不符合有關(guān)的法律法規(guī)的情況所采取的措施。

3)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立程序，說明認(rèn)證機(jī)構(gòu)在其活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)了與相關(guān)法律法規(guī)要求的不符合現(xiàn)象時(shí)所采取的具體措施。

d)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系文件

1)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系文件應(yīng)滿足《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)》的要求，并具有可操作性。

2)文件應(yīng)描述職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系并明確它與組織運(yùn)行的其他有關(guān)管理體系的關(guān)系。

5．4審核報(bào)告

5．4．1認(rèn)證機(jī)構(gòu)可制定適合自身要求的報(bào)告程序，但這些程序至少應(yīng)保證：

a)在審核組離開現(xiàn)場(chǎng)之前，與組織的管理者舉行一次會(huì)議，在會(huì)上審核組應(yīng)表明受審核方的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系是否符合規(guī)定的認(rèn)證要求，并使組織有機(jī)會(huì)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)及其依據(jù)提出質(zhì)疑。

b)審核組要向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交一份審核報(bào)告，包括其審核發(fā)現(xiàn)及組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系與認(rèn)證要求的符合性情況的說明。審核報(bào)告應(yīng)包括如下內(nèi)容：

——審核日期；

——報(bào)告負(fù)責(zé)人姓名；

——受審核的所有現(xiàn)場(chǎng)的名稱、地址以及被審核的體系因素；

——審核的范圍及參考標(biāo)準(zhǔn)；

——審核時(shí)間的分配情況(包括審核前的準(zhǔn)備、第一、二階段審核和完成報(bào)告的時(shí)間)；

——對(duì)全部審核工作及審核方法的描述；

——對(duì)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系中不符合項(xiàng)的闡述，并且在必要時(shí)可將組織以往的審核結(jié)果與之進(jìn)行對(duì)照；

——對(duì)不符合項(xiàng)的糾正情況進(jìn)行跟蹤審核的方法；

——解釋審核報(bào)告與末次會(huì)議上所提供信息的所有差異；

——審核組向認(rèn)證機(jī)構(gòu)所作的推薦結(jié)論。

c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將評(píng)定結(jié)果報(bào)告提供給受審核方，以明確為符合認(rèn)證要求所需糾正的不符合項(xiàng)。

d)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)請(qǐng)受審核方對(duì)報(bào)告提出意見，并要求受審核方說明具體的糾正措施或在規(guī)定的限期內(nèi)計(jì)劃采取的糾正措施，以糾正審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)。同時(shí)還應(yīng)通知受審核方是否需要進(jìn)行全部或部分復(fù)審，或在監(jiān)督中驗(yàn)證糾正措施的有效性。

5．4．2認(rèn)證機(jī)構(gòu)最終出具的審核報(bào)告與5．4. 1(b)中有差異時(shí)，應(yīng)向受審核方解釋與前者的差異之處。該審核報(bào)告還應(yīng)考慮下列因素：

——受審核方人員的資歷、經(jīng)驗(yàn)和權(quán)限；

——組織在其職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系中對(duì)所采用的組織結(jié)構(gòu)和程序的信任度；

——對(duì)已確認(rèn)的不符合項(xiàng)采取的糾正措施，必要時(shí)還應(yīng)包括對(duì)以往審核中確定的不符合項(xiàng)所采取的糾正措施。

5．5認(rèn)證決定

5．5．1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)審核報(bào)告及認(rèn)證過程中收集到的信息進(jìn)行認(rèn)證評(píng)定，做出是否對(duì)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系給予認(rèn)證的決定。做出認(rèn)證決定的人員不應(yīng)是參加此次審核的人員。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在所有不符合項(xiàng)均已得到糾正，并且該糾正措施已通過現(xiàn)場(chǎng)訪問或其它有效的方法驗(yàn)證后，方可批準(zhǔn)認(rèn)證。

5．5．2認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證評(píng)定時(shí)依據(jù)的信息應(yīng)當(dāng)充分可信除了本文件中對(duì)報(bào)告的要求外，這種信息還應(yīng)包括：

——內(nèi)審的可信程度；

——針對(duì)其職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的實(shí)施和有效性所做的總結(jié)，包括正、反兩方面的意見；

——審核組的結(jié)論。

5．5．3認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出認(rèn)證決定的部門，應(yīng)具備一定的經(jīng)驗(yàn)和水平，以便能對(duì)審核過程和審核組做出的推薦結(jié)論進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)。

5．5．4認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得將批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫?；虺蜂N認(rèn)證的權(quán)力委托外部機(jī)構(gòu)或人員。

5．5．5認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向獲得職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證的組織提供認(rèn)證證書等文件，認(rèn)證證書應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人簽發(fā)，證書的格式由認(rèn)可委統(tǒng)一印制并應(yīng)符合認(rèn)可委的有關(guān)要求。認(rèn)證文件應(yīng)對(duì)組織及其認(rèn)證所覆蓋的每一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)予以明確，包括：

——受審核方名稱、地址；

——《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)》和/或依據(jù)的其他正式文件；

——通過認(rèn)證的范圍；

——認(rèn)證的生效期和截止日期。

5．5．6當(dāng)組織提出更改已經(jīng)批準(zhǔn)認(rèn)證范圍的申請(qǐng)時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)予以受理并決定是否批準(zhǔn)更改。

5．6監(jiān)督和復(fù)評(píng)程序

5．6．1認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲認(rèn)證組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系應(yīng)進(jìn)行定期監(jiān)督和復(fù)評(píng)，以保證該管理體系持續(xù)符合認(rèn)證要求。

5．6．2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定程序，規(guī)定在監(jiān)督或復(fù)評(píng)時(shí)撤銷認(rèn)證證書的條件。如果在監(jiān)督和復(fù)評(píng)時(shí)發(fā)現(xiàn)了不符合項(xiàng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)不符合項(xiàng)的嚴(yán)重程度確定完成糾正措施的時(shí)限，組織應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成不符合項(xiàng)的糾正。如果糾正措施在限期內(nèi)沒有完成，認(rèn)證將被暫?；虺蜂N。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將撤銷認(rèn)證的公告在認(rèn)可委指定的公開媒體上發(fā)布。

5．6．3監(jiān)督和復(fù)評(píng)程序應(yīng)與本文件中規(guī)定的對(duì)組織進(jìn)行認(rèn)證審核的程序一致。

5．6．4監(jiān)督的目的是為了驗(yàn)證獲認(rèn)證組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系是否持續(xù)滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求或考察組織運(yùn)行引起的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的變化是否符合認(rèn)證要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有能力和程序保證監(jiān)督的實(shí)施。

5．6．5對(duì)組織職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系監(jiān)督的頻次與深度應(yīng)視組織的具體情況決定，通常至少一年一次(對(duì)初次通過認(rèn)證的組織的首次監(jiān)督評(píng)審應(yīng)在通過認(rèn)證后半年內(nèi)進(jìn)行)。

5．6．6認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)獲認(rèn)證組織對(duì)其職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系所作的重大更改或其具體的安全衛(wèi)生狀況調(diào)整其監(jiān)督方案，且應(yīng)保證方案的合理性。

5．6．7認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督方案由認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定，并應(yīng)對(duì)組織的內(nèi)審方案及其可信度加以考慮?，F(xiàn)場(chǎng)審核的具體日期可與獲證組織協(xié)商。

5．6．8認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證證書、標(biāo)志和報(bào)告的使用。

5．6．9復(fù)評(píng)的目的是為了證實(shí)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系持續(xù)滿足該管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，并且該管理體系得到了很好的實(shí)施和保持。

5．6．10對(duì)組織職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的定期復(fù)評(píng)一般不應(yīng)超過三年。復(fù)評(píng)的審核方法與初次審核相同。

5．6．11復(fù)評(píng)應(yīng)在認(rèn)證證書有效期終止前三個(gè)月內(nèi)對(duì)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的實(shí)施和保持情況進(jìn)行審核。復(fù)評(píng)方案應(yīng)考慮上一次審核的結(jié)果并至少包括該管理體系文件的審核和現(xiàn)場(chǎng)的審核。

5．6．12復(fù)評(píng)至少應(yīng)確保獲認(rèn)證組織：

——職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的所有要素之間統(tǒng)一協(xié)調(diào)；

——發(fā)生變更后職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系運(yùn)行良好；

——職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系得到有效的保持。

5．6．13在監(jiān)督及復(fù)評(píng)過程中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)檢查組織投訴、申訴及對(duì)其所采取的糾正措施的記錄，并檢查組織是否符合認(rèn)證要求。

5．6．14監(jiān)督及復(fù)評(píng)報(bào)告除應(yīng)包括審核報(bào)告要求的全部內(nèi)容外還應(yīng)包括對(duì)前次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的糾正情況。

5．7認(rèn)證證書與標(biāo)志的使用

5．7．1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在其認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍內(nèi)頒發(fā)認(rèn)證證書。

5．7．2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定一套程序?qū)β殬I(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證證書和標(biāo)志的所有權(quán)、使用情況加以控制。

5．7．3獲證組織應(yīng)在有認(rèn)證機(jī)構(gòu)書面授權(quán)的情況下使用認(rèn)證標(biāo)志。該標(biāo)志不能用于產(chǎn)品上，或以使人誤解的方式來使用。

5．7．4認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)避免在證明認(rèn)證符合性的不同體系時(shí)使用相同或相似的標(biāo)志(如產(chǎn)品認(rèn)證和管理體系的認(rèn)證)，而且在有多個(gè)標(biāo)志的時(shí)候應(yīng)避免混淆。

5．7．5認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有一個(gè)文件化的程序，以保證能采取適當(dāng)?shù)拇胧┨幚韺?duì)認(rèn)證制度的不正確的宣傳或?qū)ψC書和標(biāo)志的錯(cuò)誤使用。

注：該措施可包括糾正措施、證書的撤銷、出版物侵權(quán)認(rèn)定以及其它必要的法律手段。

5．8對(duì)相關(guān)方與組織之間信息記錄的調(diào)閱

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求每個(gè)獲證組織在必要時(shí)提供按照職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其它引用文件所進(jìn)行的信息交流及對(duì)接收的投訴所采取的處理措施的記錄。

6附則

6．1如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)違反本文件的規(guī)定，認(rèn)可委將視情節(jié)的嚴(yán)重程度對(duì)對(duì)其提出警告、暫?；虺废湔J(rèn)可資格。

6．2本文件由認(rèn)可委負(fù)責(zé)解釋。

6．3本文件自發(fā)布之日起實(shí)施。