??? 5.3不符合項(xiàng)、改正措施及防止措施

??? 組織應(yīng)建立、實(shí)施并維護(hù)一個(gè)程序，用來(lái)處理實(shí)際的和潛在的不符合項(xiàng)，并采取改正措施和防止措施。此程序應(yīng)包括以下要求：

??? （a）可識(shí)別并改正不符合項(xiàng)，并采取措施減小對(duì)環(huán)境的影響；
??? （b）調(diào)查不符合項(xiàng)，確定其產(chǎn)生的原因并采取措施避免再次發(fā)生；
??? （c）評(píng)估采取措施阻止不符合項(xiàng)的必要性及實(shí)施適當(dāng)?shù)拇胧┍苊馄浒l(fā)生；
??? （d）記錄改正措施及采取的組織措施；
??? （e）審查改正措施的有效性及采取的組織措施；

??? 所采取的措施應(yīng)適合減少問(wèn)題及環(huán)境影響。

??? 組織應(yīng)確保對(duì)環(huán)境管理體系文件的必要修正。

??? 5.4記錄控制

??? 組織應(yīng)建立并維護(hù)與環(huán)境管理體系及本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)要求一致的必要的記錄，并記錄完成情況。

??? 組織應(yīng)建立、實(shí)施和維護(hù)用來(lái)標(biāo)識(shí)、保存、保護(hù)、恢復(fù)、保持與處置環(huán)境記錄。

??? 記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確并有可追溯性。

??? 5.5內(nèi)審

??? 組織應(yīng)保證對(duì)環(huán)境管理體系的內(nèi)審按照計(jì)劃的時(shí)間進(jìn)行，從而：

??? （a）決定是否環(huán)境管理體系
??? 1）與環(huán)境管理計(jì)劃安排一致，包括與此國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)要求一致
??? 2）正確實(shí)施并維護(hù)，并且：
??? （b）為管理評(píng)審結(jié)果提供信息

??? 組織應(yīng)計(jì)劃、建立、實(shí)施并維護(hù)審核程序，并考慮操作相關(guān)的環(huán)境重要性及前次審核的結(jié)果。

??? 審核程序應(yīng)建立、實(shí)施并維護(hù)，表明：

??? －計(jì)劃與實(shí)施審核、報(bào)告結(jié)果及保持相關(guān)記錄的責(zé)任和要求；

??? －審核標(biāo)準(zhǔn)、范圍、頻率及方法的確定。

??? 審核員的選擇及審核的實(shí)施應(yīng)確?？陀^(guān)性及審核過(guò)程的公正性。

??? 6 管理評(píng)審

??? 組織的最高管理者應(yīng)按其設(shè)定的時(shí)間間隔，對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括對(duì)環(huán)境管理系統(tǒng)的改善和提高機(jī)會(huì)，包括還今后方針、目標(biāo)及指標(biāo)。管理評(píng)審的相關(guān)記錄應(yīng)予以保存。

??? 管理評(píng)審記錄應(yīng)包括：
??? （a）內(nèi)審結(jié)果，對(duì)與組織相關(guān)的法規(guī)要求及其他要求的一致性的評(píng)估；
??? （b）來(lái)自有興趣的外部相關(guān)方的信息，包括投訴；
??? （c）組織的環(huán)境表現(xiàn)；
??? （d）目標(biāo)和指標(biāo)的擴(kuò)充；
??? （e）改善和防止措施的情況；
??? （f）前一管理評(píng)審的跟進(jìn)措施；
??? （g）改善的環(huán)境，包括與其環(huán)境因素相關(guān)的法律要求及其他要求的發(fā)展；
??? （h）改善建議。

??? 管理評(píng)審的結(jié)果應(yīng)包括任何與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)及其他環(huán)境管理系統(tǒng)因素的可能性變化相關(guān)的決議和措施，并且此決議和措施是與持續(xù)改善的實(shí)施相一致的。