4.4不符合的調(diào)查處置

　　4.4.1? 各單位針對出現(xiàn)的不符合，進行現(xiàn)狀環(huán)境調(diào)查，立即采取措施進行整改處理，使其影響降低到最小程度。

　　4.4.2? 各單位應(yīng)針對不符合分析確認的原因進行評價。根據(jù)評價結(jié)果，制定相應(yīng)的措施及實施方案。

　　4.4.3? 制定措施時必須明確應(yīng)達到的目標，具體措施方案、實施負責人、驗證人、期限等。?

　　4.5糾正措施及驗證

　　對不符合事實、信息進行分析評價，制訂糾正措施。經(jīng)審批后實施，安全質(zhì)量管理部門驗證實施效果，形成記錄。

　　4.5.1? 一般不符合由責任單位職能部門制定糾正措施，并負責監(jiān)督檢查糾正措施落實情況，責任單位安全質(zhì)量管理部門負責驗證實施效果。

　　4.5.2? 重大不符合由集團公司工程技術(shù)部組織分公司/各項目經(jīng)理部制定糾正措施，由各項目經(jīng)理部負責具體實施，集團公司安質(zhì)處負責驗證實施效果。

　　4.5.3? 管理體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，受審核方應(yīng)進行原因分析，制定并實施糾正措施，由集團公司安全質(zhì)量管理部組織跟蹤驗證。

　　4.5.4? 各單位在施工過程中，檢查或檢測發(fā)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的不符合應(yīng)及時予以糾正，認真分析原因，確定是否需要采取相應(yīng)的糾正措施并跟蹤驗證。

　　4.6預防措施

　　對不符合事實、潛在的不符合信息進行分析評價，制定預防措施。經(jīng)審批后實施，安全質(zhì)量管理部門驗證實施效果，形成記錄。

　　4.6.1? 發(fā)現(xiàn)有潛在的不符合的事實時，在下列情況下應(yīng)考慮制定預防措施：

　　a）內(nèi)部審核報告中反映出具有普遍性的不符合趨勢；

　　b）專項檢查中發(fā)現(xiàn)的管理過程及產(chǎn)品的通??；

　　c）相關(guān)方普遍反映的問題；

　　d）通過數(shù)據(jù)分析得到的可能產(chǎn)生不符合的趨勢。

　　4.6.2? 預防措施可以在下列文件或活動中提出：

　　a）規(guī)范系統(tǒng)性預防措施文件；

　　b）施工組織設(shè)計、施工方案；

　　c）項目施工中的技術(shù)交底活動（形成書面資料）；

　　d）各項監(jiān)測活動（包括檢查、檢驗、顧客回訪等）后，確定的隨機性預防措施；

　　4.6.3? 集團公司職能部門/單位基于數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，確認潛在不符合及其原因；經(jīng)評價后制定措施防止不符合發(fā)生。

　　a）涉及集團公司整體的預防措施由集團公司相關(guān)部門制定，各有關(guān)部門/單位負責實施，安質(zhì)處負責對實施效果進行檢查確認；

　　b）僅對局部不符合的預防措施由相應(yīng)的責任單位負責制定、實施，安全質(zhì)量管理部門檢查確認。