HSE程序文件編制舉例

這里給出了程序文件，在編寫時可作為參考

企業(yè)員工責任制程序文件，表14

表14：企業(yè)員工責任制管理文件參考樣本





1 范圍

為使公司各級領(lǐng)導、管理人員和操作人員對健康、安全與環(huán)境的承諾落到實處，建立各級管理崗位和操作崗位人員責任制度，制定本程序。

本程序規(guī)定了各個崗位員工責任制的范圍、依據(jù)、編制、運行及考核的全過程管理辦法。

本程序適用公司全體員工健康、安全與環(huán)境責任制的管理。

2 術(shù)語

本程序采用SY/T6276-1997規(guī)定的術(shù)語。

3 職責

3.1 人事部是處級及以上領(lǐng)導責任制的歸口管理部門，負責副處級以上人員對健康、安全與環(huán)境承諾及職責履行情況的考核。

3.2 勞資部負責科級及以下各級管理人員、操作人員對健康、安全與環(huán)境承諾及職責履行情況的宏觀指導工作。

3.3 機關(guān)行政部負責公司機關(guān)科級及以下員工對健康、安全與環(huán)境承諾及責任履行情況的考核。

3.4 公司企業(yè)管理部負責制定副處級以上領(lǐng)導及機關(guān)各管理崗人員和操作崗人員履行職責的獎懲標準，并按考核結(jié)果提出獎懲意見。

3.5 分（子）公司按本程序規(guī)定的原則制定本單位領(lǐng)導及各管理崗人員和操作崗人員責任制管理程序并組織實施。

4 程序內(nèi)容

4.1 員工責任制定的原則是：企業(yè)承諾及方針、目標、HSE體系文件；誰主管誰負責，一把手負總責。

4.2 員工責任制的制定范圍：

4.2.1 公司各級領(lǐng)導層人員。

4.2.2 公司各級管理層人員。

4.2.3 公司各操作崗位人員。

4.3 責任制的內(nèi)容

a）國家有關(guān)法律、法規(guī)和企業(yè)制度所規(guī)定的相應(yīng)責任；

b）分工主管的專業(yè)或從事的崗位；

c）本崗位按健康、安全與環(huán)境的方針、目標及企業(yè)承諾分解的工作責任和工作指標；

d）HSE體系及HSE工作計劃規(guī)定的責任；

e）依據(jù)領(lǐng)導交辦的任務(wù)所規(guī)定的相應(yīng)責任。



4.4 編制責任制的要求：指標具體，可操作性強，盡可能量化，要切合實際。

4.5 責任制的編制程序：

4.5.1 公司領(lǐng)導和機關(guān)部室領(lǐng)導責任制的編制程序：

a）各級領(lǐng)導責任應(yīng)由個人根據(jù)各自的分工編寫出責任制初稿；

b）初稿完成后，由上一級主管領(lǐng)導審核；

c）公司副經(jīng)理、管理者代表、總經(jīng)理助理的職責由總經(jīng)理審核，提交總經(jīng)理辦公會討論通過；機關(guān)部室的領(lǐng)導責任制經(jīng)各分管的公司主管領(lǐng)導審核后，由公司HSE委員會討論通過。

4.5.2 各分（子）公司體育場、管理者代表、科室領(lǐng)導的責任制由各分（子）公司按以上原則組織制定并批準。行政正職、管理者代表的責任制需報公司管理者代表審核后，由公司HSE委員會通過。

4.5.3 管理人員、操作人員崗位職責分別由所在單位部門領(lǐng)導、班組長編制，單位主管領(lǐng)導批準。

4.6 員工責任制的運行

4.6.1 各崗位員工責任制應(yīng)形成文件并學習掌握，由主管部門填寫“企業(yè)員工責任制記錄”（01/HSE1.2-01），報所在單位勞資部門備案。

4.6.2 各級領(lǐng)導要把HSE責任制的落實納入本崗位任期工作目標，依據(jù)責任制制定本崗位任期工作規(guī)劃和年度計劃，經(jīng)上一級領(lǐng)導批準后在本單位公開并實施。

4.6.3 各級管理人員應(yīng)將本崗位責任制形成文件，在本單位或部門公開并實施。

4.6.4 操作人員要按“三標”標準落實所負的職責。

4.7 領(lǐng)導及其責任制的變更：

4.7.1 領(lǐng)導變動時，相應(yīng)崗位的領(lǐng)導責任制應(yīng)及時轉(zhuǎn)移到繼任者，人事或勞資部門應(yīng)在其正式到任之前將相應(yīng)崗位的責任制通知本人，繼任者要認真執(zhí)行。

4.7.2 當上級政策改變或?qū)嶋H情況需要對責任制進行修改時，應(yīng)按責任制程序進行修改和審批，并報負有管理職責的上級人事部門、勞資部門和HSE體系管理部門備案。

4.7.3 責任制的更改，由負有管理職責的主管部門及時填寫更改記錄表，及時撤換為更改后的責任制。主管部門填寫“企業(yè)員工責任制記錄”（01/HSE1.2-01）。

4.8 企業(yè)員工責任制的監(jiān)督、檢查、考核：

4.8.1 對各級員工責任制的執(zhí)行情況實行分級監(jiān)督、主管（主管部門、主管領(lǐng)導）檢查、人事或勞資部門定期組織考核的辦法。公司人事部、勞動工資部、機關(guān)行政部負責對公司領(lǐng)導、機關(guān)部室領(lǐng)導、各管理崗人員和操作崗人員責任制履行情況的監(jiān)督、檢查、考核；分（子）公司人事、勞資部門負責對本單位處科級領(lǐng)導、各管理崗責任制履行情況的檢查、監(jiān)督、考核；分（子）公司下屬的人事、勞資部門負責對基層單位的領(lǐng)導、各管理崗和操作崗責任制履行情況的檢查、監(jiān)督、考核；基層單位的領(lǐng)導負責對操作崗位人員責任制的監(jiān)督、檢查、考核?？己私Y(jié)果報本單位企業(yè)管理辦公室。

4.8.2 責任制的考核內(nèi)容（主要是責任制的落實情況及實施結(jié)果）

a）按企業(yè)承諾分解的本冊位工作責任及指標完成情況；

b）按方針、目標分解的本崗位年度工作指標完成情況；

c）本崗位分管業(yè)務(wù)的HSE事故及損失情況；

d）所管下級對被考核人的職責履行意見。

4.8.3 責任制的考核方式

a）領(lǐng)導責任制執(zhí)行情況每年考核一次，考核組織部門填寫“責任制執(zhí)行情況考核記錄”（01/HSE1.2-02），工會填寫“職工代表大會評議記錄”（01/HSE1.2-05），報企業(yè)管理部門匯總分析，寫出“領(lǐng)導責任制完成情況綜合報告”，報本單位HSE委員會。

b）領(lǐng)導責任制的考核方式：公司領(lǐng)導責任制考核由考核組織部門制定考核計劃，明確所采用的考核方式?？己擞媱潙?yīng)于考核前15天通知所有被考核的人員。領(lǐng)導責任制考核可以下方式進行：

1）個人述職。

2）民主評議；

3）問卷調(diào)查；

4）座談會；

5）專項調(diào)查。

c）考核組織部門填寫“責任制執(zhí)行情況考核記錄”（01/HSE1.2-02），經(jīng)主管領(lǐng)導審查后及時反饋給被考核人；

d）各級管理人員、操作崗人員的責任制考核方式可參照領(lǐng)導責任制考核方式進行。

4.8.4 獎懲及兌現(xiàn)

a）兩級企業(yè)管理部門根據(jù)考核結(jié)果，依據(jù)* *總發(fā)[98]23號《* * *公司安全環(huán)保獎罰辦法》和領(lǐng)導責任制考核獎懲標準，提出對每個被考核人的獎懲建議，并組織同級人事、勞資、技安環(huán)保、衛(wèi)生、工會等部門共同研究形成獎懲意見，經(jīng)管理者代表審查后，跟本單位HSE委員會審定。企業(yè)管理部門填寫“責任制考核獎罰記錄”（01/HSE1.2-04）并在年終領(lǐng)導干部承包兌現(xiàn)獎上體現(xiàn)出來。

b）涉及各級領(lǐng)導的行政獎罰按干部管理權(quán)限由主管部門提出意見。提交領(lǐng)導辦公會審定，主管部門填寫“責任制考核獎罰記錄”（01/HSE1.2-04）并實施處理意見。

c）當發(fā)生健康、安全和環(huán)境重大責任事故時，由兩級技安、環(huán)保、衛(wèi)生、公安、工會等有關(guān)管理部門按本體系規(guī)定的事故管理辦法組織調(diào)查，涉及領(lǐng)導責任的由組織調(diào)查部門填寫“事故領(lǐng)導責任調(diào)查記錄”（01/HSE1.2-03），提出處理意見，按以上考核獎懲處理程序進行處置。

d）管理人員、操作人員的獎懲兌現(xiàn)可參照領(lǐng)導責任制考核獎懲執(zhí)行。

4.8.5 責任制的監(jiān)督：各級員工必須在其職責范圍之內(nèi)，就健康、安全與環(huán)境作出書面的承諾，并將全部承諾轉(zhuǎn)變?yōu)樾袆?。領(lǐng)導承諾應(yīng)在其職務(wù)管轄范圍內(nèi)公開，各級管理人員和操作崗位人員的承諾應(yīng)在本單位、本部門范圍內(nèi)公開，置于社會、公司及各級監(jiān)督部門和全體職工的共同監(jiān)督之下。

5 相關(guān)程序、文件和記錄

5.1 相關(guān)程序

01/HSE1.1 企業(yè)承諾的評價與監(jiān)督管理程序

01/HSE1.4 企業(yè)文化的建立和維護程序

01/HSE3.1 組織機構(gòu)與職責管理程序

01/HSE3.4 培訓管理程序

5.2 相關(guān)文件

公司員工責任制

* * *公司安全環(huán)保獎懲辦法

* * *公司所屬單位領(lǐng)導班子處職以上領(lǐng)導干部考核辦法

* * *公司管理人員和專業(yè)技術(shù)人員考核辦法

* * *公司操作崗位人員考核辦法

* * *公司安全生產(chǎn)四個體系管理規(guī)定

5.3 記錄

01/HSE1.2-01 企業(yè)員工責任制記錄

01/HSE1.2-02 責任制執(zhí)行情況考核記錄

01/HSE1.2-03 事故領(lǐng)導責任調(diào)查記錄

01/HSE1.2-04 責任制考核獎罰記錄

01/HSE1.2-05 職工代表大會評議記錄