1　目的
　　制定本規(guī)定的目的是為了明確項目施工階段HSE績效考核辦法，明確項目工程建設(shè)參與單位所有進(jìn)場人員在施工現(xiàn)場執(zhí)行HSE控制程序和文件情況的獎勵和處理規(guī)定。它是對工程建設(shè)施工階段HSE控制實施的考核細(xì)化。
2 范圍
　　本規(guī)定描述了項目建設(shè)過程中施工階段HSE控制管理績效考核的具體內(nèi)容與要求。
　　本規(guī)定適用于所有參建單位在項目建設(shè)中的施工階段全過程、全方位、全員、全天候的HSE績效考核。
3 定義
3.1 HSE績效：在工程項目建設(shè)中，工程指揮部、工程承包方在實施HSE控制、HSE監(jiān)督活動中，履行工程建設(shè)承包合同、執(zhí)行項目工程建設(shè)指揮部HSE管理各種規(guī)定要求的能力。
3.2 承包方：是指參與項目建設(shè)的工程承包單位（EPC、PC）、建設(shè)監(jiān)理單位、供應(yīng)商、第三方檢驗機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體。
3.3 HSE績效考核：對施工階段HSE控制和監(jiān)督活動中的單位和個人，實施HSE績效認(rèn)定的活動。
4 職責(zé)
4.1 HSE管理部負(fù)責(zé)施工階段HSE績效考核的全面工作。負(fù)責(zé)制定HSE相關(guān)績效考核管理規(guī)定，并組織實施對工程承包方HSE績效的全面考核。
4.2 工程管理部協(xié)助HSE管理部開展施工階段HSE績效考核工作，對可能導(dǎo)致人身傷亡、環(huán)境污染等較大安全隱患，督促監(jiān)理方下達(dá)停工指令。
4.3 各項目經(jīng)理部負(fù)責(zé)制定和實施本施工現(xiàn)場范圍內(nèi)的HSE管理和考核辦法。
4.4 監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對施工過程中存在的問題督促施工方進(jìn)行整改并復(fù)核確認(rèn)，并按監(jiān)理法定權(quán)限，實施對工程施工承包方的HSE違規(guī)行為處罰建議權(quán)。
4.5 工程施工承包方負(fù)責(zé)合同范圍內(nèi)的HSE檢查，以及執(zhí)行工程指揮部發(fā)布的所有HSE程序及文件的相關(guān)要求，接受來自項目指揮部HSE管理部的績效考核，并按要求對問題進(jìn)行整改。
4.6 其他工程承包方（包括設(shè)計、監(jiān)理、采購、物資供應(yīng)等參與方）負(fù)責(zé)本單位進(jìn)入施工現(xiàn)場人員的安全，由于個人原因發(fā)生的安全事故由本單位負(fù)責(zé)。

5 HSE預(yù)警機(jī)制
　　為防止重大事故事件發(fā)生，建立承包商績效考核的HSE預(yù)警機(jī)制。
5.1 HSE預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
　　達(dá)到下例條件之一者，給予一次黃牌警告：
　　a）在對承包商管理體系審核過程中，發(fā)現(xiàn)一個嚴(yán)重不符合項的。
　　b）在施工現(xiàn)場均沒有有效開展CASE和JHA活動的。
　　c）發(fā)生一起嚴(yán)重事故的，或者隱瞞事故不報的。
　　d）在煉油、化工和公用工程管理部范圍，承包商業(yè)績排序為最后一名的。
　　e）現(xiàn)場發(fā)生4人及以上的群體違章行為的。
　　f）現(xiàn)場停工整頓的。
5.2 HSE預(yù)警方式及處理
　　當(dāng)承包商HSE績效水平降低到一定限度，達(dá)到HSE預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，由指揮部相關(guān)部門給予第一次黃牌警告，并在項目經(jīng)理部范圍內(nèi)通報批評。
　　當(dāng)承包商再次達(dá)到HSE預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，由指揮部相關(guān)部門給予第二次黃牌警告，并在煉油、化工和公用工程管理部范圍內(nèi)通報批評。同時通知承包商總部，要求其行政第一負(fù)責(zé)人來進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。
　　當(dāng)承包商第三次達(dá)到HSE預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，由指揮部相關(guān)部門給予紅牌，停止承包商在現(xiàn)場的施工。

6 承包商績效排序
6.1 根據(jù)施工單位的HSE績效，每周由HSE監(jiān)督填寫《監(jiān)理單位周評價表》和《施工單位周評價表》，對每個施工單位進(jìn)行排序，評出每個項目經(jīng)理部HSE業(yè)績較好的第一名以及倒數(shù)第一名的施工單位，并在每周《HSE監(jiān)督》上進(jìn)行通報。
6.2 根據(jù)施工單位的每周的HSE績效排序，每月評出煉油、化工和公用工程管理部HSE績效較好的第一名和第二名，以及倒數(shù)第一名和第二名的施工單位。
　　根據(jù)監(jiān)理單位的HSE績效，每月評出煉油、化工和公用工程管理部HSE績效較好的第一名，以及倒數(shù)第一名的監(jiān)理單位。
　　以上評比結(jié)果，在每月講評會和講平臺上通報。
6.3 HSE管理部根據(jù)承包商的綜合HSE績效水平，每月評出指揮部范圍內(nèi)的HSE績效較好的第一名、第二名和第三名，以及倒數(shù)第一名、第二名和第三名的承包商，并在每月講評會和講平臺上通報。
綜合評定第一名、第二名和第三名的施工單位分別獎勵5000元、3000元、2000元，倒數(shù)第一名、第二名和第三名的單位扣HSE風(fēng)險抵押金4000元、3000元、2000元；監(jiān)理單位評定第一名獎勵3000元，倒數(shù)第一名扣HSE風(fēng)險抵押金2000元。
　　
7 體系管理的考核
7.1 獎勵
7.1.1 承包商及時開展內(nèi)部的年度管理評審，績效突出的單位，獎勵2000元。
7.1.2 承包商每季度按時開展內(nèi)部的體系審核，效果突出的單位，獎勵3000元。
7.2 扣款
7.2.1 如發(fā)現(xiàn)承包方?jīng)]有按照GB/T19001-2000（質(zhì)量保證體系）、 GB/T24001-1996 （環(huán)境管理體系）、GB/T28001-2001（職業(yè)健康安全管理體系）或HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立相關(guān)的管理體系，或沒有有效運行，每項扣除30000－50000元。
7.2.2 沒有開展承包商內(nèi)部的年度管理評審，扣除6000－10000元。雖然進(jìn)行了管理評審但效果不佳，扣除1000－4000元。
7.2.3 沒有開展承包商內(nèi)部的每季度體系審核，發(fā)現(xiàn)一次扣除5000－7000元。雖然進(jìn)行了體系審核但效果不佳，扣除1000－4000元。如果不按期進(jìn)行每季度的體系審核，指揮部將委托相應(yīng)的機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行審核，發(fā)生一切費用由承包商承擔(dān)。

8 風(fēng)險控制的考核
8.1 獎勵
8.1.1 施工組織設(shè)計中針對每個施工單元編制了《項目HSE風(fēng)險控制計劃》（CASE），而且有效運行，獎勵3000元。
8.1.2 每項施工作業(yè)前，認(rèn)真組織開展工作危險性分析（JHA），而且有效運行，獎勵3000元。
8.1.3 工程施工承包方的任何施工作業(yè)人員，在施工作業(yè)中主動識別出重大安全隱患（包括其他單位作業(yè)范圍的），并及時向指揮部HSE現(xiàn)場主管人員匯報，避免事故發(fā)生的，經(jīng)工程管理部、HSE管理部、監(jiān)理共同確認(rèn)屬實，每次獎勵500－1000元。
8.1.4 作業(yè)人員有權(quán)拒絕在不安全條件下作業(yè)，鼓勵現(xiàn)場作業(yè)人員對逼使違章作業(yè)行為提出投訴，投訴屬實，每次獎勵100元。
8.1.5 指揮部檢查人員根據(jù)指揮部制定和發(fā)布HSE政策和程序，對施工人員的施工過程進(jìn)行檢查。在執(zhí)行政策和程序中表現(xiàn)突出者，獎勵個人200－600元。
8.1.6 及時向指揮部上報相關(guān)HSE報表，表現(xiàn)突出者，獎勵個人200元。
8.2 扣款
8.2.1 施工組織設(shè)計中沒有針對每個施工單元編制《項目HSE風(fēng)險控制計劃》（CASE），而且沒有書面向項目經(jīng)理部和工程監(jiān)理備案，或?qū)λ袚?dān)項目施工作業(yè)存在的危險因素、重大環(huán)境因素沒有正確識別和提出相應(yīng)的技術(shù)防治措施，發(fā)現(xiàn)第一次給予提示要求整改，第二次警告，以后發(fā)現(xiàn)扣除6000－10000元。
8.2.2 每項施工作業(yè)前，沒有按照指揮部的要求開展對本項施工作業(yè)進(jìn)行風(fēng)險控制（JHA）活動，發(fā)現(xiàn)第一次給予警告，再次發(fā)現(xiàn)扣除2000元。

9 重大事項的考核
9.1 工程施工承包方有下列行為的，扣除2萬元以下的HSE保證金：
　　a）未設(shè)立HSE管理機(jī)構(gòu)、未按照規(guī)定配備HSE管理人員或者分部分項工程施工時無專職HSE管理人員現(xiàn)場監(jiān)督的；
　　b）未對員工進(jìn)行HSE教育和培訓(xùn)的；
　　c）特種作業(yè)人員未取得特種作業(yè)操作資格證書上崗作業(yè)的。
9.2 工程施工承包方有下列行為的，扣除5萬元以下的HSE保證金：
　　a）未為員工提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方要求的勞動防護(hù)用品的；
　　b）未在有較大危險因素的施工場所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志的，或者未按照國家有關(guān)規(guī)定在施工現(xiàn)場設(shè)置消防通道、消防水源、配備消防設(shè)施和滅火器材的；
c）特種設(shè)備以及危險物品的容器、運輸工具未經(jīng)取得專業(yè)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)檢測、檢驗合格，取得安全使用證或者安全標(biāo)志，投入使用的；
　　d）使用國家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工藝、設(shè)備、材料的。
9.3 工程施工承包方有下列行為的，扣除5萬元以上10萬元以下的HSE保證金：
　　a）施工前未對有關(guān)安全施工的技術(shù)要求作出詳細(xì)說明的；
　　b）未根據(jù)不同施工階段和周圍環(huán)境及季節(jié)、氣候的變化，在施工現(xiàn)場采取相應(yīng)的安全施工措施的；
　　c）施工現(xiàn)場臨時搭建的建筑物不符合安全使用要求的；
　　d）未對因建設(shè)工程施工可能造成損害的毗鄰建筑物、構(gòu)筑物和地下管線等采取專項防護(hù)措施的。
9.4 工程承包方有下列行為的，扣除10萬元以上30萬元以下的HSE保證金：
　　a）委托不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位承擔(dān)工程施工任務(wù)的；
　　b）安全防護(hù)用具、施工機(jī)具、機(jī)械設(shè)備在進(jìn)入施工現(xiàn)場前未經(jīng)查驗或者查驗不合格即投入使用的；
　　c）使用未經(jīng)驗收或者驗收不合格的施工起重機(jī)械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施的；
　　d）在施工組織設(shè)計中未編制安全技術(shù)措施、施工現(xiàn)場臨時用電方案或者專項施工方案的。
　　e）未能落實符合項目安全評價、環(huán)境評價、職業(yè)衛(wèi)生危害評價、水土保持評價、地震危害評價等提出的要求和建議，未能提供滿足國家監(jiān)督部門驗收的資料。
　　f）未能落實符合消防法規(guī)的設(shè)計要求，未能提供滿足國家消防監(jiān)督部門

10 專項管理的考核
10.1 零容忍政策
10.1.1 由于個人原因違反“未通過HSE培訓(xùn)或不能出示入場證、高空作業(yè)未100％系掛安全帶、未辦理許可進(jìn)入有限空間作業(yè)”三項零容忍政策的所有人員，發(fā)現(xiàn)一次勸其離場。
10.1.1 由于單位原因造成員工違反“未通過HSE培訓(xùn)或不能出示入場證、高空作業(yè)未100％系掛安全帶、未辦理許可進(jìn)入有限空間作業(yè)”三項零容忍政策的，對作業(yè)人員不予處罰。但對單位按每人扣除3000元作為處罰。
10.2 項目建設(shè)禁令
　　違反“項目建設(shè)十五條禁令”的所有人員，發(fā)現(xiàn)一次錄入門禁信息管理系統(tǒng)予以警告，再次發(fā)現(xiàn)勸其離場。
　　由于單位原因造成員工違反“項目建設(shè)禁令”的，對作業(yè)人員不予處罰。但對單位按每人扣除2000元作為處罰。
10.3 門禁系統(tǒng)
　　進(jìn)場人員的違章情況，將及時輸入到門禁系統(tǒng)。當(dāng)一個人的的入場證信息系統(tǒng)中達(dá)到以上條件任何一種，將5年內(nèi)拒絕其入場：
　　a）有過1次違反零容忍政策記錄的；
　　b）2次違反項目建設(shè)禁令記錄的；
　　c） 違反項目指揮部頒發(fā)的HSE管理程序和規(guī)定，都屬于違章，發(fā)現(xiàn)一次即錄入門禁信息管理系統(tǒng)，當(dāng)一個人的違章達(dá)到4次記錄的。
　　
11 HSE績效獎勵基金的考核
　　為激勵員工自覺地執(zhí)行項目的HSE政策和管理制度，建立HSE專項獎勵基金。
11.1 HSE績效獎勵基金來源
11.1.1 從工程項目建設(shè)HSE專項資金中，提取一定比例作為項目HSE管理基金。
11.1.2 從各施工承包方合同價款和工程總承包建安費用中扣除0.5％。監(jiān)理單位從總合同價款中扣除5％。
11.1.3 按本規(guī)定從各施工承包方、工程總承包和監(jiān)理單位總合同價款中扣除款項。
11.1.4 按本規(guī)定從各施工承包方、工程總承包和監(jiān)理單位總合同價款中扣除款項。
11.1.5 HSE風(fēng)險保證金不足時，要求承包方及時補(bǔ)足
11.2 基金的使用程序
11.2.1 由指揮部各級管理人員對現(xiàn)場進(jìn)行檢查，根據(jù)檢查結(jié)果，由檢查人員參照本規(guī)定填寫《工程管理HSE考核單》，提出需要獎勵或處罰的金額和獎勵名單。
11.2.2 與項目經(jīng)理部相關(guān)人員進(jìn)行確認(rèn)，這些人員包括現(xiàn)場HSE監(jiān)督、工程監(jiān)理或工程管理部人員。并將其交HSE監(jiān)督審核。
11.2.3 HSE管理部對《工程管理HSE考核單》進(jìn)行確認(rèn)，并送財務(wù)部，
11.2.4 財務(wù)管理部履行財務(wù)管理程序，并將獎勵金撥付給承包商。
11.2.5 由承包商扣除所得稅后，將獎金發(fā)給相關(guān)人員。最后將發(fā)放單返給HSE管理部。
11.2.6 由HSE管理部每周對獎金發(fā)放進(jìn)行抽查，驗證其真實性。
　　
12 違章的考核
　　對違反指揮部HSE政策和制度的單位或個人，將會扣除HSE風(fēng)險保證金和違章登記的處理。
　　由于違反項目指揮部頒發(fā)的HSE管理程序和規(guī)定的，對單位按每人扣除1000元風(fēng)險抵押金作為處罰。