七、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)，科學(xué)制定應(yīng)急響應(yīng)方案
　　風(fēng)險(xiǎn)管理是SMS的核心，也是體系建設(shè)的重點(diǎn)。目前，我國(guó)民航業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理理論的發(fā)展及應(yīng)用相對(duì)滯后，普遍存在風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人才的現(xiàn)狀。民航企業(yè)的特點(diǎn)決定了根源性和狀態(tài)性危險(xiǎn)因素廣泛存在于航空運(yùn)輸?shù)母飨到y(tǒng)、過程、環(huán)節(jié)的5M(即人機(jī)環(huán)任務(wù)管理)之中，風(fēng)險(xiǎn)管理成了民航SMS建設(shè)的難點(diǎn)。在推行SMS時(shí)，要做好風(fēng)險(xiǎn)管理策劃：1.成立企業(yè)總經(jīng)理為組長(zhǎng)、其他副職、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人員為成員的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)(常設(shè))，負(fù)責(zé)圍繞企業(yè)安全目標(biāo)，組織、指導(dǎo)、評(píng)估、審議、部署、監(jiān)督和批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。2.確定風(fēng)險(xiǎn)管理部門作為委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織對(duì)企業(yè)各種運(yùn)行過程、各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理、各類安全信息、各個(gè)重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制，并實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。3.明確風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。這不是個(gè)別部門或人的事，公司、部門與相關(guān)人員都要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。4.培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人才，普及風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)和技能。5.研究確定企業(yè)的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法，在完成危險(xiǎn)源辨識(shí)后，建立企業(yè)和部門的危險(xiǎn)源數(shù)據(jù)庫，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行等級(jí)評(píng)定和動(dòng)態(tài)控制，并將危險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)變化信息隨時(shí)發(fā)布，讓全體員工知道。6.研究制作企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理矩陣模型(必須定性，盡可能定量)，最好也能制作決策管理矩陣模型，每個(gè)民航企業(yè)的安全管理水平有所不同，矩陣模型也會(huì)有所不同。7.研究確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，評(píng)價(jià)方法有很多種，需要研究決定具體使用哪幾種，但由于民航工種、管理和生產(chǎn)過程繁雜，往往需要幾種方法混合使用。值得注意的是，不管你采取哪種方法，即使是常用的半定性半定量方法，得出的評(píng)價(jià)結(jié)果有時(shí)也會(huì)有局限性，需要采取措施修正。8.研究確定風(fēng)險(xiǎn)控制手段，是選擇預(yù)防、回避，還是減輕/緩解、轉(zhuǎn)移和接受;研究決定風(fēng)險(xiǎn)控制方式，是技術(shù)型風(fēng)險(xiǎn)控制還是管理型風(fēng)險(xiǎn)控制;研究選擇風(fēng)險(xiǎn)減輕/緩解的措施，是選擇工程措施、控制措施還是人事措施。當(dāng)然，要想更有效的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，還需要借助現(xiàn)代科技手段、新技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)管理專家的支持。
　　有效的應(yīng)急響應(yīng)方案可能會(huì)減輕不安全事件造成的后果。制定應(yīng)急響應(yīng)方案時(shí)：1.必須要與國(guó)家法規(guī)、重大危險(xiǎn)源和企業(yè)安全需要緊緊相扣;2.不要僅局限于與航空器有關(guān)和無關(guān)的12個(gè)方面，因應(yīng)急響應(yīng)方案不實(shí)用，甚至沒方案可用，致使后果擴(kuò)大的教訓(xùn)是很深刻的;3.應(yīng)急響應(yīng)方案應(yīng)具備八大部分28個(gè)要素(通用標(biāo)準(zhǔn));4.為確保應(yīng)急響應(yīng)方案在實(shí)際運(yùn)作時(shí)有效，應(yīng)定期進(jìn)行訓(xùn)練和演練，這有助于驗(yàn)證方案的有效性，找出方案的不足，并進(jìn)行改進(jìn)。
　　八、建立SMS文件系統(tǒng)，提供管理規(guī)范與指導(dǎo)
　　SMS是建立在文件化基礎(chǔ)上的系統(tǒng)管理。如果民航企業(yè)已建立了良好的ISO9000質(zhì)量管理體系(包括安全管理、運(yùn)行管理)或OHSMS18000職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)管理平臺(tái)，將為在此基礎(chǔ)上建立與推行SMS創(chuàng)造極其有利的條件。畢竟，SMS實(shí)施方法是參照以上國(guó)標(biāo)制定的，其方法理念和大部分要素是相一致的。但如果原先建立的ISO或OHSMS體系僅涵蓋了部分系統(tǒng)如服務(wù)質(zhì)量(理解誤區(qū)，造成體系發(fā)揮作用不大的主要原因之一)，甚至于原先沒有建立任何體系，那將會(huì)在推行SMS之路上，多走些彎路，多花些心血。
　　SMS文件系統(tǒng)建立的具體原則和要求是：1.SMS文件結(jié)構(gòu)可借鑒ISO與OHSMS等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)方法建立。體系文件結(jié)構(gòu)可分為管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件三級(jí)。管理手冊(cè)根據(jù)SMS標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定安全政策、目標(biāo)，描述SMS要素;程序文件描述實(shí)施體系要素所涉及的主要活動(dòng)或過程;作業(yè)文件是詳細(xì)的工作文件，如危險(xiǎn)源清單、工作記錄、報(bào)告、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄等。2.以ISO或OHSMS為平臺(tái)將體系間的要素進(jìn)行融合，把文件進(jìn)行整合與優(yōu)化，形成一體化的文件系統(tǒng)。一個(gè)組織只能是“一個(gè)文件體系”，以避免政令多頭、信息重疊、工作重復(fù)、效率低下的局面。如無上述體系平臺(tái)，也可參照其標(biāo)準(zhǔn)建立。3.探索其他體系文件與SMS文件的最佳結(jié)合點(diǎn)，考慮文件的兼容性和可擴(kuò)充性，繼承與融合原來好的管理方法和手段，按照系統(tǒng)化原則形成相互統(tǒng)一、相互協(xié)調(diào)、相互補(bǔ)充、相互兼容的有機(jī)整體和安全管理模式。4.編寫SMS文件時(shí)，要根據(jù)企業(yè)自身實(shí)際情況和安全運(yùn)行需要，確定文件的多少和詳略程度、結(jié)構(gòu)和形式，始終堅(jiān)持“反應(yīng)安全生產(chǎn)，緊跟安全生產(chǎn)，指導(dǎo)安全生產(chǎn)”的原則，識(shí)別各類運(yùn)行過程，突出安全管理的主線，確保企業(yè)安全管理標(biāo)準(zhǔn)高于局方SMS的要求。5.文件要明確表述每一崗位、每一環(huán)節(jié)、每一層級(jí)、每一過程、每一系統(tǒng)的職責(zé)權(quán)限、工作流程、影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的控制環(huán)節(jié)、關(guān)鍵或重要接口的控制、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)和控制方法、非正常情況的糾正預(yù)防控制措施等，確保企業(yè)安全管理和生產(chǎn)運(yùn)行“有章可循、有據(jù)可依”。6.要確定企業(yè)(最高管理層與相關(guān)職能部門)、部門、個(gè)人的體系文件三級(jí)控制責(zé)任。7.定期對(duì)體系文件實(shí)施評(píng)審改進(jìn)，有體系文件而無評(píng)審改進(jìn)，就等于沒有體系文件。
　　建立SMS文件系統(tǒng)時(shí)的幾個(gè)誤區(qū)：為走捷徑而將別的企業(yè)文件生搬硬套，“邯鄲學(xué)步”;對(duì)現(xiàn)行文件進(jìn)行“打補(bǔ)丁”、“搭偏廈”等方式的修訂;文件編完，SMS就建成的認(rèn)識(shí);文件的適宜、充分、有效的功能無需動(dòng)態(tài)管理;把“飛行運(yùn)行手冊(cè)”、“機(jī)場(chǎng)運(yùn)行手冊(cè)”等與SMS手冊(cè)的功能混為一談。
　　九、建立SMS審核機(jī)制，系統(tǒng)評(píng)價(jià)和改進(jìn)體系
　　SMS要求企業(yè)要定期對(duì)安全政策、相關(guān)法規(guī)、程序、合同和實(shí)際運(yùn)行等進(jìn)行符合性審核與評(píng)價(jià)，包括對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品安全、過程安全、體系安全進(jìn)行審核與評(píng)價(jià)。綜合審核與評(píng)價(jià)安全生產(chǎn)活動(dòng)及其結(jié)果滿足規(guī)定的安全程度，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格/不符合/隱患采取糾正與預(yù)防措施，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，推動(dòng)體系的持續(xù)改進(jìn)。
　　建立自我監(jiān)督審核、自我糾正預(yù)防和自我評(píng)價(jià)完善功能的安全審核機(jī)制是保證SMS有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的必要條件和重要保障。因此：1.建立三級(jí)審核機(jī)制。成立以企業(yè)總經(jīng)理為組長(zhǎng)、其他副職和主要部門負(fù)責(zé)人為組員的安全審核領(lǐng)導(dǎo)小組(常設(shè))，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的安全審核和風(fēng)險(xiǎn)控制績(jī)效審核工作;確定由安全監(jiān)察部門負(fù)責(zé)安全審核和風(fēng)險(xiǎn)控制績(jī)效審核的組織實(shí)施與跟蹤驗(yàn)證;確定相關(guān)部門負(fù)責(zé)本部門的內(nèi)部安全審核和風(fēng)險(xiǎn)控制績(jī)效審核。2.建立將安全檢查、運(yùn)行監(jiān)察與質(zhì)量審核有機(jī)融為一體的SMS審核員隊(duì)伍，避免出現(xiàn)多頭審核、多頭發(fā)文、多頭整改，甚至互為矛盾的現(xiàn)象。3.制定二級(jí)(企業(yè)與二級(jí)部門)安全審核制度(包括審核大綱、審核計(jì)劃、審核程序、不合格控制程序、糾正與預(yù)防控制程序等)、安全審核員管理制度(資質(zhì)、證書和審核等)，規(guī)范審核行為。4.組織開展文件審核、供應(yīng)商(合同包含的互為服務(wù)方)評(píng)審監(jiān)督、規(guī)章符合性監(jiān)督檢查、內(nèi)外部安全審核(一、二、三方)、管理評(píng)審、糾正預(yù)防與跟蹤驗(yàn)證等活動(dòng)。5.定期組織安全審核知識(shí)培訓(xùn)和規(guī)章學(xué)習(xí)，統(tǒng)籌安排各類安全審核和風(fēng)險(xiǎn)控制績(jī)效審核活動(dòng)，持續(xù)審核和監(jiān)督體系運(yùn)行的符合性和有效性。
　　為確保SMS的適宜性、充分性和有效性，SMS要求企業(yè)必須定期對(duì)SMS進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)，實(shí)施管理評(píng)審(機(jī)場(chǎng)SMS建設(shè)指南和空管SMS指導(dǎo)意見都未提到該要素)。對(duì)SMS系統(tǒng)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)評(píng)價(jià)以下績(jī)效：運(yùn)行過程的安全功能是否符合要求;SMS是否滿足局方要求。系統(tǒng)評(píng)價(jià)應(yīng)得出：是否與已制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施及SMS要求(包括規(guī)章要求)符合，是否發(fā)現(xiàn)新的危險(xiǎn)源、識(shí)別出新的風(fēng)險(xiǎn)，是否應(yīng)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理過程，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行必要的改變。企業(yè)必須每年組織開展一次管理評(píng)審活動(dòng)，管理評(píng)審由總經(jīng)理主持，至少要從安全政策與安全目標(biāo)、SMS文件運(yùn)行、組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和人員資源配置、航空運(yùn)輸服務(wù)實(shí)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理、安全經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、安全審核、安全系統(tǒng)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和效果評(píng)價(jià)及影響SMS維持和變更的情況等方面對(duì)體系的總體運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)審，確保安全政策、安全目標(biāo)、SMS的充分性、適宜性和有效性，以符合SMS的要求，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。
　　十、倡導(dǎo)和營(yíng)造積極的安全文化
　　SMS明確提出了企業(yè)建設(shè)安全文化的要求， 倡導(dǎo)和營(yíng)造積極的安全文化。安全文化是企業(yè)在創(chuàng)造和應(yīng)用社會(huì)物質(zhì)財(cái)富過程中，產(chǎn)生的各種安全理念和安全價(jià)值觀，它不是一個(gè)口號(hào)，也不是作秀，而是能夠?qū)ζ髽I(yè)規(guī)章、手冊(cè)和程序不能詳細(xì)、具體覆蓋的地方，起到至關(guān)重要的作用。積極的安全文化是SMS得以運(yùn)行的根基和土壤，是建立和維護(hù)SMS的動(dòng)力。
　　在開展SMS安全文化建設(shè)時(shí)：1.最高管理者應(yīng)通過以下方式，促進(jìn)積極安全文化的成長(zhǎng)：向全體員工發(fā)布安全承諾的聲明;高層管理者履行SMS承諾的具體事例證明;組織進(jìn)行安全責(zé)任溝通;與全體員工就安全政策、目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)和績(jī)效進(jìn)行清晰、定期的溝通;建立有效的、可為報(bào)告人保密的員工安全報(bào)告和反饋系統(tǒng);使用易用且高效的安全信息報(bào)告和反饋系統(tǒng);實(shí)施和維護(hù)SMS所必要的資源配置等。2.轉(zhuǎn)變觀念，宣貫培訓(xùn)，確保廣大員工深入理解積極安全文化的內(nèi)涵、實(shí)質(zhì)、適用條件及發(fā)揮作用的內(nèi)在機(jī)制，防止出現(xiàn)安全文化建設(shè)口號(hào)化、流于形式的現(xiàn)象。3.對(duì)安全文化建設(shè)進(jìn)行整體思考，建立相應(yīng)的制度保障，建立以人為本的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，在安全管理思路、安全政策、目標(biāo)管理、激勵(lì)機(jī)制、信息管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、報(bào)告與溝通等方面充分發(fā)揮安全文化的價(jià)值和作用。4.注重“自上而下”的推動(dòng)，各級(jí)管理者要率先垂范，身體力行，言行一致，帶領(lǐng)員工努力營(yíng)造以人為本的安全文化氛圍。5.著力打造公正、公平、學(xué)習(xí)、自律、自愿、無懲罰的安全文化。這有助于提高全體員工的認(rèn)同感、信任感和責(zé)任感，增強(qiáng)員工的執(zhí)行力，使安全文化深入到每個(gè)員工心里，讓有機(jī)會(huì)犯錯(cuò)的人不愿意犯錯(cuò)，主動(dòng)防止不安全事件的發(fā)生，為企業(yè)打造牢不可破的安全防火墻。
　　《易經(jīng)》講到的“三易：變易、不易、簡(jiǎn)易”原則，給了我們這樣一個(gè)啟示，即在SMS建立過程中，一要“變易”。安全管理每時(shí)每刻都在變，SMS是動(dòng)態(tài)的，而不是靜態(tài)的，需要持續(xù)改進(jìn)。二要“不易”。雖然影響安全的因素時(shí)刻在變，但卻有不變的規(guī)律，那就是“安全是相對(duì)的，風(fēng)險(xiǎn)是永存的，事故是可避免的”。三要“簡(jiǎn)易”。最復(fù)雜的理念，總是要落實(shí)到簡(jiǎn)單行動(dòng)上來實(shí)現(xiàn)與升華。企業(yè)要抓住推行SMS的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，化繁為簡(jiǎn)，化難為易。SMS能否有效建立與維護(hù)，需要系統(tǒng)的聯(lián)動(dòng)，系統(tǒng)作用的發(fā)揮需要企業(yè)管理層的統(tǒng)一思想和行動(dòng)，需要正確的管理思路，需要一支懂風(fēng)險(xiǎn)管理、安全管理能力強(qiáng)、有責(zé)任心的優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)，需要起而踐行、積極行動(dòng)。
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