??????? （1）設(shè)備故障或狀態(tài)不良；
??????? （2）上級(jí)檢查發(fā)現(xiàn)影響安全的問題和本站檢查發(fā)現(xiàn)問題自站無法解決的隱患；
??????? （3）各級(jí)安全監(jiān)察人員安全監(jiān)察通知書、安全監(jiān)察指令整改通知書；
??????? （4）天氣不良或突發(fā)事件、自然災(zāi)害；
??????? （5）其他站段規(guī)定的需要中間站（車間）向站段報(bào)告的事宜
??????? （二）安全風(fēng)險(xiǎn)信息分析辨識(shí)制度
??????? 1.運(yùn)輸處根據(jù)站段上報(bào)的安全風(fēng)險(xiǎn)信息，結(jié)合鐵路局安委會(huì)、督查督辦、旬安全對(duì)話會(huì)、運(yùn)輸處安全分析會(huì)等渠道，全面掌握各種安全信息，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查存在的問題納入運(yùn)輸處“問題庫”進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。時(shí)間周期上采取日常、月度、季度分析辨識(shí)，性質(zhì)等級(jí)上采取一般、重點(diǎn)、專題分析辨識(shí)，準(zhǔn)確辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、判定，確定屬于風(fēng)險(xiǎn)源后，納入運(yùn)輸處“安全風(fēng)險(xiǎn)控制表”并制定控制措施。
??????? 2.站段根據(jù)問題的性質(zhì)及可能造成的后果和對(duì)安全的影響，通過專題分析、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、規(guī)章審查、層層研討等形式進(jìn)行分析辨識(shí)，確定屬于風(fēng)險(xiǎn)源后，納入站段“安全風(fēng)險(xiǎn)控制表”并制定控制措施。
??????? 3.在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程中，運(yùn)輸處與站段要采取自下而上、自上而下的形式，加強(qiáng)聯(lián)系溝通，廣泛征求意見，要充分考慮問題的性質(zhì)和可能帶來的后果，確保風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)準(zhǔn)確。
??????? （三）安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定
??????? 1.對(duì)確定的風(fēng)險(xiǎn)源，運(yùn)輸處要結(jié)合規(guī)章制度、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，廣泛征求現(xiàn)場(chǎng)意見，優(yōu)先采取設(shè)備控制、源頭消除、預(yù)先防止的辦法，制訂關(guān)鍵突出、可操作性強(qiáng)的控制措施，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移，超前防范。
??????? 2.站段要根據(jù)運(yùn)輸處的控制措施，充分考慮本段設(shè)備特點(diǎn)、人員素質(zhì)、規(guī)章制度、管理現(xiàn)狀、生產(chǎn)環(huán)境等因素，按照簡潔、適用、可操作性強(qiáng)的原則，優(yōu)先采取設(shè)備控制、源頭消除、預(yù)先防止的辦法，逐站分層次、分崗位制定具體控制措施，切實(shí)做到全方位、全過程控制，多崗位控制，有效化解和降低風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移，超前防范。
??????? 3.對(duì)發(fā)生的各種鐵路交通事故，運(yùn)輸處、站段要對(duì)照安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行照查，完善安全風(fēng)險(xiǎn)源及控制措施。
??????? 四、監(jiān)督檢查體系
??????? 1.按照“月度覆蓋、季度平推、半年評(píng)估、年度評(píng)比”的基本原則，運(yùn)輸處每月對(duì)全部車務(wù)站段抽查一次，實(shí)現(xiàn)月度全覆蓋；每季度組織站段間開展一次互促互評(píng)；每半年進(jìn)行一次安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；年底對(duì)站段全年安全工作進(jìn)行綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檢查。
??????? 站段每月至少對(duì)全部安全風(fēng)險(xiǎn)源抽查一次；每季度對(duì)所屬車站（車間）進(jìn)行一次全面檢查；每半年進(jìn)行一次安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；年底對(duì)所屬車站（車間）進(jìn)行綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檢查。
??????? 2.運(yùn)輸處及站段通過遠(yuǎn)程監(jiān)控、添乘機(jī)車、錄音監(jiān)聽、調(diào)監(jiān)回放、查看文件、會(huì)議記錄、作業(yè)記錄、安全管理臺(tái)賬、抽查行車設(shè)備和現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)情況等方式，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行監(jiān)督檢查。運(yùn)輸處值班室每天對(duì)施工維修作業(yè)、接發(fā)列車、調(diào)車作業(yè)等情況進(jìn)行抽查。
??????? 3.運(yùn)輸處每季度選擇一個(gè)管理薄弱的站段作為安全關(guān)鍵站段，從安全管理、基礎(chǔ)管理、專業(yè)管理、人員配備、職工培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)控制、日常檢查、安全考核等方面進(jìn)行全面檢查剖析，幫促查找根源，提出針對(duì)性整改措施，補(bǔ)強(qiáng)安全基礎(chǔ)管理。站段要根據(jù)管內(nèi)安全情況，每季度至少對(duì) 1個(gè)中間站（運(yùn)轉(zhuǎn)車間）進(jìn)行剖析。
??????? 4.按照《關(guān)于公布〈鄭州鐵路局安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)和運(yùn)用管理實(shí)施辦法（試行）〉的通知》（鄭鐵安〔2012〕59號(hào)）文件要求，重點(diǎn)檢查：
??????? （1）學(xué)習(xí)培訓(xùn)。是否按規(guī)定組織職工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)文電進(jìn)行傳達(dá)貫徹；是否對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)源及控制措施進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)；是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)生的問題進(jìn)行剖析再教育。
??????? （2）風(fēng)險(xiǎn)管理。是否建立“月度覆蓋、季度平推、半年評(píng)估、年度評(píng)比”的安全風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)體系；是否規(guī)整本部門風(fēng)險(xiǎn)源；風(fēng)險(xiǎn)源是否查找準(zhǔn)確；針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源制定措施是否切合實(shí)際、行之有效；風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)生的問題是否采取措施及落實(shí)效果。
??????? （3）檢查落實(shí)。管理干部是否按要求對(duì)本部門或歸口系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行日常檢查；是否發(fā)現(xiàn)問題，是否提出整改建議或要求；是否每月在安委會(huì)上對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行剖析制定整改措施；是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理上發(fā)生的問題進(jìn)行責(zé)任追究考核。
??????? 5.各站段對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)源要詳細(xì)查找，分類規(guī)整，制定安全風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)制度、辦法，制作“風(fēng)險(xiǎn)源控制表”，并建立分類、分級(jí)的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，健全各類安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警條件的設(shè)定、響應(yīng)機(jī)制、應(yīng)急處置程序及措施，建立“月度考核、季度評(píng)價(jià)、半年評(píng)估、年度評(píng)比”的安全風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)體系，充分體現(xiàn)“領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、分工負(fù)責(zé)、專業(yè)負(fù)責(zé)、崗位負(fù)責(zé)”的風(fēng)險(xiǎn)控制理念，明確責(zé)任。
??????? 6.各站段安全風(fēng)險(xiǎn)管理要納入季度安委會(huì)、月度安全生產(chǎn)分析會(huì)。各站段在召開的季度安委會(huì)、月度安全生產(chǎn)分析會(huì)上，要將本系統(tǒng)、本單位安全風(fēng)險(xiǎn)管理成效作為重要分析議題，認(rèn)真分析安全風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)價(jià)、控制和考核等工作中存在的不足，研究制定整改和補(bǔ)強(qiáng)措施，不斷把安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作引向深入，使現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、生產(chǎn)作業(yè)過程處于常態(tài)管理、始終受控的狀態(tài)。
??????? 五、獎(jiǎng)懲考核體系
??????? 1.運(yùn)輸處每季度、半年定期對(duì)車務(wù)站段進(jìn)行綜合考核和評(píng)價(jià)。發(fā)現(xiàn)站段安全工作存在典型或傾向性問題未納入站段安全風(fēng)險(xiǎn)源管理或控制措施制訂不到位、落實(shí)不到位、檢查不到位，運(yùn)輸處將在全局范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。
??????? 2.運(yùn)輸處將站段安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作存在的問題納入站段黨政正職的月度安全考核。
??????? （1）對(duì)Ⅰ、Ⅱ級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)控制或消除不力，甚至導(dǎo)致發(fā)生事故的，按照《關(guān)于重新修訂<鄭州鐵路局安全生產(chǎn)責(zé)任追究辦法>的通知》（鄭鐵人〔2011〕223）的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)肅追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的管理責(zé)任。
??????? （2）對(duì)Ⅲ級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)控制或消除不力，導(dǎo)致發(fā)生影響正線調(diào)車沖脫擠一般D類責(zé)任鐵路交通事故，扣除責(zé)任單位黨政正職月度考核分?jǐn)?shù)的80分；導(dǎo)致發(fā)生影響到發(fā)線調(diào)車沖脫擠一般D類責(zé)任鐵路交通事故，扣除責(zé)任單位黨政正職月度考核分?jǐn)?shù)的50分；導(dǎo)致發(fā)生影響其他線路調(diào)車沖脫擠一般D類責(zé)任鐵路交通事故，扣除責(zé)任單位黨政正職月度考核分?jǐn)?shù)的30分；導(dǎo)致發(fā)生其他行車一般D類責(zé)任鐵路交通事故，扣除責(zé)任單位黨政正職月度考核分?jǐn)?shù)的10分。
??????? （3）對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，受鐵道部通報(bào)或鐵路局領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)的，每次扣除任單位黨政正職月度考核分?jǐn)?shù)的3分；對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，受鐵路局通報(bào)批評(píng)的，每次扣除任單位黨政正職月度考核分?jǐn)?shù)的1分。
??????? 3.站段因風(fēng)險(xiǎn)控制不到位導(dǎo)致責(zé)任事故或嚴(yán)重問題時(shí)，由站段領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)有關(guān)人員到運(yùn)輸處交班，匯報(bào)事情概況、發(fā)生原因、教訓(xùn)、采取措施、對(duì)責(zé)任人的處理。
??????? 4.站段應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理控制納入各級(jí)安全管理人員量化考核內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)不準(zhǔn)確、控制措施不得力、教育培訓(xùn)不到位、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查不到位，須逐級(jí)追究有關(guān)管理人員的責(zé)任。控制措施不落實(shí)，追究中間站長、運(yùn)轉(zhuǎn)車間主任的責(zé)任。
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