第一條 為規(guī)范公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，強(qiáng)化公司安全生產(chǎn)管理,提高對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的水平和成效，依據(jù)《廣州市地下鐵道總公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》及監(jiān)理公司職業(yè)健康安全管理體系文件的有關(guān)要求特制定本辦法。

第二條 安全風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估和管控的全過(guò)程管理。

第三條 各部門(mén)、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)本部門(mén)、項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)源的辨別、評(píng)估與控制措施的制定，在單位、分部或階段性工程實(shí)施前完成安全風(fēng)險(xiǎn)的辨別、評(píng)估與控制措施制定，并定期予以更新。

第四條 公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理方針為：“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”。管理原則為：“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)督，全面監(jiān)控、分級(jí)管理，消除盲點(diǎn)、抓住重點(diǎn)”。

第五條 公司安全生產(chǎn)管理委員會(huì)是公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是：

1、組織貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定、指令及會(huì)議精神。

2、組織完善公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)，明確崗位職責(zé)，審定有關(guān)管理辦法或制度；

3、審批公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理方針、目標(biāo)及相關(guān)制度。

4、審定各部門(mén)、項(xiàng)目部對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)控制的考核結(jié)果。

5、負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作中重大事項(xiàng)的決策和總體協(xié)調(diào)。

第六條 公司總工程師室是監(jiān)理公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的歸口管理部門(mén)，全面指導(dǎo)各部門(mén)（項(xiàng)目部）開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)源管理工作。主要職責(zé)是：

1、組織公司安全風(fēng)險(xiǎn)審查、發(fā)布，及過(guò)程管控。對(duì)涉及工工程建設(shè)重大技術(shù)的安全風(fēng)險(xiǎn)，提交總工程師室，核定并發(fā)布《公司安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表》。

2、組織對(duì)各部門(mén)（項(xiàng)目部）安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作開(kāi)展情況進(jìn)行核查，及時(shí)通報(bào)相關(guān)情況。

3、提出安全風(fēng)險(xiǎn)管理方針、目標(biāo)，制定公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度、應(yīng)急預(yù)案。

4、監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、考核各項(xiàng)目開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

5、組織各分管項(xiàng)目副總工程師協(xié)助公司新開(kāi)工項(xiàng)目開(kāi)展項(xiàng)目全周期的安全風(fēng)險(xiǎn)審查、形成項(xiàng)目全周期《工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表》，提交總工程師室審查、評(píng)估。

6、每年初，督促各項(xiàng)目部根據(jù)實(shí)際施工進(jìn)度和現(xiàn)場(chǎng)變化，組織項(xiàng)目進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)審查?？偣こ處熓覍踩L(fēng)險(xiǎn)管理注意事項(xiàng)納入年度項(xiàng)目負(fù)責(zé)人安全交底主要內(nèi)容。

7、負(fù)責(zé)公司Ⅰ級(jí)、Ⅱ級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)的全面監(jiān)控，抽查各項(xiàng)目III級(jí)、IV級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況。

第七條 公司生產(chǎn)管理部門(mén)（包括土建工程部、機(jī)電工程部、項(xiàng)目管理部、地鐵保護(hù)部）其安全風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)如下：

1、組織各分管項(xiàng)目對(duì)工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管理，督促、檢查項(xiàng)目部完成本項(xiàng)目《工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表》的實(shí)施情況。

2、組織審查工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)處置措施，其中重大風(fēng)險(xiǎn)的控制方案須經(jīng)施工單位組織專家評(píng)審后方可實(shí)施。

3、組織分管新開(kāi)工項(xiàng)目做好施工準(zhǔn)備、施工階段等各階段過(guò)程的安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。工作內(nèi)容詳見(jiàn)第四章。

4、負(fù)責(zé)分管項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理的日常檢查，組織對(duì)分管項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)巡檢，并在安全生產(chǎn)例會(huì)上對(duì)分管項(xiàng)目重大或較大風(fēng)險(xiǎn)源管理情況進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。

5、定期組織分管項(xiàng)目開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作的溝通和交流，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行記錄。

6、按照管理權(quán)限，組織或參與建設(shè)工程安全風(fēng)險(xiǎn)事故處理。

7、負(fù)責(zé)對(duì)分管項(xiàng)目部安全風(fēng)險(xiǎn)管理的績(jī)效提出考評(píng)意見(jiàn)。

第八條 公司各項(xiàng)目部是安全風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體，主要職責(zé)是：

1、負(fù)責(zé)本項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理，建立安全風(fēng)險(xiǎn)排查與控制的組織體系，明確內(nèi)部崗位職責(zé)，建立項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

2、負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目部員工開(kāi)展好施工準(zhǔn)備階段、施工階段的安全風(fēng)險(xiǎn)辨別、評(píng)估與控制措施的制定工作。

3、組織開(kāi)展項(xiàng)目日常對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)的巡查，在公司安全生產(chǎn)例會(huì)上向公司匯報(bào)本項(xiàng)目Ⅰ、Ⅱ級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)的控制情況。

4、評(píng)為項(xiàng)目Ⅰ、Ⅱ級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)的，其中重大風(fēng)險(xiǎn)源的控制方案須經(jīng)施工單位組織專家評(píng)審后方可實(shí)施。項(xiàng)目部應(yīng)編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，組織關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工序驗(yàn)收。把注意事項(xiàng)納入監(jiān)理工作交底與培訓(xùn)。

5、每月項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)《工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制表》督促施工單位項(xiàng)目經(jīng)理每月針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行檢查和點(diǎn)評(píng)，項(xiàng)目監(jiān)理工程師將安全風(fēng)險(xiǎn)管理注意事項(xiàng)納入月度部全員安全培訓(xùn)主要內(nèi)容。

6、每季度項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際施工進(jìn)度和現(xiàn)場(chǎng)變化，再次進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估和制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，報(bào)總工師室進(jìn)行全司各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的更新、匯總、發(fā)布。

7、督促施工單位組織開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管理宣傳培圳和應(yīng)急預(yù)案演練，提高員工和參建各方安全風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。

第九條 公司其他部門(mén)的職責(zé)：

1、綜合部負(fù)責(zé)公司本部辦公現(xiàn)場(chǎng)防火、防盜、車(chē)輛使用安全等的安全風(fēng)險(xiǎn)的控制與管理，負(fù)責(zé)本部門(mén)人員職業(yè)健康與安全的管理；

2、地鐵保護(hù)部及項(xiàng)目管理部地鐵保護(hù)監(jiān)控項(xiàng)目部負(fù)責(zé)委托合同范圍內(nèi)地鐵線路和臨近工地對(duì)地鐵保護(hù)的安全風(fēng)險(xiǎn)源的控制與管理；

3、其他部門(mén)（經(jīng)營(yíng)部、財(cái)務(wù)部等）負(fù)責(zé)本部門(mén)人員職業(yè)健康與安全的管理。

第十條 根據(jù)公司業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，按照不同專業(yè)類別分類，主要有：

1、地鐵工程建設(shè)方面主要包括10類安全風(fēng)險(xiǎn)：前期風(fēng)險(xiǎn)、明挖法施工、礦山法施工、盾構(gòu)法施工、高架段施工、軌行區(qū)施工、車(chē)站裝修施工、機(jī)電設(shè)備安裝施工、周邊環(huán)境（含水文地質(zhì)條件）、人為因素等。

2、房建工程建設(shè)方面主要包括6類安全風(fēng)險(xiǎn)：基坑及土方工程、基礎(chǔ)工程、主體工程、機(jī)電與裝修工程、周邊環(huán)境（含水文地質(zhì)條件）、社會(huì)安全等。

3、地鐵保護(hù)方面包括4類安全風(fēng)險(xiǎn)：臨近地鐵基坑開(kāi)挖、地鐵線路上方堆載、隧道內(nèi)施工作業(yè)、地鐵保護(hù)區(qū)范圍內(nèi)施工等.

4、其他方面包括3類風(fēng)險(xiǎn)：交通運(yùn)輸安全風(fēng)險(xiǎn)、消防安全風(fēng)險(xiǎn)、吊裝作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)等。

第十一條公司安全風(fēng)險(xiǎn)從安全風(fēng)險(xiǎn)事件造成后果的嚴(yán)重程度（S）和可能性（L）進(jìn)行分級(jí)認(rèn)定評(píng)估，評(píng)估出風(fēng)險(xiǎn)程度R（風(fēng)險(xiǎn)程度R=事件后果嚴(yán)重程度（S）*事件發(fā)生的可能性（L））。

根據(jù)《安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基準(zhǔn)表》（詳見(jiàn)附件3），按風(fēng)險(xiǎn)程度R的數(shù)值，由高到低將安全風(fēng)險(xiǎn)分為四級(jí)：Ⅰ級(jí)：極其危險(xiǎn)（特別重大風(fēng)險(xiǎn)）；Ⅱ級(jí)高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)）；III級(jí)：中度危險(xiǎn)（較大風(fēng)險(xiǎn)）；IV級(jí)：一般危險(xiǎn)（一般風(fēng)險(xiǎn)）。

風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)劃分表（R=L×S）

第十二條 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控工作應(yīng)貫穿工程建設(shè)的全過(guò)程。

第十三條 對(duì)辨識(shí)、評(píng)估出的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)行分類管理與控制，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)評(píng)估為Ⅰ、Ⅱ級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)管理，主要有以下10個(gè)方面的管理措施：