落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的幾點(diǎn)看法——廣東核電集團(tuán)安全文化淺析

中國廣東核電集團(tuán)下屬的大亞灣核電站和嶺澳核電站，在過去的5～10年中一貫以國際上核電安全管理的最高標(biāo)準(zhǔn)為指南，結(jié)合企業(yè)自身在各個(gè)發(fā)展階段的不同特點(diǎn)，廣泛而不斷地吸取國內(nèi)外同行的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，通過不斷改進(jìn)和創(chuàng)新，成功地建立并實(shí)施了一整套行之有效的安全生產(chǎn)責(zé)任制，取得了令人矚目的營運(yùn)業(yè)績。本文就筆者參與廣東核電安全生產(chǎn)責(zé)任制的實(shí)踐過程中的一些體會和看法作一概要的介紹。

1 安全生產(chǎn)責(zé)任制

1.1 "制”的含義

“安全生產(chǎn)責(zé)任制”中的“制”可以有兩種含義。一種較為狹義的解釋是，“制”就是制度；而另一種較為廣義的解釋是，“制”就是機(jī)制。制度往往體現(xiàn)為某些文字上的規(guī)定或程序，或某種不成文的，但被組織普遍接受的某種實(shí)踐或工作過程。機(jī)制則不僅僅包括制度的所有內(nèi)容，更重要的是包含了確保制度得以有效落實(shí)，以及確保制度本身先進(jìn)性的所有因素。在廣東核電，安全生產(chǎn)責(zé)任制指的就是這后一種含義，即機(jī)制的含義。正是在這樣一個(gè)思路下，筆者認(rèn)為廣東核電的安全生產(chǎn)責(zé)任制(以下簡稱責(zé)任制)主要包括下列內(nèi)容：

(1) 政策與程序——責(zé)任制的結(jié)構(gòu)

(2) 培訓(xùn)與授權(quán)——責(zé)任制的基礎(chǔ)

(3) 指標(biāo)與評審——責(zé)任制有效性的度量與改進(jìn)

(4) 安全文化——責(zé)任制的保證

1.2 責(zé)任制的結(jié)構(gòu)

政策與程序構(gòu)成了責(zé)任制的結(jié)構(gòu)。這是因?yàn)檎吆统绦蛞詴娴姆绞浇缍私M織內(nèi)部各級人員的基本任務(wù)，即所謂“誰負(fù)責(zé)什么？”、“誰對誰負(fù)責(zé)？”，以及“通過什么樣的工作過程來負(fù)責(zé)？”的問題(簡稱WHAT、WHO&WHO和HOW)。顯然，這一結(jié)構(gòu)的有效性取決于組織內(nèi)部的分工和工作組織過程的設(shè)計(jì)。在廣東核電，這一分工與過程設(shè)計(jì)的方法從總體上說，是采用了所謂的“功能－組織”矩陣法和過程控制法。

“功能－組織”矩陣的作用是識別與某一功能相關(guān)的關(guān)鍵組織，并以該組織為所謂的“龍頭”，建立相關(guān)功能的責(zé)任制。

在實(shí)際操作過程中，政策與程序準(zhǔn)備的牽頭單位負(fù)責(zé)整個(gè)功能塊中程序的編寫，而其它單位則通過“程序?qū)彶槲瘑T會”的形式參與其審查工作。

這種作法的優(yōu)點(diǎn)是顯而易見的。首先，某個(gè)功能塊的主要執(zhí)行者相對而言最熟悉這一功能塊運(yùn)作的規(guī)律，因此由它來牽頭編寫這一功能塊的政策與程序，就最容易抓住規(guī)律，最利于保證政策和程序的有效性。另一方面，通過參與，其它部門既可以進(jìn)一步明確與功能的主要執(zhí)行者在工作過程中的接口，以避免管理上的漏洞，又可以加深對所涉及功能的理解，從而奠定了為這一功能的實(shí)現(xiàn)而提供支持和服務(wù)的思想基礎(chǔ)。

過程控制法主要應(yīng)用在執(zhí)行程序的編寫上。廣東核電的管理程序主要分為兩個(gè)層次，即屬于第一層次的“管理政策”和第二層次的“執(zhí)行程序”。前者界定了工作所遵循的基本原則、主要責(zé)任分工，以及涉及的工作過程；后者則界定了每個(gè)領(lǐng)域的各個(gè)工作過程，包括輸入、輸出及其關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

在廣東核電，安全生產(chǎn)責(zé)任制的結(jié)構(gòu)最終體現(xiàn)為電站的生產(chǎn)質(zhì)量管理手冊(簡稱PQOM：Production Quality Organization Manual)。該手冊將電站安全生產(chǎn)活動分為20個(gè)領(lǐng)域，每個(gè)領(lǐng)域通過一份政策和若干份執(zhí)行程序構(gòu)成安全生產(chǎn)責(zé)任制的結(jié)構(gòu)。

值得指出的是，廣東核電的PQOM并不是一成不變的。實(shí)際上，這一體系一直是處于動態(tài)變化的過程中。實(shí)踐中一旦發(fā)現(xiàn)某個(gè)方面的責(zé)任定義不清、接口繁瑣、操作有困難、或不能度量等，那么程序的牽頭單位都有責(zé)任根據(jù)經(jīng)驗(yàn)反饋的情況對程序予以及時(shí)修訂。一般說來，任何管理程序在5年內(nèi)必須重新審訂。

1.3 責(zé)任制的基礎(chǔ)

安全責(zé)任的落實(shí)等于每一個(gè)員工平時(shí)工作中的具體行動，而行動的正確與否是靠員工的知識和技能所支撐的。因此，培養(yǎng)和確認(rèn)員工能力的培訓(xùn)和授權(quán)管理即成為安全責(zé)任制的基礎(chǔ)。

培訓(xùn)和授權(quán)管理是需要大量投入的，而資源的保障往往取決于決策層對培訓(xùn)和授權(quán)重要性的認(rèn)識程度。對于廣東核電而言，高層領(lǐng)導(dǎo)者在這一方面始終是觀點(diǎn)明確，立場堅(jiān)定，大力支持的。

在培訓(xùn)和授權(quán)的體系方面，廣東核電也經(jīng)歷了一個(gè)探索、發(fā)展和創(chuàng)新的過程。目前，企業(yè)已經(jīng)形成了一個(gè)較為成熟的培訓(xùn)和授權(quán)體系。簡而言之，這一體系已逐漸發(fā)展成國際原子能組織(IAEA)所推薦的“系統(tǒng)培訓(xùn)方法”(SAT：System Approach Training)。例如，嶺澳核電站結(jié)合自身的實(shí)踐，創(chuàng)造性地應(yīng)用SAT方法培訓(xùn)了大量的新員工。這一實(shí)踐被2001年8月IAEA的嶺澳生產(chǎn)準(zhǔn)備安全評估檢查團(tuán)確定為值得世界各國核電借鑒的良好實(shí)踐。這一方法的基本思路是：崗位分析－知識－技能－態(tài)度分析－培訓(xùn)大綱－培訓(xùn)組織－考核與授權(quán)－復(fù)訓(xùn)與提高－授權(quán)更新。

1.4 責(zé)任制的度量與改進(jìn)

作為一種機(jī)制，安全生產(chǎn)責(zé)任制始終是一個(gè)“活”的客觀存在　，即這一機(jī)制始終通過某種“狀態(tài)”展現(xiàn)出其有效性或“活力”，如同我們衡量任何一個(gè)有機(jī)體一樣(例如人的健康狀態(tài))。衡量安全生產(chǎn)責(zé)任制的有效性是需要一整套性能指標(biāo)(Performance Indicators)和定期檢查與評估的。沒有這樣一種衡量，我們就很容易錯(cuò)誤地估計(jì)形勢，甚至偏離軌道。

1996年IAEA開始推出以“績效”為基礎(chǔ)的安全質(zhì)量管理理念。這一理念的核心在于，對于核電站每一個(gè)與安全質(zhì)量相關(guān)的過程，都可以通過一個(gè)或一系列量化的指標(biāo)來衡量其有效性。與傳統(tǒng)的業(yè)績指標(biāo)所不同的是，這些指標(biāo)不再僅僅是“后果性”的(Post Accident)，而更突出的是事物在發(fā)展過程中的“征兆性”(　Pro-Active)。例如，在人身安全方面，不僅有事故率和事故嚴(yán)重度兩個(gè)后果指標(biāo)，還有未遂事故、安全設(shè)備可用率、24 h事件單數(shù)等征兆性指標(biāo)。又例如，在運(yùn)行安全方面，不僅有緊急停堆/停機(jī)次數(shù)，還有運(yùn)行在線一次成功率、定期試驗(yàn)首次成功率等征兆性指標(biāo)。

以績效為基礎(chǔ)的性能指標(biāo)體系的另一個(gè)重要特點(diǎn)，是體現(xiàn)“見樹又見林”的整體概念，即這些指標(biāo)不再是單一的、片面的、非連續(xù)性的，而是綜合的、全面的、持續(xù)性的。例如，對于嶺澳生產(chǎn)準(zhǔn)備的移交接產(chǎn)來說，嶺澳核電站就建立了一整套業(yè)績指標(biāo)體系，這一體系應(yīng)用“指標(biāo)樹”分析法確定了生產(chǎn)準(zhǔn)備活動中5個(gè)領(lǐng)域，26個(gè)方面，共88個(gè)過程指標(biāo)。

有了業(yè)績指標(biāo)體系，安全責(zé)任制有效性的日常且連續(xù)性的度量和趨勢的預(yù)測就成為可能。為此，這一指標(biāo)體系也就成為日常安全生產(chǎn)管理的重要工具之一。

與指標(biāo)體系配套的方法是安全評審，其基本概念與傳統(tǒng)上的“安全監(jiān)督”有類似的地方。但重要的是，安全評審除了包括傳統(tǒng)的“獨(dú)立(專家型)監(jiān)督”外，更強(qiáng)調(diào)下列理念和方法的應(yīng)用。

(1) 標(biāo)桿對比(Bench Marking)，即總是以國際上的高標(biāo)準(zhǔn)和國際同行中業(yè)績佼佼者與自己對照。

(2) 同行評估(Peer Review)，即總是保持一種對外開放的心態(tài)，走出去，請進(jìn)來，與核電同行按照共同的標(biāo)準(zhǔn)相互評估，從評估中相互學(xué)習(xí)各自不同的良好實(shí)踐，吸取各自不同的挫折和教訓(xùn)。

(3) 自我評估(Self-Assessment)，即本著“持續(xù)改進(jìn)”的態(tài)度(安全沒有最好，只有更好)，在日常管理工作中建立安全自我評估的機(jī)制，改善和提高自己的業(yè)績。在2001年8月IAEA對嶺澳核電站的評估中，評估團(tuán)確認(rèn)嶺澳核電站的《自我評估導(dǎo)則》為一項(xiàng)值得向國際同行推薦的“良好實(shí)踐”。

1.5 安全文化

責(zé)任的落實(shí)問題，實(shí)質(zhì)上是人的行為問題。國際核電界的共同經(jīng)驗(yàn)表明，60%～75%的安全生產(chǎn)事件歸因于人的行為失效(簡稱“人因失效”)。只有當(dāng)每一個(gè)員工都能自覺主動地成為一道安全屏障，那么核安全才能從根本上得到保證。在切爾諾貝利核電站的事故之后，IAEA在總結(jié)核電安全管理的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，提出了安全文化的概念。近年來，這一理念和實(shí)踐得到迅猛發(fā)展，并為全世界的核電企業(yè)所接受。

1997年，在一系列初步實(shí)踐的基礎(chǔ)上，廣東核電出版了第一本《安全文化》的正式培訓(xùn)教材。該教材以“人的行為”為中心，結(jié)合東西方文化的特點(diǎn)和電站當(dāng)時(shí)的人因失效事件，對安全文化的內(nèi)涵和基本要求作了講解。