初始狀態(tài)評審（初始風險評價）是建立HSE管理體系的基礎，其主要目的是了解企業(yè)健康、安全與環(huán)境管理現(xiàn)狀，為企業(yè)建立HSE管理體系搜集信息并提供依據(jù)。通過初始風險評價，識別出主要的危害、危險和環(huán)境因素，識別和獲取適用于企業(yè)的HSE方面的法律、法規(guī)、標準及其要求。總結企業(yè)原有的管理經(jīng)驗和存在的問題，并研究探討風險和機遇，統(tǒng)一認識，為企業(yè)建立切實可行的HSE管理體系，打下堅實的基礎。

根據(jù)建立HSE管理體系的需要，初始狀態(tài)評價包括如下內容：

（1）明確適用的法律、法規(guī)、標準及其要求，并評價企業(yè)的HSE行為與各類法律、法規(guī)、標準等的符合性；

（2）識別和評價組織活動、產(chǎn)品或服務過程中的環(huán)境因素、危險因素，特別是重大環(huán)境因素、危險因素；

（3）審查所有現(xiàn)行HSE活動與程序，評價其有效性；

（4）對以往事件、事故調查以及糾正、預防措施進行調查與評價；

（5）評價投入到HSE管理的現(xiàn)存資源的作用和效率；

（6）識別現(xiàn)有管理機制與標準之間的差距。

策劃：

1．確定評審范圍

企業(yè)進行初始狀態(tài)評價的范圍與建立HSE管理體系的范圍緊密相關。如果企業(yè)為了在某一范圍內實施HSE管理體系，那么初始狀態(tài)評價的范圍至少應覆蓋擬定體系的范圍。確定體系的范圍應考慮如下原則；

（1）具有自身職能和行政管理組織的整體、部分或結合體；

（2）地理上相對獨立（但企業(yè)的運行區(qū)域可以流動）；

（3）如果是企業(yè)的一部分，應在健康、安全與環(huán)境意義上可與其他部分分開，即它的HSE行為可以相對獨立地予以評價。

在保證覆蓋范圍的前提下，應重點關注那引起產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大危險、危害和在未來體系中具有關鍵功能的部門。

2．組成評審組

評審組可由企業(yè)的員工、外部咨詢人員雙方共同組成，這取決于初始狀態(tài)評價的范圍、復雜程度和企業(yè)的資源。評審組的主要人員應是體系建立工作組的骨干力量。

組成評審組還應考慮：

（1）最高管理者任命評審組長并授權負責初始狀態(tài)評價的全過程；

（2）評審組成員應具備必要的技術知識和法律、法規(guī)、標準知識，具備識別相關數(shù)據(jù)或信息，并有效地分析和評估這些數(shù)據(jù)和信息的能力；

（3）具備相關的評審技巧和能力，如研究、面談、數(shù)據(jù)分析、文字工作等；

一般內部人員熟悉本企業(yè)情況，而外部人員則有較深的評審技巧，并具有客觀性和公正性。評審組組成立后應經(jīng)過適當?shù)募寄芘嘤?，并使每個成員了解初始狀態(tài)評價的目的和其擔當?shù)慕巧拓熑危源_保每人都能勝任工作。

3．現(xiàn)場評審前的準備工作

（1）收集和評估數(shù)據(jù)和信息。大部分數(shù)據(jù)和信息將在評審過程中收集，但有些數(shù)據(jù)和信息則需要事先識別和獲取。如適用于組織的HSE法律、法規(guī)、標準及其要求。這是進行初始狀態(tài)評價的基礎。獲取相關的法律、法規(guī)等信息的主要途徑有：

①國家和地方HSE立法、執(zhí)法機關；

②出版社或其他發(fā)行機構；

③公共圖書館；

④專業(yè)機構，如咨詢組織；

⑤公共媒體。

（2）初始狀態(tài)評價方法的選擇。進行初始狀態(tài)需要一定的方法，從而使其具有系統(tǒng)性、科學性和可操作性。初始狀態(tài)評價一般可采用如下方法：

①詢問與會談；

②檢查表和調查表；

③審查和測量；

④評價；

⑤記錄評審；

⑥與類似的企業(yè)比較。

此外，環(huán)境因素、危險、危害因素的識別還需要一些比較專業(yè)的方法，這里就不做詳述了。

（3）制定計劃。為了使評審過程有序、高效地進行，企業(yè)必須預先制定評審計劃。評審計劃應根據(jù)企業(yè)的類型、規(guī)模有針對性地制定。

實施評審：

1．信息收集及分析

主要任務是收集企業(yè)過去和現(xiàn)在的有關HSE管理狀況的資料和信息等。如企業(yè)的HSE管理機構、人員職能分配與適用情況；企業(yè)的HSE管理規(guī)章；企業(yè)適用的國際公約以及國內法律、法規(guī)和標準及其執(zhí)行情況；企業(yè)的HSE方針、目標及其貫徹情況；近年來企業(yè)的事故情況和原因分析等。

2．環(huán)境因素的識別與評價

環(huán)境因素是HSE管理要考核的基本對象。確定環(huán)境因素是企業(yè)HSE管理的基礎信息，企業(yè)應全面系統(tǒng)地分析，找出全部環(huán)境因素。識別環(huán)境因素的過程中，需要重點檢查涉及以下問題的活動、過程中的環(huán)境因素，這些問題包括：

（1）向大氣的排放；

（2）向水體的排放；

（3）土地污染；

（4）廢物管理；

（5）原材料使用和自然資源的利用；

（6）對局部地區(qū)和社會有影響的環(huán)境問題；

（7）一些特殊問題；

（8）組織所在地是否處于環(huán)境敏感區(qū)等等。

值得注意的是，環(huán)境因素的識別不應僅局限于生產(chǎn)經(jīng)營活動排放的污染，以及能源資源使用等問題。企業(yè)的管理方式、員工的培訓、企業(yè)的外部變化等也應引起注意。

環(huán)境因素的識別應盡可能細致、全面，不要遺漏。通常，繪制工藝流程圖，采取簡單的物質平衡分析是一種識別污染，掌握廢物產(chǎn)生、排放的有用工具。

企業(yè)的活動、產(chǎn)品或服務會對許多環(huán)境要素產(chǎn)生影響。這些影響可以是積極或消極的、整體或局部的、輕微或嚴重的，應結合每一個被識別的環(huán)境因素，多方面地考慮其環(huán)境影響。如：

（1）正常、異常及緊急運行狀態(tài)下的環(huán)境影響；

（2）與過去、現(xiàn)在及將來操作相關的環(huán)境影響；

（3）直接的或間接的環(huán)境影響；

（4）可控制和不可控制（如供方原材料的變更）的環(huán)境影響。

為了體現(xiàn)生命周期的思想，實施全過程污染預防措施，在識別環(huán)境因素、確定環(huán)境影響時，以產(chǎn)品周期分析、評價為指導，對于組織系統(tǒng)認識其內部過程環(huán)節(jié)的環(huán)境貢獻是非常有益的。

為了有效地減小或消除企業(yè)的活動、產(chǎn)品和服務對環(huán)境的不利影響，保護環(huán)境和人體健康，企業(yè)環(huán)境管理的重點應建立在認識與其活動、產(chǎn)品或服務相關的重大環(huán)境影響的基礎之上。因而通過環(huán)境影響嚴重程度的評價，進行重要環(huán)境因素的篩選、確定，是企業(yè)制定方針、目標和行動方案的重要依據(jù)。

環(huán)境影響評價是一個運用多學科知識較為復雜的技術分析過程（可參考有關資料）。在環(huán)境影響評價過程中，選取何種可行方法，組織不刻意追求繁雜的技術方法和詳盡細致的影響分析。主要問題在于通過環(huán)境影響程度的排序，為組織規(guī)劃HSE管理行動提供決策支持。

進行環(huán)境影響評價需要考慮的基本因素包括：

（1）環(huán)境影響的規(guī)模范圍；

（2）環(huán)境影響的程度大??；

（3）環(huán)境影響的持續(xù)時間；

（4）環(huán)境風險的概率。

上述評價過程的定量化將有助于對分析結果的判別。

此外，以下因素也是經(jīng)?？紤]的重要評價內容：

（1）有關法律、法規(guī)、標準要求；

（2）控制改變環(huán)境影響的難度；

（3）改變環(huán)境影響的資源代價；

（4）相關方的關注程度；

（5）企業(yè)的社會形象；

（6）進行環(huán)境影響控制對企業(yè)其他活動和過程可能帶來的影響等。

3．危險因素、危害因素的識別與評價

通常為了區(qū)別對人體不利作用的特點和效果，分為危險因素和危害因素。危險因素是指能對人體造成傷亡或財物造成突發(fā)性損壞的因素（強調突發(fā)性和瞬間作用）；危害因素是指能影響人的身體健康，導致疾病，或對物造成慢性損壞的因素（強調在一定時間范圍內的積累作用）。有時，對兩者不加以區(qū)分，統(tǒng)稱為危險因素?？陀^存在的危險、危害物質或能量超過臨界值的設備、設施和場所，都可能成為危險因素。事故隱患泛指現(xiàn)存系統(tǒng)中可導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為及管理上的缺陷。通常通過檢查、分析可以發(fā)現(xiàn)，；察覺它們的存在，本質上是屬于危險、危害因素的一部分。

所有危險、危害因素盡管表現(xiàn)形式不同，但從本質上講，之所以能造成危險、危害后果（傷亡事故、損害人身健康和物的損壞等）均可歸結為存在能量、危害物質和危害物質失去控制兩方面的綜合作用，并導致能量的意外釋放或危害物質泄漏、散發(fā)的結果。因此存在能量、危害物質的失控是危險、危害因素產(chǎn)生的根本原因。

1）識別和評價的范圍

（1）企業(yè)在生產(chǎn)、運行、生活、服務、儲存中可能產(chǎn)生的重要危險、危害因素。

（2）周圍環(huán)境對本企業(yè)員工危險、危害因素及影響，其中包括自然災害、地方病、傳染病、易發(fā)病、氣候危險、危害等。

2）識別與評價的主要內容

（1）組織內各生產(chǎn)單元的平面布置；

（2）各國種建筑物結構；

（3）主要生產(chǎn)工藝流程；

（4）主要生產(chǎn)設備裝置；

（5）粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等危害作業(yè)的部位；

（6）組織的地理環(huán)境；

（7）管理設施、應急方案、輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設施。

3）危險、危害因素識別與評價的方法

危險、危害因素識別和評價的方法很多，每一種方法都有其目的性和應用范圍。下面只介紹幾種常見的評價方法。

（1）安全檢查表；

（2）預先危險性分析；

（3）類比法；

（4）危險度分析法；

（5）蒙德法；

（6）單元危險性快速劃序法。

總之，風險評價技術是一門復雜的、技術性很強的學科，其方法多種多樣，參加人員需要具有一定的專業(yè)知識、理論水平。

4．初始狀態(tài)評審報告

（1）現(xiàn)存的組織機構和職責，特別是關于HSE的管理；

（2）法律、法規(guī)、標準及其他要求的清單；

（3）環(huán)境因素、危險因素、危害因素、重大風險清單；

（4）現(xiàn)有文件，包括規(guī)定、制度、程序、作業(yè)指導書等；

（5）其他信息，如事故調查報告、數(shù)據(jù)和記錄等。

2）編寫初評報告

將初始狀態(tài)評審所完成的工作，編制成初始狀態(tài)評審報告，會更有利于HSE管理體系的建立與運行、保持。初始狀態(tài)評審報告應篇幅適度、結構清晰。報告應涵蓋初始評審的主要內容，并對改進有關事項提出建議。

初始狀態(tài)評審報告可采用如下編寫格式：

（1）評審目的、范圍；

（2）企業(yè)的基本概況；

（3）環(huán)境因素、危險因素、危害因素識別與風險評價；

（4）適用的法律、法規(guī)、標準及其他要求（包括獲取途徑、內容、登陸等）；

（5）HSE管理方面的評審（包括事故經(jīng)驗、管理方面的得失）；

（6）現(xiàn)存管理體系與標準之間的差距分析；

（7）急需解決的優(yōu)先項問題；

（8）建立、保持HSE管理體系的有關建議。