安全生產(chǎn)人命關(guān)天,不安全不生產(chǎn)。近年來，全國安全生產(chǎn)事故逐年下降，安全生產(chǎn)狀況總體穩(wěn)定、趨于好轉(zhuǎn)，但形勢依然嚴峻。在政府對安全生產(chǎn)的高度重視的大背景下，企業(yè)建立健全法律政策風(fēng)險控制機制，是加強企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理最關(guān)鍵性要求。本文試從企業(yè)安全生產(chǎn)最常見的法律風(fēng)險及控制提出初步的想法。

一、我國企業(yè)安全生產(chǎn)與法律風(fēng)險投入現(xiàn)狀及法律風(fēng)險概念

（一）、企業(yè)安全生產(chǎn)與法律風(fēng)險投入現(xiàn)狀

2010年上半年在事故總量同比下降的同時，重特大事故有所反彈，尤其是先后發(fā)生6起一次死亡30人以上的特別重大事故。與一些國家相比，我國安全生產(chǎn)狀況還存在著較大的差距。如煤礦安全，據(jù)國際勞工組織公布的數(shù)據(jù)，美國煤礦百萬噸死亡率為0.039人，南非為0.13，波蘭為0.26人，印度為0.42人，而中國高達4.17人。諸多的安全事實告訴我們，這種狀況應(yīng)必須改變，企業(yè)必須意識的搞好安全生產(chǎn)，保障員工的生命和財產(chǎn)安全，落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，提高企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的安全生產(chǎn)法律政策風(fēng)險意識，才能減少或避免安全事故。國家的法律法規(guī)與政策實施其落腳點是每一個企業(yè)，企業(yè)的安全生產(chǎn)法律政策風(fēng)險意識的高低，決定了各企業(yè)的安全生產(chǎn)好壞。

目前全國律師隊伍已超過14萬人，178戶中央企業(yè)也有企業(yè)法律事務(wù)工作人員近九千人，但仍有一些大企業(yè)連沒有專職的法律顧問。據(jù)統(tǒng)計：美國企業(yè)支出的平均法律風(fēng)險費用占全企業(yè)收入的1%，而中國企業(yè)實際投入只有0.02%。美國企業(yè)法律風(fēng)險費用投入是中國企業(yè)的50倍。按照國際慣例，企業(yè)在法律事務(wù)方面的開支一般占其銷售收入的1%，而目前我國企業(yè)在法律事務(wù)方面的開支甚至連銷售收入的千分之一都不到。這就意味著大多數(shù)中國企業(yè)的法律風(fēng)險預(yù)防能力很弱，因法律風(fēng)險而遭受損失的風(fēng)險更高。

（二）、企業(yè)安全生產(chǎn)的法律風(fēng)險概念

專家學(xué)者對法律風(fēng)險的概念有不同的表述和理解。絕大多數(shù)情況下，是用于特指某種具體法律問題產(chǎn)生的風(fēng)險或者是等同于法律問題。2004年6月的《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》第一次正式提出了“企業(yè)法律風(fēng)險”的概念。所謂“企業(yè)法律風(fēng)險”是指企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等過程中由于能適應(yīng)外部法律環(huán)境變化，或者企業(yè)的行為不符合或違反相關(guān)的法律法規(guī)、或者未按照法律規(guī)定或合同約定有效行駛權(quán)利、履行義務(wù)等引起的可能給企業(yè)負面法律后果的可能。企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險不僅給企業(yè)帶來直接的經(jīng)濟損失，有時還會影響企業(yè)的信譽、品牌等無形資產(chǎn)，甚至直接導(dǎo)致企業(yè)被政府有關(guān)部門吊銷經(jīng)營執(zhí)照，有時企業(yè)高管還需承擔行政、黨紀、民事、刑事等責(zé)任。企業(yè)是安全生產(chǎn)的實施主體和責(zé)任主體。在紛繁復(fù)雜的安全生產(chǎn)事故的背后是一些企業(yè)不能認真履行安全生產(chǎn)法律法規(guī)，企業(yè)生產(chǎn)過程中嚴重缺乏法律政策意識誘導(dǎo)事故發(fā)生的主要原因。

二、企業(yè)安全生產(chǎn)最常見的法律政策風(fēng)險表現(xiàn)形式

企業(yè)法律風(fēng)險主要來自法律環(huán)境因素，包括立法不完備，執(zhí)法不公正，合同相對人失信違約等。另外企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)自身法律意識淡薄，對法律環(huán)境認知不夠，經(jīng)營決策不考慮法律及政策因素，甚至故意違法生產(chǎn)經(jīng)營等。相比之下，企業(yè)自身原因引起的風(fēng)險比例較高，如企業(yè)設(shè)立、合同行為、企業(yè)并購融資、商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)、人力資源管理、企業(yè)稅務(wù)籌劃、企業(yè)公共關(guān)系管理、企業(yè)行政管理的法律風(fēng)險等等。但本文只是著重闡述企業(yè)在安全生產(chǎn)法律政策風(fēng)險的表現(xiàn)形式，概括為如下幾點：

（一）、安全生產(chǎn)管理制度建設(shè)不健全的法律政策風(fēng)險

企業(yè)不重視安全生產(chǎn)管理制度建設(shè)。沒有健全的安全生產(chǎn)管理制度、崗位責(zé)任制；管理制度不完善且執(zhí)行不力；特別是安全生產(chǎn)現(xiàn)場管理混亂，工作隨意性大；有些企業(yè)雖然有責(zé)任、崗位制度，但僅僅是應(yīng)付管理部門的檢查而已，并不真正落實到實處，搞形式主義；有些企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實施項目承包制，對項目承包的安全管理職責(zé)不明確，安全生產(chǎn)動態(tài)管理的職責(zé)不落實；安全生產(chǎn)考核不力，對員工的獎懲不兌現(xiàn)；遇到安全生產(chǎn)事故亂指揮，不顧及已有的管理制度，違規(guī)指揮，違規(guī)作業(yè)，違反勞動紀律；還有無及時治理安全隱患預(yù)案，無安全生產(chǎn)專業(yè)人員為主導(dǎo)的隱患整改效果評價制度；無安全生產(chǎn)達標制度建設(shè)；無安全生產(chǎn)預(yù)警機制與應(yīng)急預(yù)案；無企業(yè)安全生產(chǎn)費用的財務(wù)管理制度；未落實按規(guī)定配備安全技術(shù)人員等等。企業(yè)出現(xiàn)上述情況時，視不同情況按照法律與政策規(guī)定對企業(yè)責(zé)令停產(chǎn)停工整頓，暫扣其生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)許可證、依法予以關(guān)閉、停產(chǎn)整改，并對企業(yè)和企業(yè)主要負責(zé)人依法給予規(guī)定上線的經(jīng)濟處罰及追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。

（二）、安全生產(chǎn)事故企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的法律政策風(fēng)險

安全生產(chǎn)對生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人的法律責(zé)任要求比較高，這就要求企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)必須要有法律風(fēng)險意識。我國在《安全生產(chǎn)法》、《勞動法》、《民法》、《刑法》等法律法規(guī)中，都對違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的法律責(zé)任作了明確規(guī)定。違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的法律責(zé)任包括行政責(zé)任、黨內(nèi)責(zé)任、民事責(zé)任、刑事等責(zé)任。1、行政責(zé)任，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)對違反安全生產(chǎn)法規(guī)造成重大責(zé)任事故的單位或領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行處罰。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)在下列情況下，對有關(guān)企業(yè)給予行政處罰：造成死亡、重傷、職業(yè)病等嚴重后果；發(fā)生事故后，故意隱瞞不報或謊報；忽視勞動條件的改善，削減防護設(shè)施，導(dǎo)致嚴重危害職工安全健康；強令職工冒險作業(yè)，或指派有職業(yè)禁忌癥者從事所禁忌的工作，或不按規(guī)定給職工配備防護用品、用具造成傷亡事故者；職業(yè)危害嚴重的新建、擴建工程未經(jīng)安全衛(wèi)生部門審查或參加驗收的，擅自交付施工或投產(chǎn)的。對違反上述安全生產(chǎn)法規(guī)的責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)者，視情況應(yīng)給予不同的行政處分，可以分別給予記過、記大過、降低職務(wù)工資等級處分；對嚴重違反安全生產(chǎn)法規(guī)，造成重大責(zé)任事故，使國家財產(chǎn)和人民生命財產(chǎn)遭受嚴重損失，還未構(gòu)成犯罪的直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)者，則要給予重罰。礦產(chǎn)企業(yè)主要負責(zé)人和領(lǐng)導(dǎo)班子成員要輪流現(xiàn)場帶班，如發(fā)生安全事故而沒有領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場帶班的對企業(yè)給予規(guī)定上限的經(jīng)濟處罰，并從重追究企業(yè)主要負責(zé)人的責(zé)任。2、黨內(nèi)責(zé)任，在安全生產(chǎn)管理方面造成較大或嚴重損失的，負有主要領(lǐng)導(dǎo)者，給予警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)或留黨察看處分。3、民事責(zé)任，在安全生產(chǎn)上，企業(yè)由于違章作業(yè)、違規(guī)指揮造成安全事故，給國家、公民財產(chǎn)與人身安全造成損失的，應(yīng)當承擔賠償損失的民事責(zé)任。4、刑事責(zé)任，是指犯罪行為應(yīng)當承擔的法律責(zé)任。我國許多安全生產(chǎn)法律法規(guī)都規(guī)定了對造成重大傷亡事故，構(gòu)成犯罪，應(yīng)當追究責(zé)任者的刑事責(zé)任。追究的主要罪名有以下幾種：重大責(zé)任事故罪、違反危險物品管理規(guī)定的罪、交通重大事故的罪、鐵路運營安全事故的罪、航空重大飛行事故的罪、工程質(zhì)量重大安全事故的罪、違反消防管理法規(guī)的罪等。

（三）、企業(yè)員工安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)的法律政策風(fēng)險

企業(yè)未經(jīng)安全生產(chǎn)教育的職工不得上崗，特種作業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定進行安全技術(shù)培訓(xùn)，建立持證上崗制度，取得操作資格證書后方可上崗作業(yè)。國務(wù)院《關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（以下簡稱通知）規(guī)定企業(yè)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員、特種工種人員一律嚴格考核，按國家有關(guān)規(guī)定持職業(yè)資格證書上崗；職工必須全部經(jīng)過培訓(xùn)合格后上崗。凡存在不經(jīng)過培訓(xùn)上崗、無證上崗的企業(yè)，依法停產(chǎn)整頓。沒有對井下作業(yè)人員進行安全培訓(xùn)教育，或存在特種作業(yè)人員無證上崗的企業(yè)，情節(jié)嚴重的要依法予以關(guān)閉。企業(yè)不強化職工安全教育培訓(xùn)的法律政策風(fēng)險進一步加大。

（四）、企業(yè)員工傷亡及工傷事故管理的法律政策風(fēng)險

企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生人身傷害、急性中毒事故后負傷者或者事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)立即直接或者逐級報告企業(yè)負責(zé)人。企業(yè)負責(zé)人接到重傷、死亡、重大死亡事故報告后，應(yīng)當立即報告企業(yè)主管部門和企業(yè)所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、公安部門、人民檢察院、工會。企業(yè)發(fā)生傷亡事故發(fā)生后隱瞞不報、謊報、故意遲延不報、故意破壞事故現(xiàn)場，或者無正當理由，拒絕接受調(diào)查以及拒絕提供有關(guān)情況和資料的，由有關(guān)部門按照國家有關(guān)規(guī)定，對企業(yè)負責(zé)人給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。工傷社會保險是人身保障的經(jīng)濟基礎(chǔ)。因此，凡是有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定必須辦理工傷社會保險的能源企業(yè)，都要為其從業(yè)人員繳納保險金。這樣既可以使他們得到經(jīng)濟補償，又可以減輕企業(yè)的經(jīng)濟負擔。《通知》規(guī)定從2011年1月1日起，對因生產(chǎn)安全事故造成的職工死亡，其一次性工亡補助金標準為按全國上一年度城鎮(zhèn)居民人均可支配收入的20倍計算發(fā)放。同時，依法確保一次性喪葬補助金、撫恤金的發(fā)放。如企業(yè)不與職工簽訂勞動合同又不給職工購買工傷保險金，一旦發(fā)生工傷事故，這大幅度提高的工亡補助金、喪葬補助金、撫恤金等都由企業(yè)自己承擔。特別是人數(shù)多工傷事故，對企業(yè)來講這是一筆巨大的開銷，有些企業(yè)是難以承擔。

（五）、企業(yè)安全生產(chǎn)技術(shù)保障的法律政策風(fēng)險

企業(yè)應(yīng)加大安全生產(chǎn)技術(shù)管理、技術(shù)裝備的使用及安全生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)的管理與推進。強化企業(yè)技術(shù)管理機構(gòu)的安全職能，按規(guī)定配備安全技術(shù)人員，煤礦等企業(yè)要制定和實施生產(chǎn)技術(shù)裝備標準、安裝監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、井下人員定位系統(tǒng)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)、通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)等技術(shù)裝備并于3年之內(nèi)完成，運輸危險化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆炸物品的道路專用車輛等要安裝使用具有行駛記錄功能的衛(wèi)星定位裝置，于兩年之內(nèi)全部完成。逾期不安裝的企業(yè)依法暫扣安全生產(chǎn)許可證、生產(chǎn)許可證。所以，各企業(yè)一定在國家規(guī)定的時間內(nèi)，安裝規(guī)定的技術(shù)設(shè)備，否則，逾期安裝將負法律政策責(zé)任。

（六）、企業(yè)安全生產(chǎn)信用的法律政策風(fēng)險

國務(wù)院《通知》規(guī)定，企業(yè)安全生產(chǎn)與企業(yè)的信用掛鉤聯(lián)動，規(guī)定要將安全生產(chǎn)標準化分級評價結(jié)果，作為信用評級的重要考核依據(jù)；對發(fā)生重特大事故或一年內(nèi)發(fā)生2次以上較大事故的，一年內(nèi)嚴格限制新增項目核準、用地審批、證券融資等，并作為銀行貸款的重要參考依據(jù)。

（七）、企業(yè)民事訴訟仲裁及刑事訴訟的法律風(fēng)險

因企業(yè)安全生產(chǎn)事故引起的訴訟中，個別企業(yè)因最基本的法律常識和訴訟規(guī)則一無所知，導(dǎo)致訴訟纏身或者深陷對方預(yù)設(shè)的法律陷阱而渾然不知，從而在訴訟中陷入被動挨打的不利局面。如果企業(yè)已經(jīng)下定決心來打一場官司，那就更需要了解訴訟法律程序與實體方面的知識，以保證自己不受對手的誤導(dǎo)或限于訴訟之累。因此，企業(yè)在增強法律意識的同時，應(yīng)掌握必要的法律處理技巧，這樣才能更胸有成竹的面對法律事件，是法律真正成為維權(quán)利而不只是空洞的條文。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展和法制的完善，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為應(yīng)該越來越規(guī)范，企業(yè)也應(yīng)樹立守法意識，避免產(chǎn)生不應(yīng)有的法律責(zé)任。　　　　　　

三、企業(yè)安全生產(chǎn)法律政策風(fēng)險防范控制的主要途徑

為了降低企業(yè)安全生產(chǎn)事故的發(fā)生，國家相繼出臺了《勞動合同法》、《安全生產(chǎn)法》等多部法律法規(guī)等規(guī)范性文件，使安全生產(chǎn)管理法制化得已初步實現(xiàn)。因而，企業(yè)面臨的安全生產(chǎn)的法律風(fēng)險越來越多。存在風(fēng)險并不可怕，可怕的是缺乏風(fēng)險法律防范控制意識。企業(yè)法律風(fēng)險分為外部環(huán)境法律風(fēng)險和企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險。企業(yè)安全生產(chǎn)法律政策風(fēng)險防范控制應(yīng)做好以下幾點工作：
（一）防范控制企業(yè)法律風(fēng)險，必須強化企業(yè)經(jīng)營者的法律政策風(fēng)險意識，同時培養(yǎng)全體員工的法制觀念。企業(yè)經(jīng)營者的法律風(fēng)險意識，防范控制企業(yè)法律風(fēng)險的關(guān)鍵之所在。目前，大部分企業(yè)的經(jīng)營決策是由經(jīng)營者掌控，企業(yè)的命運受其擺布。如果企業(yè)經(jīng)營者的法律風(fēng)險意識淡薄，那么在決策時往往忽視或者輕視了法律風(fēng)險的存在，更注重于速度和效率，忽視安全生產(chǎn)，結(jié)果是不但達不到?jīng)Q策的預(yù)期目標，而且造成不必要的損失，甚至給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營帶來嚴重危害。企業(yè)經(jīng)營決策制定后，企業(yè)員工是執(zhí)行者，員工的執(zhí)行力好壞直接影響企業(yè)的安全生產(chǎn)經(jīng)營。因此培養(yǎng)員工的法制觀念十分必要。員工工作崗位的不同，發(fā)生的法律風(fēng)險也不盡相同，所以，必須有針對性地培養(yǎng)不同的法律風(fēng)險意識。只有企業(yè)經(jīng)營者和全體員工具有法律政策風(fēng)險意識，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，才可能減少或避免法律風(fēng)險。
（二）防范控制企業(yè)法律風(fēng)險，險突出安全生產(chǎn)企業(yè)一系列系統(tǒng)的配套制度。企業(yè)要根據(jù)自身生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)狀況、安全環(huán)境、從業(yè)人員數(shù)量、工種分類來制定和完善各項規(guī)章制度。特別是明火作業(yè)動用審批制度、特殊工種持證上崗制度、高空作業(yè)制度、危險場所警示標志設(shè)置制度等一些直接影響企業(yè)安全生產(chǎn)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，必須依法科學(xué)制定，并保證其強制實施。加強現(xiàn)場管理是企業(yè)做好安全生產(chǎn)、監(jiān)督生產(chǎn)經(jīng)營人員遵守規(guī)章制度和操作規(guī)程，確保生產(chǎn)全過程安全無事故的重要一環(huán)。要進行現(xiàn)場安全檢查，檢查各個環(huán)節(jié)、各個項目，對發(fā)現(xiàn)的隱患要及時采取有效措施予以解決，對違章違規(guī)行為要嚴勵處罰，對守法人員進行嘉獎。同時，對于企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度，應(yīng)根據(jù)企業(yè)的發(fā)展和政策環(huán)境的變化，適時作出相應(yīng)的修改，保證企業(yè)規(guī)章制度合理合法并適應(yīng)安全生產(chǎn)的需要。

（三）防范控制企業(yè)法律風(fēng)險，必須規(guī)范安全生產(chǎn)法律工作程序。法律工作必須按照相關(guān)法律規(guī)定，緊緊圍繞企業(yè)中心工作，建立統(tǒng)籌兼顧、協(xié)調(diào)一致的工作制度，正確處理各種經(jīng)濟糾紛案件，完善各種證據(jù)收集，深入分析、權(quán)衡利弊，及時全面地維護企業(yè)合法權(quán)益。法律工作全面介入經(jīng)營管理活動中，規(guī)范安全生產(chǎn)規(guī)章、合同文本、健全采購、銷售防范體系，預(yù)防、降低風(fēng)險。對于重大建設(shè)工程項目，要從方案設(shè)計介入，建立全程法律監(jiān)督責(zé)任制，規(guī)范運作行為，提高投資效益。

（四）防范控制企業(yè)法律風(fēng)險，應(yīng)實施職業(yè)安全健康管理管理體系（OSHMS）管理。OSHMS是20世紀80年代后期在國際上興起的現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理模式。它是以系統(tǒng)安全思想為基礎(chǔ)，把企業(yè)中人、物、環(huán)境、信息的組合作為一個系統(tǒng)，以整個系統(tǒng)中導(dǎo)致事故的危險源作為管理核心，通過危險源辨析、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制等手段來控制事故發(fā)生的目的。

（五）防范控制企業(yè)法律風(fēng)險，必須加強企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督。企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督是建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。只有加強企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督，切實做到事前預(yù)防、事中控制和事后監(jiān)督，才能有效防范企業(yè)法律風(fēng)險。企業(yè)必須按規(guī)定要求配備注冊安全員，安全員要自覺履行安全職責(zé)，協(xié)助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者做好企業(yè)的安全生產(chǎn)工作，仔細檢查，認真監(jiān)督，嚴格規(guī)章及時向企業(yè)提出消除安全隱患的意見，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)必須尊重安全員的建議，真正發(fā)揮其企業(yè)安全的作用。
（六）防范控制企業(yè)法律風(fēng)險，必須健全勞動人事制度。隨著勞動法制的不斷健全完善、職工法律意識的提高及人才流動的增多等因素，暴露出公司勞動制度上存在的問題。企業(yè)不與職工簽訂勞動合同或勞動合同不規(guī)范；不按照法律程序解除勞動合同；不為職工繳納社會保險費用等問題的存在，公司喪失了在簽訂合同時保護企業(yè)利益、為勞動者科以義務(wù)的機會，因此在處理這類糾紛時，其往往處于被動局面。

（七）防范控制企業(yè)法律風(fēng)險，注重內(nèi)部人才的選拔和培養(yǎng)，充分利用社會現(xiàn)有的人才資源。企業(yè)在安全生產(chǎn)中要防范運營中的法律風(fēng)險，企業(yè)自身必須擁有一定數(shù)量精通法律、財務(wù)、安全生產(chǎn)的管理人才。另外，企業(yè)內(nèi)部法務(wù)、財務(wù)、安全生產(chǎn)技術(shù)人員等專業(yè)職能部門的人員存在著一定的局限性和偏私性決定了他們有時可能不會發(fā)現(xiàn)企業(yè)自身存在的問題和風(fēng)險，有時甚至隱瞞存在的問題和風(fēng)險。這就涉及到如何充分利用企業(yè)外部的法律人才資源的問題。當然，這一切，最終又取決于企業(yè)管理層的主觀意識。

　總之，在國家非常重視安全生產(chǎn)的大背景下，企業(yè)必須具有很強的政治意識、風(fēng)險意識和守法觀念，在日常經(jīng)營中保持清醒的頭腦，采取必要的防范控制企業(yè)法律風(fēng)險措施，避免安全事故的發(fā)生，讓企業(yè)在法律的護航下迅猛發(fā)展。