⑴建立項目風險監(jiān)控體系 風險監(jiān)控的方針、項目風險控制的程序、項目風險責任制度、項目風險信息報告制度、項目風險預警制度和項目風險監(jiān)控的溝通程序等。

⑵項目風險審核

項目風險審核上確定項目風險監(jiān)控活動和有關結果是否符合項目風險管理計劃和項目風險應對計劃的安排，以及這些安排是否有效地實施并適合于達到 預定目標的、有系統(tǒng)的檢查。項目風險審核是開展項目風險監(jiān)控的有效手段， 也是作為改進項目風險監(jiān)控活動的一種有效機制。

⑶掙值分析

掙值分析就是將計劃工作與實際完成工作進行比較，從而確定是否符合計劃費用和進度的要求。如果產生偏差較大，則需要進一步對項目的風險進行 識別、評估和量化。

⑷附加風險應對計劃 項目實施過程中，如果出現了事前未預料到的風險，或者該風險對項目目

標的影響較大，而且原有的風險應對措施又不足以應付時，為了控制風險，有必要編制附加風險應對計劃。

⑸項目風險評價 項目風險評價按評價的階段不同可分為：事前評價、事中評價、事后評價和跟蹤評價；按項目風險管理的內容不同可分為：設計風險評價、風險管理有效性評價、設備安全可靠性評價、行為風險評價、作業(yè)環(huán)境評價、項目籌 資風險評價等；按評價方法不同可分為：定性評價、定量評價和綜合評價。

1）（1）建立項目風險監(jiān)控體系

（2）項目風險審核

（3）偏差分析

（4）附加風險應對計劃

（5）項目風險評價

2） 風險應對計劃的執(zhí)行

風險應對計劃是整個項目管理計劃的一部分，其執(zhí)行與其他計劃的執(zhí)行具有共同之處，只是風險事件一旦產生，其后果是嚴重的；而且有些風 險事件有可能是突然發(fā)生。

因此，必須給予更多的關注，要將風險應對措施落到實處；其次在組織上進行落實，如對風險的分析、跟蹤、反饋、決策由哪些部門和人負責。

在編制風險應對計劃時，很難預見到一切變化的因素，因此，只有通過調度工作，才能保證應對計劃的順利開展和計劃任務的全面完成。

3）風險應對計劃的更新

在風險應對計劃執(zhí)行過程中，如果所發(fā)生的風險事件是事先未曾項預料到的，或其后果比預期的嚴重，風險應對計劃中預定的應對措施無法滿足要 求時，必須調整或更新原有的風險應對計劃，使之能適應新的情況，盡量 減少風險導致的損失。

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風險的防范和控制涉及到這樣幾個問題：風險怎樣在業(yè)主和承包商中間進行合理的分配；怎樣盡可能的降低風險發(fā)生的概率和減小可能帶來的損失；有那些風險防范和控制手段等。

４．１　　風險分配的方法　

M. Osama Jannadia、Sadi Assaf、A. A. Bubshait、Allam Naji[6]曾就“項目參與方對合同解決爭端的態(tài)度和觀點”向11位業(yè)主、59位承包商和 23咨詢機構做過調查。調查顯示大多數人肯定了5 種解決爭端的合同管理方法：公平的分配合同風險、起草爭議解決條款、組建專門機構、中立的仲裁機構的支持和招投標仲裁機構的支持。公平的分配合同風險位于首位，也說明了項目的參與各方對這個問題的關注程度。實際上，每一個合同都有風險分配的問題，但并不是所有的合同風險平均的分配，風險的分配與權利的分配是相關聯(lián)的。如果業(yè)主樂意和承包商之間有一個清楚的風險分配，這樣的分配既有利于減小合同風險又可以提高企業(yè)業(yè)績。合理的風險分配對降低一些特殊工程的交易成本來說也很有效。然而調查顯示，74%左右的合同由業(yè)主起草。業(yè)主為了盡可能多地避免承擔風險的目的，必然會分配盡可能多的風險給承包商。

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４．２　　風險分配的原則　

??? 設計—施工總承包風險分配應遵循以下原則：

??? （1）責、權、利的平衡。風險應和收益并存。承擔風險的一方，應可以得到風險不發(fā)生帶來的收益。如在總承包合同中因為承包商必須要承擔對分包商的組織風險，則如果承包商管理能力較強，組織工作較好，則它應得到較高管理費的收益。

??? （2）風險分配給容易控制的一方。從項目全壽命周期的角度來看，風險分配給容易控制的一方，一方面，控制方可以通過有效控制風險得到相應收益，另一方面，可以降低項目的全壽命周期費用，是比較合理的。

??? （3）對于難以預計的風險，應由業(yè)主承擔。對于總承包項目，承包商承擔的風險相比其他合同體系是最大的。如果還要承擔難以預計的風險，會迫使其大幅度的提高造價，而且會打擊其工作積極性

??? （4）應符合工程慣例。一方面，慣例是大家公認的處理方法，較公平合理。另一方面，大家對慣例比較熟悉，產生分歧可以較快解決。

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４．３　　風險轉移的方式　

??? ???在西方發(fā)達國家和地區(qū)，風險轉移是工程風險管理的采用最多的措施。風險轉移的方式各種各樣主要有：工程保險、工程擔保、聯(lián)合投標、工程分包。風險轉移將風險轉移給第三方，但并不能完全消除風險。而且將風險轉移給他人，也并不意味著他人一定會因此受到損失。在某些條件下，反而可以實現雙贏或多贏。

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５．１　　業(yè)主和承包商相互信任，實現雙贏或多贏　

?????? 無論是風險的分配還是糾紛的解決，相互信任都是重要基礎。國外一項研究表明：信任程度的高低直接決定了索賠條款的使用，而索賠條款的使用是增加工程成本的一個重要方面。表4 為在低信任和高信任的關系下索賠條款的風險使用的調研表（5分制）[7]。

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５．２　　建立理想狀態(tài)下風險評估方法　

?????? 項目風險具有客觀性和必然性的特點，對于某些風險，如地震、臺風等風險是不可避免的。但在這些風險發(fā)生時所附帶的人為風險，卻是可以避免的。比如，在自然風險發(fā)生時，承包商消極的進行搶救，都會給項目帶來較大的損失。筆者認為，主要原因是由于對該風險帶來的損失難以有效評估，哪些是必然風險，哪些是人為風險難以分清。如果能找到一個理想的狀態(tài)，在這個狀態(tài)下業(yè)主和承包商是相互信任的，目標是統(tǒng)一的，兩者的共同的愿望都是盡量的降低風險，則可以計算出項目的最低風險。在最低風險的基礎上，分析造成風險增加的因素，并且對這些因素形成的責任明確化，則可以清晰的進行風險分配，最低限度的減少了人為風險。

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５．３　　完善總承包的配套政策和法規(guī)體系　

?????? 我國對推行工程項目總承包還處于探索階段，相關的配套政策和法規(guī)系統(tǒng)尚未建立和完善。這實際上也給業(yè)主和承包商帶來了很多潛在的風險。比如，糾紛不能得到有效解決、合同文件不完整等，都會給項目實施帶來風險。

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