一、目的

建立食品欺詐預(yù)防控制程序，以最大限度地減少欺詐或摻假食品包裝原輔料的采購風(fēng)險，確保所有的產(chǎn)品描述和承諾合法，準(zhǔn)確且屬實(shí)。

二、范圍

適用與本公司（含子公司）食品安全管理體系涉及的所有供應(yīng)商。

三、定義

食品欺詐預(yù)防：對食品供應(yīng)鏈上各種形式的因經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動引起的可能影響消費(fèi)者健康的蓄意摻偽的預(yù)防過程。

四、職責(zé)

4.1采購：

負(fù)責(zé)收集物料采購的風(fēng)險信息、采購市場競爭性風(fēng)險，索取所有供應(yīng)商原輔料相關(guān)資料，按要求的周期組織原輔料風(fēng)險的評審，推動、實(shí)施食品包裝欺詐預(yù)防控制活動。

4.2技術(shù)：

負(fù)責(zé)薄弱性評估規(guī)則制訂，監(jiān)督風(fēng)險評估中供應(yīng)商所處的風(fēng)險等級。

4.3質(zhì)量：

對原輔料供應(yīng)商提供的檢驗(yàn)報告等信息進(jìn)行核實(shí)，驗(yàn)證。

4.4總經(jīng)理：

負(fù)責(zé)每年A類供應(yīng)商薄弱性評估結(jié)果的批準(zhǔn)。

4.5 子公司經(jīng)營部：

負(fù)責(zé)收集物料采購的風(fēng)險信息、采購市場競爭性風(fēng)險，索取B、C類供應(yīng)商輔料相關(guān)資料，按要求的周期組織輔料風(fēng)險的評審，推動、實(shí)施食品包裝欺詐預(yù)防控制活動。

4.5子公司生技部：

負(fù)責(zé)薄弱性評估規(guī)則制訂，監(jiān)督風(fēng)險評估中B、C類供應(yīng)商所處的風(fēng)險等級。

4.6子公司品質(zhì)部：

負(fù)責(zé)對B、C類供應(yīng)商提供的檢驗(yàn)報告等信息進(jìn)行核實(shí)、驗(yàn)證。

4.7子公司總經(jīng)理：

負(fù)責(zé)子公司每年B、C類供應(yīng)商薄弱性評估結(jié)果的批準(zhǔn)。

五、作業(yè)內(nèi)容

5.1信息來源

行業(yè)協(xié)會，政府來源、企標(biāo)、采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、客戶要求、第三方檢測機(jī)構(gòu)等

5.2對所有食品包裝原輔料進(jìn)行成文的脆弱評估，采購負(fù)責(zé)A類供應(yīng)商原料脆弱評估，子公司經(jīng)營部負(fù)責(zé)B、C類供應(yīng)商輔料脆弱評估，以評定或冒牌的潛在風(fēng)險，考慮以下因素：

5.2.1摻假或冒牌的以往證據(jù)；

5.2.2可摻假或冒牌更具吸引力的經(jīng)濟(jì)因素；

5.2.3通過供應(yīng)商接觸到原材料的難易程度；

5.2.4識別摻假常規(guī)測試的復(fù)雜性；

5.2.5原材質(zhì)的性質(zhì)：保持對薄弱性評估的審核，以反映可以改變潛在的風(fēng)險的不斷變化在經(jīng)濟(jì)情況和市場情報，應(yīng)對每年的<薄弱性評估表>進(jìn)行一次正式的審核。

5.3評估規(guī)則

5.3.1原物料特性：參考《食品安全控制程序》評估原物料本身特性是否容易被摻假和替代。

風(fēng)險等級：高-容易被摻假和替代；中-不易被摻假和替代；低：很難被摻假和替代。

5.3.2過往歷史引用：在過去的歷史中，在公司內(nèi)外部，原物料有被被摻假和替代的情況記錄。

風(fēng)險等級：高-多次有被摻假和替代的記錄；中-數(shù)次被摻假和替代的記錄；低：幾乎沒有被摻假和替代的記錄。

5.3.3經(jīng)濟(jì)驅(qū)動因素：摻假或替代能達(dá)成經(jīng)濟(jì)利益。

風(fēng)險等級：高-摻假或替代能達(dá)成很高的經(jīng)濟(jì)利益；中-摻假或替代能達(dá)成較高的經(jīng)濟(jì)利益；低：摻假或替代能達(dá)成較低的經(jīng)濟(jì)利益。

5.3.4供應(yīng)鏈掌控度：通過供應(yīng)鏈接觸到原物料的難易程度。

風(fēng)險等級：高-在供應(yīng)鏈中，較容易接觸到原物料；中-在供應(yīng)鏈中，較難接觸到原物料；低：在供應(yīng)鏈中，很難接觸到原物料。

5.3.5識別程度：識別摻假常規(guī)測試的復(fù)雜性。

風(fēng)險等級：高-無法通過常規(guī)測試方法鑒別出原物料的摻假和替代；中-鑒別出原物料的摻假和替代需要較復(fù)雜的測試方法，無法鑒別出低含量的摻假和替代；低-較容易和快速的鑒別出原物料的摻假和替代，檢測精度高。

5.3.6危害性：根據(jù)發(fā)生的可能性判定分值為1～6分，其中高風(fēng)險劃分有（容易產(chǎn)生：6分 較容易產(chǎn)生：5分），中風(fēng)險劃分有（ 一般產(chǎn)生：4分 輕微產(chǎn)生：3分），低風(fēng)險劃分有（ 基本不產(chǎn)生：2分 不產(chǎn)生：1分）

等級分?jǐn)?shù)評判結(jié)果判定：5-10分為低風(fēng)險，可忽略不計(jì)的原料，不必采取下述行動。11-16分為中風(fēng)險，不大可能摻假的原料，有新的信息時要再評估。17-30分為高風(fēng)險，極有可能摻假的原料，需要采取行動控制。

5.4<薄弱性評估表>的批準(zhǔn)

5.4.1采購按< A類合格供應(yīng)商名錄> 制訂<薄弱性評估表>，由采購審核，執(zhí)行總裁批準(zhǔn)；

5.4.2子公司經(jīng)營部按< B、C類合格供應(yīng)商名錄>制訂<薄弱性評估表>，由部門負(fù)責(zé)人審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

5.5在原輔料被評審是摻假或冒牌的高風(fēng)險的情況下，應(yīng)制定相應(yīng)的保障措施和測試流程。

5.5.1要求供應(yīng)商提供原材料符合性聲明。

5.5.2每年提供一份第三方檢測報告。

5.5.3要求成品包裝上貼有或取決于包括以下各項(xiàng)在原輔材料狀態(tài)的標(biāo)簽或承諾聲明包括以下內(nèi)容：

5.5.3.1具體來源或原產(chǎn)地

5.5.3.2變更承諾

5.5.3.3保證狀態(tài)（如GMP良好操作規(guī)范）

5.5.3.4身份保持

5.6對供應(yīng)商生產(chǎn)方法（如清真）作業(yè)、運(yùn)輸過程承諾聲明的情況下，應(yīng)根據(jù)情況必要時向供應(yīng)商索取證書進(jìn)行驗(yàn)證。

5.6.1承諾聲明的產(chǎn)品生產(chǎn)的加工流程并識別污染或身份丟失的在區(qū)域，應(yīng)建立適當(dāng)?shù)目刂?，以確保承諾聲明的完整性。

5.6.2承諾聲明的產(chǎn)品運(yùn)輸過程識別污染或身份丟失的所在區(qū)域，應(yīng)建立適當(dāng)?shù)目刂疲源_保承諾聲明的完整性。

5.6.3相關(guān)方最近公布的易摻假的原料，應(yīng)立即采取相應(yīng)行動控制。

六、相關(guān)文件及表格

《食品安全控制程序》

<薄弱性評估表>

八、流程風(fēng)險管理表