• 風險點內(nèi)存在可能發(fā)生小規(guī)模燃燒或設備損壞，但不會發(fā)生爆炸或無人員死亡發(fā)生的危險源時，其固有風險劃分為四級；
• 風險點內(nèi)存在有Ⅲ類設備（安裝在抗爆間室的設備視同Ⅲ類設備）存在的獨立爆炸單元，或有可能發(fā)生一般生產(chǎn)安全事故的生產(chǎn)儲存場所的危險源時，其固有風險劃分為三級；
• 風險點內(nèi)存在屬于重大危險源，或有 0 類、Ⅰ類、Ⅱ類生產(chǎn)設備的獨立爆炸單元，或有可能發(fā)生較大及以上生產(chǎn)安全事故的生產(chǎn)儲存場所，或危險實驗試驗場所，或危險品銷毀場所的危險源時，其固有風險劃分為二級；
• 風險點內(nèi)存在違反國家有關法律、法規(guī)、標準強制性條款，或違法建設、違法生產(chǎn)、違法銷售等活動，或安全評估為不合格，或獨立設置的 1.1 級建筑物最大允許定員超過 9 人（不包括本數(shù)）情形的危險源時，其固有風險劃分為一級。

??? 3.5.3.4 依據(jù) 《民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法 檢查表法》對各危險點進行風險評價，判定危險點合格或不合格。

??? 3.5.3.5 風險點等級的判定:

??? a) 四級風險點/藍顏色標示：應同時滿足《民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法 檢查表法》判定為合格，作業(yè)條件危險性分析法（LEC 法）評分在 69 分以下，固有風險等級為四級的；

??? b) 三級風險點/黃顏色標示：在《民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法 檢查表法》判定為合格的前提下，作業(yè)條件危險性分析法（LEC 法）最高評分為 70 分～159 分，或（和）固有風險等級最高為三級的；

??? c) 二級風險點/橙顏色標示：在《民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法 檢查表法》判定為合格的前提下，作業(yè)條件危險性分析法（LEC 法）最高評分為 160 分～320 分，或（和）固有風險等級最高為二級的；

??? d) 一級風險點/紅顏色標示：《民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法 檢查表法》判定為不合格、或（和）作業(yè)條件危險性分析法（LEC 法）評分超過 320 分、或（和）固有風險等級最高為一級的；

??? e) 根據(jù)上述標準進行風險點級別判定，填寫附錄 D 表 D。

??? 3.5.3.6 重大風險的確定：一級風險點為重大風險。

??? 3.6 風險控制措施

??? 3.6.1 風險控制的策略性方法

??? 風險控制的策略性方法有減輕風險、預防風險、轉(zhuǎn)移風險、回避風險、應急措施等。

??? 3.6.2 風險控制的技術(shù)性方法

??? 風險控制的技術(shù)性方法按如下順序選擇工程技術(shù)措施（排除、替換、隔離、程序控制等）、安全培訓措施、個體防護措施、應急處置措施、管理措施等。

??? 3.6.3 風險控制措施的選擇

??? 3.6.3.1 在制定控制措施時，按如下順序選擇控制措施：

??? a) 工程技術(shù)措施（排除、替換、隔離、程序控制等）；

??? b) 標志、警告和（或）其他管理控制措施；

??? c) 安全培訓措施；

??? d) 應急處置措施；

??? e) 個體防護措施。

??? 3.6.3.2 風險點的控制措施:

??? a) 對于一級風險點，應采取停產(chǎn)、停業(yè)措施；

??? b) 對于二級及其以下風險點應從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險時，應提出建議或改進的控制措施；

??? c) 不同級別的風險點要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受。

??? 3.6.4 風險控制措施評審

??? 風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：

??? a) 措施的可行性和有效性；

??? b) 是否使風險降低至可接受程度；

??? c) 是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；

??? d) 是否已選定最佳的解決方案。

??? 3.7? 風險分級管控

??? 3.7.1 風險分級管控的要求

??? 分級管控分為公司級、車間級、班組級及崗位級四個管控層級。公司及公司各級管理部門和人員均須落實管控責任，對風險點進行有效管控。要求如下：

??? a) 一級風險（紅色風險）點：重大風險，必須立即停產(chǎn)整頓，由公司級進行管控。

??? b) 二級風險（橙色風險）點：較大風險，必須重點管控。公司和分管生產(chǎn)、安全、技術(shù)等管理部門應高度關注，制定相應的安全管理措施和技術(shù)措施，降低風險，由車間級進行管控。

??? c) 三級風險（黃色風險）點：一般風險，需要重點管控。公司和分管生產(chǎn)、安全、技術(shù)等管理部門應重點關注，制定相應的安全管理措施和技術(shù)措施，降低風險，由班組級進行管控。

??? d) 四級風險（藍色風險）點：低風險，需要管控。公司和主管安全部門要及時關注，制定相應的安全管理措施和技術(shù)措施，由崗位級進行管控。

??? 3.7.2 編制風險分級管控清單

??? 各部門在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單（參見附錄 B 表 B3 和附錄 C 表 C3），并按規(guī)定及時更新。

??? 3.7.3 風險告知

??? 在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄或安全管理要點標識牌，標明風險點名稱、風險等級、風險類別、管控措施、應急處置要求等內(nèi)容。

??? 4 文件管理

??? 安全管理部結(jié)合實際編制并完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，應包括風險分級管控制度、危險源辨識與風險評價表、風險點統(tǒng)計表、風險分級管控清單，并建檔管理。

??? 5 分級管控的實施效果

??? 通過風險分級管控體系建設，在以下方面應有所改進：

??? a) 每一輪危險源辨識和風險評價后，使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

??? b) 風險點的警示標識得到保持和改善；

??? c) 涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；

??? d) 員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；

??? e) 保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；

??? f) 根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

??? 6 持續(xù)改進

??? 6.1 體系評審

??? 總經(jīng)理組織每年對風險分級管控體系建設進行一次系統(tǒng)性評審。特殊情況時應根據(jù)新技術(shù)、新材料、新設備、新產(chǎn)品等適時開展危險源辨識和風險評價、評審，并對評審結(jié)果進行公示或公布。

??? 6.2 體系更新

??? 6.2.1 危險源辨識、風險評價的更新頻次

??? 危險源辨識、風險評價及風險控制措施實施是一個動態(tài)的過程，根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。

??? 兩個體系領導小組組織各部門每年進行一次系統(tǒng)性更新。當危險點在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、設備、工藝（工序）技術(shù)變化時，應及時進行系統(tǒng)更新。

?? 6.2.2 風險信息的更新

?? 公司各部門根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新完善風險信息：

?? a) 法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度改變；

?? b) 發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；

?? c) 組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

?? d) 生產(chǎn)工藝技術(shù)或?qū)Ｓ迷O備發(fā)生較大改變；

?? e) 進行新技術(shù)、新材料、新設備、新產(chǎn)品等四新活動；

?? f) 風險程度變化后，需要對風險控制措施調(diào)整。

?? 6.3 溝通

?? 6.3.1 各崗位人員發(fā)現(xiàn)風險信息有所變化時，應及時向部門負責人匯報。外來人員進入我公司時，保衛(wèi)科或其他聯(lián)系部門應及時有效傳遞風險信息，以樹立內(nèi)外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。

?? 6.3.2 重大風險信息更新后應公示或公布并及時組織相關人員進行培訓。