3 關(guān)于執(zhí)法依據(jù)
　　
　　(1)注意法律規(guī)范的完整性。一個(gè)完整的法律規(guī)范包括假定(適用對(duì)象、范圍)、處理(設(shè)定權(quán)利、義務(wù),規(guī)定行為方式)、法律后果(制裁或鼓勵(lì))。它可以通過(guò)一個(gè)或幾個(gè)法律條文加以反映。具體適用法律時(shí),只能援引一個(gè)法律規(guī)范,不得以違反一個(gè)規(guī)范里的行為設(shè)定,用另一規(guī)范里的罰則加以處罰,如違反《煤礦安全監(jiān)察條例》第×條,而依據(jù)《礦山安全法》第×條進(jìn)行處罰顯然是錯(cuò)誤的。
　　
　　(2)凡法律規(guī)定設(shè)定了強(qiáng)制性行為模式(禁止性、義務(wù)性),但未設(shè)定罰則的,則不得處罰?？赡茉撘?guī)范對(duì)這種行為設(shè)定了其他法律后果,如行政強(qiáng)制措施。
　　
　　(3)盡可能援引上位法。根據(jù)處罰法,規(guī)章只能制定執(zhí)行性法律規(guī)范,在上位法處罰的種類、范圍、幅度內(nèi)作出具體規(guī)定,基本不能創(chuàng)設(shè)新的處罰權(quán)力,凡下位法有的處罰設(shè)定,上位法均存在。也就是說(shuō),在《煤礦安全處罰暫行辦法》、《煤礦安全監(jiān)察條例》、《礦山安全法實(shí)施條例》中要盡量援引上位法。
　　
　　(4)技術(shù)性規(guī)范可配合其他法律規(guī)范予以援引,以認(rèn)定某一行為是否違法,但處罰必須引用該法律規(guī)范的罰則,即該罰則條文必須和設(shè)定當(dāng)事人義務(wù)的法條為同一法律規(guī)范。
　　
　　4 關(guān)于執(zhí)法程序
　　
　　(1)告知程序。告知為處罰的必經(jīng)程序,凡涉及當(dāng)事人權(quán)利,影響當(dāng)事人利益的均應(yīng)告知,具體包括陳述申辯告知、復(fù)議訴訟告知、違法事實(shí)處罰依據(jù)告知、聽(tīng)證告知。告知適用于處罰的所有程序,包括簡(jiǎn)易程序、一般程序和聽(tīng)證程序。《行政處罰法》第31、32條規(guī)定處罰機(jī)關(guān)告知權(quán)利、聽(tīng)取意見(jiàn)的義務(wù),適用于處罰所有程序。
　　
　　(2)送達(dá)程序。法律文書(shū)送達(dá)推定生效,未經(jīng)送達(dá)不生效力。送達(dá)常用種類有直接送達(dá)、留置送達(dá)和郵寄送達(dá)。送達(dá)的文書(shū)直接體現(xiàn)執(zhí)法內(nèi)容,反映出執(zhí)法程序的完整性。除留置送達(dá)外,送達(dá)應(yīng)有回證(回執(zhí)),所有送交相對(duì)人的法律文書(shū),均應(yīng)在送達(dá)回證上反映,送達(dá)回證應(yīng)包括法律文書(shū)、送達(dá)人、受送達(dá)人、收件人、送達(dá)時(shí)間、送達(dá)地點(diǎn)、備注等內(nèi)容。
　　
　　送達(dá)回證是證明程序完整的最直接證據(jù),也是執(zhí)法機(jī)關(guān)自我保護(hù)的有效途徑。留置送達(dá),適用于受送達(dá)人不在(公告送達(dá)例外)或者拒絕簽收時(shí)的送達(dá),此時(shí)應(yīng)將法律文書(shū)留置送達(dá)人處,在送達(dá)回證(備注)上注明留置原因,邀請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)目擊證人(一般為居委會(huì)、村委會(huì)、公證或公安人員)簽字作證,而不能由送達(dá)人員自己簽字,自證其行為。另外,應(yīng)注意送達(dá)的范圍,凡影響相對(duì)人利益的外部文書(shū)均應(yīng)送達(dá),而內(nèi)部文書(shū)則沒(méi)有義務(wù)也不必送達(dá)。如,立案通知、處理決定屬外部文書(shū),應(yīng)予送達(dá)?？紤]執(zhí)法效力,盡量不用郵寄送達(dá)。
　　
　　(3)注意程序順序。①程序的順位:來(lái)源-取證-裁決-救濟(jì)順位進(jìn)行,即案件的接報(bào)→發(fā)現(xiàn)→受
　　
　　理→立案→調(diào)查→告知→聽(tīng)證→處理→執(zhí)行→復(fù)議→訴訟→結(jié)案。②調(diào)查和決定適度分離。案件調(diào)查人員在綜合全案證據(jù)之上,提出調(diào)查報(bào)告,內(nèi)容包括關(guān)于案件事實(shí)的認(rèn)定及擬處理建議,提交單位負(fù)責(zé)人作出處理決定。③注意時(shí)間的順序性。不能出現(xiàn)告知時(shí)間、送達(dá)時(shí)間在前而決定時(shí)間在后的情況。
　　
　　5 關(guān)于執(zhí)法權(quán)限
　　
　　事故處理決定中,直接給當(dāng)事人行政處分,無(wú)論立法還是法理上,均有較大爭(zhēng)議。按處分對(duì)象不同,處分大致可分2類:一類是國(guó)家公職人員,一類是企業(yè)人員。
　　
　　(1)國(guó)家公職人員。依法由其任免機(jī)關(guān)、人事機(jī)關(guān)予以處分,政府機(jī)關(guān)及其人員因受《行政監(jiān)察法》約束,其有行政違法而不構(gòu)成犯罪的行為,監(jiān)察機(jī)關(guān)有權(quán)建議人事任免機(jī)關(guān)決定或任免機(jī)關(guān)直接決定。
　　
　　(2)企業(yè)人員。包括企業(yè)負(fù)責(zé)人和企業(yè)職工。一是對(duì)員工而言?，F(xiàn)行立法,不論是按組織形態(tài)的《公司法》、《合伙法》、《獨(dú)資企業(yè)法》,還是按投資人性質(zhì)的《外商投資企業(yè)法》、《私營(yíng)企業(yè)法》,以及調(diào)整全資國(guó)有資本的《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》,無(wú)一例外都認(rèn)為這是企業(yè)內(nèi)部的人事獎(jiǎng)懲任免權(quán)限,屬經(jīng)營(yíng)自主權(quán)范疇,即使是調(diào)整范圍愈來(lái)愈縮小,僅針對(duì)國(guó)有的《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》也認(rèn)定行政處分為企業(yè)自主權(quán),由企業(yè)本身依法定程序作出決定。各類企業(yè)對(duì)員工處分實(shí)體及程序設(shè)定的依據(jù)有所不同,國(guó)有企業(yè)由法規(guī)《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》直接設(shè)定,其他企業(yè)由報(bào)經(jīng)勞動(dòng)部門(mén)備案的,不與現(xiàn)行法律相抵觸的內(nèi)部規(guī)章制度設(shè)定。從這個(gè)意義上講,直接對(duì)企業(yè)從業(yè)人員行使處分權(quán)無(wú)疑是沒(méi)有法律依據(jù)的,屬明顯的行政越權(quán)。二是對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人,國(guó)有企業(yè)之外的企業(yè)負(fù)責(zé)人,或依據(jù)組織章程,或根據(jù)法律規(guī)定(獨(dú)資、私營(yíng)企業(yè))而產(chǎn)生,其任免獎(jiǎng)懲由章程設(shè)定或(依法自動(dòng)產(chǎn)生)自主決定,仍屬企業(yè)內(nèi)部行為;國(guó)有企業(yè)有所區(qū)別,由所有人(主管部門(mén)代表)決定廠長(zhǎng)、經(jīng)理的任免、獎(jiǎng)懲,政府主管部門(mén)有權(quán)對(duì)主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行處分,監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)國(guó)家任命的企業(yè)負(fù)責(zé)人依法擁有監(jiān)察職權(quán),因此也有權(quán)進(jìn)行行政處分。從這個(gè)意義上講,只有對(duì)國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人可進(jìn)行直接處分,但該處分必須和監(jiān)察機(jī)關(guān)或其主管部門(mén)共同作出。
　　
　　值得注意的是《安全生產(chǎn)法》對(duì)安全保障資金投入不足、未履行安全生產(chǎn)管理職責(zé),逾期不改,發(fā)生安全事故的或者重大事故時(shí),放棄組織搶救、擅離職守或逃匿的,給予降職、撤職處分,但如何保證執(zhí)行還有許多疑問(wèn)。
　　
　　借鑒其他立法經(jīng)驗(yàn),與其強(qiáng)行給予行政處分,形式上和其他法律相抵觸,實(shí)質(zhì)上難以執(zhí)行,不如采取限制其行為能力的方式,從而實(shí)質(zhì)上剝奪其從事某一職業(yè)的權(quán)利。職業(yè)資格制度正在逐步建立,律師資格、會(huì)計(jì)資格、醫(yī)師資格、教師資格等,有資格未必從事某職業(yè),但無(wú)資格則不得從事某職業(yè)。通過(guò)吊銷礦長(zhǎng)資格達(dá)到撤職目的,另外,也可以直接將其作為一種能力罰來(lái)運(yùn)用,如宣布其為“××行業(yè)禁入者”,“×年不得擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)”。建議對(duì)國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人實(shí)行“雙罰制”。可與監(jiān)察部門(mén)一同聯(lián)合行文直接處分,在對(duì)單位處罰同時(shí)給予直接責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人相應(yīng)的能力罰。