各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，各省級(jí)煤礦安全監(jiān)察局：

為進(jìn)一步深化安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，根據(jù)安全生產(chǎn)新形勢(shì)新任務(wù)對(duì)執(zhí)法工作提出的新要求以及有關(guān)法律法規(guī)和國務(wù)院規(guī)定，現(xiàn)提出如下意見：

一、強(qiáng)化執(zhí)法意識(shí)，明確任務(wù)目標(biāo)

（一）進(jìn)一步提高對(duì)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作的認(rèn)識(shí)。安全生產(chǎn)行政執(zhí)法是指安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其委托的行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行安全生產(chǎn)（含職業(yè)健康，下同）監(jiān)督管理職責(zé)的活動(dòng)，既包括日常監(jiān)督檢查，查處非法違法行為，也包括行政許可、行政強(qiáng)制、調(diào)查處理事故、核查投訴舉報(bào)等工作。做好安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，關(guān)系到安全監(jiān)管監(jiān)察部門的形象和公信力，關(guān)系到安全生產(chǎn)目標(biāo)任務(wù)的完成，是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、實(shí)施安全發(fā)展戰(zhàn)略的必然要求。

（二）指導(dǎo)思想和目標(biāo)。以黨的十八大精神為指引，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀和安全發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，不斷提升安全生產(chǎn)行政執(zhí)法能力。力爭到2017年，用5年左右的時(shí)間，建成一支統(tǒng)一、規(guī)范、高效的安全生產(chǎn)行政執(zhí)法隊(duì)伍，形成權(quán)責(zé)明確、行為規(guī)范、監(jiān)督有力的行政執(zhí)法體制機(jī)制，確保安全生產(chǎn)法律法規(guī)得到有效實(shí)施。

（三）基本原則。堅(jiān)持職權(quán)法定、程序正當(dāng)、依據(jù)正確、證據(jù)確鑿，嚴(yán)格查處違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。堅(jiān)持懲戒與教育、執(zhí)法與服務(wù)相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法的法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。堅(jiān)持多方聯(lián)動(dòng)、綜合治理，形成強(qiáng)有力的聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制。堅(jiān)持管理權(quán)、執(zhí)法權(quán)相互協(xié)調(diào)促進(jìn)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)管理與執(zhí)法檢查相對(duì)分離。

二、完善執(zhí)法機(jī)制，創(chuàng)新工作方法

（四）強(qiáng)化年度執(zhí)法工作計(jì)劃導(dǎo)向。按照統(tǒng)籌兼顧、突出重點(diǎn)、量力而行、提高效能的原則，科學(xué)合理地編制安全生產(chǎn)年度執(zhí)法工作計(jì)劃，嚴(yán)格執(zhí)行執(zhí)法計(jì)劃的批準(zhǔn)和備案程序，保證執(zhí)法計(jì)劃的協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)。要根據(jù)執(zhí)法計(jì)劃編制現(xiàn)場檢查方案，明確檢查的區(qū)域、內(nèi)容、重點(diǎn)及方式。年度執(zhí)法工作計(jì)劃及其落實(shí)情況，要通過適當(dāng)方式向社會(huì)公開。

（五）落實(shí)安全生產(chǎn)分級(jí)屬地監(jiān)管職責(zé)。進(jìn)一步明確行政執(zhí)法級(jí)別和地域管轄權(quán)限，避免重復(fù)執(zhí)法和監(jiān)管監(jiān)察缺位。國家安全監(jiān)管總局、國家煤礦安監(jiān)局重點(diǎn)負(fù)責(zé)工礦商貿(mào)行業(yè)中央企業(yè)總部的安全監(jiān)管監(jiān)察。省級(jí)安全監(jiān)管部門要合理制定轄區(qū)內(nèi)分級(jí)監(jiān)管辦法，明確省、市、縣級(jí)安全監(jiān)管部門的日常監(jiān)管執(zhí)法范圍。要將生產(chǎn)經(jīng)營單位劃分為不同的安全類別或者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性地開展執(zhí)法檢查，實(shí)施分類監(jiān)管。

（六）健全部門聯(lián)合執(zhí)法和區(qū)域執(zhí)法協(xié)作機(jī)制。各級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門要進(jìn)一步強(qiáng)化綜合監(jiān)管職責(zé)，指導(dǎo)協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查有關(guān)部門落實(shí)安全監(jiān)管職責(zé)，形成安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管與行業(yè)（專項(xiàng)）監(jiān)管相結(jié)合的執(zhí)法工作模式。要在政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，健全安全監(jiān)管部門與有關(guān)部門相配合的聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制。逐步建立健全?。▍^(qū)、市）之間、市（地、州）之間的執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)在“打非治違”、事故查處、許可后續(xù)監(jiān)管等方面的協(xié)同配合，努力構(gòu)筑銜接順暢、嚴(yán)密高效的全國安全生產(chǎn)行政執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)。

（七）完善行政執(zhí)法案件移送工作機(jī)制。安全監(jiān)管監(jiān)察部門在行政執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)屬于其他部門職責(zé)的事項(xiàng)，要及時(shí)移送相關(guān)部門處理。要按照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務(wù)院令第310號(hào)），主動(dòng)商請(qǐng)司法機(jī)關(guān)進(jìn)一步明確移送程序和標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，必須依法向司法機(jī)關(guān)移送，不得以行政處罰代替刑事處罰。要建立完善案件移送檔案資料，跟蹤案件查辦結(jié)果。要健全案件信息通報(bào)制度，通過工作簡報(bào)、典型案例通報(bào)、研討交流等形式實(shí)現(xiàn)資源共享。

（八）加強(qiáng)立法后評(píng)估和解釋工作。安全生產(chǎn)重要法律、行政法規(guī)和國家安全監(jiān)管總局規(guī)章施行滿5年后，省級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門要結(jié)合本地區(qū)執(zhí)行情況，向國家安全監(jiān)管總局提交評(píng)估報(bào)告。其他規(guī)范性文件每隔2年要進(jìn)行一次清理，并向社會(huì)公布清理結(jié)果。要加強(qiáng)立法的解釋工作，按照逐級(jí)請(qǐng)示的原則，及時(shí)答復(fù)下一級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門執(zhí)法中遇到的問題。

三、加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范執(zhí)法行為

（九）嚴(yán)格現(xiàn)場檢查和調(diào)查取證。執(zhí)法檢查前，要主動(dòng)出示證件、告知執(zhí)法內(nèi)容。檢查過程中，要按照現(xiàn)場檢查方案，采取表格檢查法等方式，逐項(xiàng)記錄檢查情況。檢查結(jié)束后，要依法制作現(xiàn)場檢查和處理文書，注明違法行為及認(rèn)定依據(jù)，告知被檢查單位整改要求，明確復(fù)查單位和期限。嚴(yán)格證據(jù)的采集、固定、保存標(biāo)準(zhǔn)，證據(jù)形式和取得方式要符合行政處罰法、行政訴訟法和有關(guān)司法解釋規(guī)定。未經(jīng)調(diào)查取證或者證據(jù)不足的，不得采取不利于當(dāng)事人的執(zhí)法措施。

（十）健全行政執(zhí)法聽證制度。建立健全行政處罰、行政復(fù)議和行政許可聽證制度。聽證事項(xiàng)和申請(qǐng)時(shí)限要依法向社會(huì)公開，保障當(dāng)事人、利害關(guān)系人申請(qǐng)聽證的權(quán)利。聽證事項(xiàng)涉及公共利益的，要科學(xué)合理地遴選一定數(shù)量的公眾代表。聽證代表意見的采納情況，要以適當(dāng)形式反饋。聽證結(jié)束后，要認(rèn)真形成聽證報(bào)告，作為行政決策的重要依據(jù)。

（十一）完善行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度。作出行政處罰決定時(shí)，要對(duì)自由裁量權(quán)的行使進(jìn)行專門審查，并在相關(guān)執(zhí)法文書中記載。當(dāng)事人對(duì)自由裁量結(jié)果有疑義的，要予以解釋和說明。要按照平等原則、比例原則，建立完善行政裁量基準(zhǔn)制度，確保大致相同的違法行為適用法律大體一致。

（十二）強(qiáng)化行政處罰過程控制。要正確適用實(shí)體法，不得隨意選擇行政處罰依據(jù)。對(duì)重大行政處罰案件，在提請(qǐng)本部門負(fù)責(zé)人集體討論前，必須經(jīng)法制工作機(jī)構(gòu)合法性審核。要嚴(yán)格按照行政處罰程序和種類，正確選擇使用執(zhí)法文書，并依法送達(dá)當(dāng)事人。處罰執(zhí)行完畢后，要在30日內(nèi)辦理結(jié)案并立卷歸檔。要建立案卷臺(tái)賬，嚴(yán)格檔案管理，任何單位和個(gè)人不得擅自增加、更改案卷材料及其內(nèi)容。重大行政處罰上報(bào)備案時(shí)，要同時(shí)提交行政處罰決定書和證據(jù)目錄，列明證據(jù)名稱和證明對(duì)象。

（十三）完善行政強(qiáng)制實(shí)施程序。采取行政強(qiáng)制措施的，要認(rèn)真聽取當(dāng)事人陳述申辯、制作現(xiàn)場筆錄、履行審批手續(xù)并制作決定書。采取行政強(qiáng)制措施后，要及時(shí)查清事實(shí)，在法定期限內(nèi)作出沒收、銷毀非法物品或者解除強(qiáng)制措施的決定。將已經(jīng)查封、扣押的財(cái)物拍賣抵繳罰款的，對(duì)于超出部分，要返還當(dāng)事人或者依法予以提存。違法行為涉嫌犯罪移送司法機(jī)關(guān)的，應(yīng)當(dāng)將查封、扣押的財(cái)物一并移送，并告知當(dāng)事人。行政強(qiáng)制措施依法解除的，要及時(shí)恢復(fù)原狀、返還財(cái)物。