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1.3??????????? 研究目的、方法及技術(shù)路線

1.3.1研究目的

現(xiàn)代復(fù)雜社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)往往采用縱深防御系統(tǒng)，這些防御措施一方面設(shè)立了一 道道事故防御的屏障，另一方面也意味著技術(shù)系統(tǒng)存在很多冗余和容錯(cuò)的設(shè)計(jì)。因 此，事故的發(fā)生存在多重原因，管理失效、人誤、違章以及技術(shù)失效等都是事故的貢獻(xiàn) 因素，若這些因素在時(shí)間上重合，將共同引發(fā)事故。而在這一過(guò)程中,事故路徑要經(jīng) 過(guò)各級(jí)縱深防御系統(tǒng)才能產(chǎn)生嚴(yán)重后果,所有的環(huán)節(jié)也只受那些在整個(gè)組織中起作 用的因素影響，安全文化就是其中最為顯著的因素。文化滲透到組織的每一個(gè)角落， 也只有文化才能影響所有的縱深防御系統(tǒng)，包括人和設(shè)備。因此，對(duì)企業(yè)安全文化進(jìn) 行深入研究、科學(xué)評(píng)估的目的在于以下3個(gè)方面。

1?? ?彌補(bǔ)基于事故反饋機(jī)制的缺陷，為事故預(yù)防提供一個(gè)有力的前攝性管理工具

傳統(tǒng)安全管理措施的改進(jìn)和安全績(jī)效的評(píng)定主要基于事故、未遂事故及其損失 等客觀結(jié)果。Glendon和McKenna列舉了這種方法的15種缺陷，如不敏感、材料可 信度不高、事后回溯、忽視客觀的風(fēng)險(xiǎn)概率等。

Coyle等人認(rèn)為通過(guò)安全文化中事故先行變量的評(píng)估，可以為事故預(yù)防提供一個(gè) 有力的前攝性管理工具,即安全文化評(píng)估通過(guò)對(duì)人們的態(tài)度、信念、價(jià)值觀的測(cè)量，發(fā) 現(xiàn)安全管理中存在的隱患并及時(shí)反饋，相對(duì)于傳統(tǒng)的通過(guò)事故本身的反饋而后建立 預(yù)防措施而言，是預(yù)先反饋，或稱為前饋。

2?認(rèn)識(shí)企業(yè)安全丈化的客觀存在，明確企業(yè)不斷改進(jìn)和持續(xù)建設(shè)安全丈化的目 標(biāo)和方向

Douglas A. Wiegmann等人認(rèn)為，組織的文化是一個(gè)連續(xù)的統(tǒng)一體，所以組織要么 有一個(gè)良好的安全文化，要么有一個(gè)不良的安全文化。也就是說(shuō)，組織的安全文化不 是有或沒有的問題。認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)很重要，正因?yàn)檫@樣，組織的安全文化才能被評(píng)價(jià) 和不斷改進(jìn),而不是簡(jiǎn)單地引入或灌輸?shù)浇M織中。

既然企業(yè)安全文化是客觀存在的，那么對(duì)企業(yè)進(jìn)行安全文化的評(píng)價(jià)就尤為必要： 對(duì)于有著良好安全文化的企業(yè)，可以使其不斷鞏固穩(wěn)定、完善充實(shí)業(yè)已形成的安全文 化;而對(duì)于存在不良安全文化的企業(yè)，則敦促其持之以恒地改進(jìn)優(yōu)化.自身的安全文 化,根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果和各級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)良好的企業(yè)安全文化，更為重要的是, 使其深刻認(rèn)識(shí)到不良企業(yè)安全文化潛在的、隱性的而又致命的、深遠(yuǎn)的危害和影響。

Reason總結(jié)了不良安全文化影響系統(tǒng)防御措施的3條途徑：

(1)?????? 不良安全文化增加了現(xiàn)行失效導(dǎo)致的防御缺陷，包括不充分的培訓(xùn)、不良溝 通、程序不當(dāng)或者界面設(shè)計(jì)問題，并且，不良安全文化會(huì)不恰當(dāng)?shù)毓膭?lì)人們不遵守規(guī) 章程序；

(2)?????? 沒有全面理解操作錯(cuò)誤給防御措施帶來(lái)的威脅，這會(huì)導(dǎo)致在維修、檢修、校 準(zhǔn)、安全設(shè)備的發(fā)放、忽視緊急情況的培訓(xùn)方面產(chǎn)生潛在失效；

(3)?????? 對(duì)于那些縱深防御系統(tǒng)中眾所周知的缺陷不愿預(yù)先處理(這是最危險(xiǎn)、影響 最深遠(yuǎn)的)。

3.?????? 印證與強(qiáng)化安全丈化在安全生產(chǎn)五要素中的核心與靈魂地位

所謂“安全生產(chǎn)五要素”是指安全文化、安全法制、安全責(zé)任、安全科技和安全投 入，見圖1~4。

圖14安全文化處于安全生產(chǎn)五襄素的核心

資料來(lái)源:徐確蜀?安全文化、安全科技與科學(xué)安全生產(chǎn)觀?中國(guó)安全科學(xué)學(xué)報(bào),2006,16(3).

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(1 )安全文化,即加強(qiáng)安全文化建設(shè),強(qiáng)化全民安全意識(shí),提高全民安全素質(zhì)；

(2)???????? 安全法制，即健全安全法律法規(guī)，依法規(guī)范全社會(huì)的安全行為；

(3)???????? 安全責(zé)任,即強(qiáng)化安全責(zé)任，建立嚴(yán)格的安全生產(chǎn)責(zé)任制和問責(zé)制；

(4)?????????? 安全科技,即推進(jìn)安全科技進(jìn)步，實(shí)施“科技興安”戰(zhàn)略，解決影響安全生產(chǎn) 的重大科技問題；

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企遊全文化■

10 f Study orTthe Assessment System of?????????????????? ■

'Enterprise Safety Culture

(5)???? 安全投入，即加大安全投入，建立國(guó)家、地方和企業(yè)共同投入的機(jī)制。

通過(guò)對(duì)企業(yè)安全文化的深入研究和科學(xué)評(píng)估，可以有效地印證和強(qiáng)化安全文化 處于企業(yè)安全生產(chǎn)的核心和靈魂地位的觀點(diǎn)，它從文化的高度和本質(zhì)涵化了其他四 個(gè)要素。

1.3.2 研究方法

企業(yè)安全文化是一個(gè)受多種因素影響的復(fù)雜動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，目前尚處于研究的起步 和探索階段,存在各種不同的觀點(diǎn)，在很多問題上尚未達(dá)成共識(shí)。為了構(gòu)建一個(gè)科學(xué) 合理的企業(yè)安全評(píng)價(jià)體系，本書采用了多種研究方法相結(jié)合的研究手段。

1?理論研究與實(shí)證研究相結(jié)合

從本書的總體研究框架來(lái)說(shuō)，首先采用理論分析的方法對(duì)企業(yè)安全文化涉及的 概念、理論進(jìn)行了分析界定;進(jìn)而在分析借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了企業(yè)安 全文化評(píng)價(jià)體系，包括其概念模型、指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)模型等具體內(nèi)容;然后， 運(yùn)用實(shí)證研究的方法，在實(shí)地調(diào)研采集數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行了安全文化評(píng) 價(jià),用以驗(yàn)證理論評(píng)價(jià)體系的科學(xué)性、合理性和可行性。

2.???? 文獻(xiàn)回顧分析法

本書的研究是在收集、整理、分析了大量相關(guān)文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上展開的,具體包 括:理清了安全文化的起源與發(fā)展過(guò)程;對(duì)安全文化的定義與范疇進(jìn)行了梳理，分析 了企業(yè)安全文化的文化屬性;對(duì)現(xiàn)有安全文化定義進(jìn)行了整理和分析,提出了界定安 全文化的4種路徑;分析了企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究現(xiàn)狀，考察了其中的缺陷 和不足;對(duì)迄今的企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了評(píng)析,發(fā)現(xiàn)目前該領(lǐng)域存在很寬廣的 研究空間。

3.???? 系統(tǒng)論方法

系統(tǒng)論是20世紀(jì)迅速發(fā)展起來(lái)的具有普遍適用范圍的現(xiàn)代科學(xué),是管理科學(xué)的 理論基礎(chǔ)。本書在構(gòu)建企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)體系過(guò)程中，依據(jù)一般系統(tǒng)論的基本思想 和原理，強(qiáng)調(diào)企業(yè)安全文化的整體性、動(dòng)態(tài)性、影響要素之間的相互關(guān)聯(lián)性，并且考慮 了內(nèi)外部環(huán)境對(duì)企業(yè)安全文化的影響。

4 ?社會(huì)學(xué)、心理學(xué)研究方法

文化本身就屬于社會(huì)科學(xué)研究的范疇，而文化的主體是人，因此，人在特定環(huán)境、 特定情境中的心理狀態(tài)是影響企業(yè)安全文化的重要因素。因此在構(gòu)建企業(yè)安全文化 指標(biāo)體系并制定指標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，本書借鑒了社會(huì)學(xué)、心理學(xué)中對(duì)人的研究方法，如 觀察法、實(shí)驗(yàn)法、談話法、問卷法等,以期構(gòu)建能夠準(zhǔn)確全面反映企業(yè)安全文化的各項(xiàng) 指標(biāo)，并保證數(shù)據(jù)的可得性。

5?數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)方法

在對(duì)構(gòu)建的企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系從建模角度進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，本 書選擇了因素重構(gòu)分析法與主成分分析法作為企業(yè)安全文化的評(píng)價(jià)方法，將二者結(jié) 合建立了具體的企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)實(shí)用模型，從而實(shí)現(xiàn)了對(duì)企業(yè)安全文化進(jìn)行客觀

?

定量評(píng)價(jià)的目標(biāo)。

1-3.3技術(shù)路線

本書選取的技術(shù)路線從總體上說(shuō)是由理論研究到實(shí)證研究的路徑，包括5個(gè)具 體步驟，如圖所示。

圖本書技術(shù)路線

(1)?????? 通過(guò)大量文獻(xiàn)整理、分析、比較、研究,對(duì)涉及企業(yè)安全文化的主要概念進(jìn)行 明確界定；

(2)?????? 通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)資料的整理分析,得到企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)的研究現(xiàn)狀描述, 總結(jié)分析前人研究中存在的缺陷和不足,從而尋找該領(lǐng)域研究的空白點(diǎn)和切入點(diǎn)；

(3)?????? 在上述研究的基礎(chǔ)上，基于系統(tǒng)論思想，借鑒社會(huì)學(xué)、心理學(xué)研究方法構(gòu)建 企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)體系,主要包括企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)體系的概念模型設(shè)計(jì)、指標(biāo)體系 構(gòu)建、指標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定等；

(4)?????? 從建模角度分析企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的特點(diǎn),選擇科學(xué)適宜的評(píng)價(jià) 方法，建立企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)的實(shí)用模型；

(5)????? 通過(guò)實(shí)地調(diào)研等方法手段獲取目標(biāo)企業(yè)的指標(biāo)數(shù)據(jù),運(yùn)用上述評(píng)價(jià)模型對(duì) 目標(biāo)企業(yè)的安全文化進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

1.4 研究?jī)?nèi)容與框架

1.4.1基本內(nèi)容

全書共8章，分為三大部分。

緒論部分闡明了企業(yè)安全文化問題提出的背景及意義、研究的目的與方法、基本 內(nèi)容及框架。

第一部分包括第2、第3章,是對(duì)企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)背景的系統(tǒng)整理。第2章從

企遊全文化.

12 I Study on the Assessment System of

I Enterprise Safety Culture

公共安全的含義與構(gòu)成角度分析闡釋了生產(chǎn)安全是公共安全的重要組成部分;介紹 了安全文化的起源與發(fā)展，對(duì)安全文化的定義進(jìn)行了整理歸類,從中總結(jié)出文化的基 本屬性，進(jìn)而從生產(chǎn)安全與公共安全、狹義文化與廣義文化兩個(gè)維度對(duì)現(xiàn)有典型安全 文化定義進(jìn)行了整理和分析，指出界定安全文化的4條路徑;論證了企業(yè)安全文化的 文化屬性、安全范疇、企業(yè)邊界，在此基礎(chǔ)上界定了企業(yè)安全文化的定義、層次結(jié)構(gòu)和 功能;分析闡明了企業(yè)安全文化與企業(yè)文化之間的關(guān)系。第3章針對(duì)目前安全文化 研究領(lǐng)域在安全氛圍和安全文化兩個(gè)重要概念上存在界定不清、混淆使用的問題，從 定義、研究范圍、研究視角、維度特征4個(gè)方面對(duì)二者進(jìn)行了詳細(xì)對(duì)比分析;研究了迄 今的企業(yè)安全文化指標(biāo)體系，指岀現(xiàn)有研究成果中由安全文化和安全氛圍界定不清 而導(dǎo)致的指標(biāo)體系的缺陷和不足;考察了現(xiàn)有企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)方法，得出在企業(yè)安 全文化評(píng)價(jià)領(lǐng)域尚有很大研究空間的觀點(diǎn)。

第二部分包括第4 ~6章，介紹了基于人因失誤理論構(gòu)建企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)體系 的框架，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)體系以及評(píng)價(jià)方法。第4章基于人因 失誤理論構(gòu)建企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)體系,介紹了復(fù)雜社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)的人因失誤理論，深 入研究了人因失誤的根原因，并對(duì)其進(jìn)行了層次分析，指出人始終是復(fù)雜社會(huì)技術(shù)系 統(tǒng)的中心和主宰;同時(shí),人又是企業(yè)安全文化的主體，進(jìn)而探究了人因失誤潛在原因 的文化根源,從而論證了安全文化是一切人因失誤的根原因的觀點(diǎn);建立了針對(duì)決策 層、管理層、執(zhí)行層三個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象，基于宏觀和微觀兩個(gè)層面、時(shí)期和時(shí)點(diǎn)兩種時(shí)間視 角、外部環(huán)境因素和內(nèi)部工作環(huán)境兩種空間視角的企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)體系的概念模 型;闡述了企業(yè)安全文化的評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)立場(chǎng)、評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)時(shí)期和評(píng)價(jià)步驟。第 5章提出了構(gòu)建企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的SMART原則，建立了企業(yè)安全文化評(píng) 價(jià)指標(biāo)體系的概念模型；以此為基礎(chǔ),按照第4章建立的企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)體系框 架,分別設(shè)計(jì)了不同層面、不同視角的兩套評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，即基于宏觀層面、時(shí)期視 角、外部環(huán)境視角的企業(yè)安全文化指標(biāo)體系，基于微觀層面、時(shí)點(diǎn)視角、內(nèi)部工作環(huán)境 視角的企業(yè)安全氛圍指標(biāo)體系;進(jìn)而運(yùn)用社會(huì)學(xué)、心理學(xué)的調(diào)研方法給出了各指標(biāo)相 應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和調(diào)査方式。第6章介紹企業(yè)安全評(píng)價(jià)方法，選擇了因素重構(gòu)分析法 和主成分分析法作為企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)的方法，分別介紹了兩種方法的基本原理、基 本算法與步驟，分析了它們?cè)谄髽I(yè)安全文化評(píng)價(jià)中的適用性;從建模角度深人分析了 企業(yè)安全文化指標(biāo)體系和企業(yè)安全氛圍指標(biāo)體系的特性，在此基礎(chǔ)上，建立了因素重 構(gòu)分析法和主成分分析法相結(jié)合的企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)實(shí)用模型;分別給出了企業(yè)安 全文化和企業(yè)安全氛圍的評(píng)價(jià)級(jí)別劃分標(biāo)準(zhǔn)。

利用上述兩部分的研究提出的理論方法與分析角度，本書第三部分對(duì)所作的實(shí) 證分析工作進(jìn)行了總結(jié)。第7章介紹企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)實(shí)證研究，選取10家化工企 業(yè)作為樣本企業(yè)，分別對(duì)它們進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，獲取指標(biāo)的原始數(shù)據(jù),運(yùn)用第6章建立 的企業(yè)安全文化評(píng)價(jià)模型對(duì)其中1家目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行安全文化和安全氛圍的評(píng)價(jià)，根 據(jù)最終的評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)該企業(yè)安全文化狀況做出相應(yīng)的評(píng)價(jià)結(jié)論，并給出針對(duì)性的措

、第8章為總結(jié)與展望，對(duì)今后的研究方向提出了設(shè)想。

1.4.2本書框架

本書框架如圖14所示。