??????? 一、 方針目標(biāo)
??????? 1) 查質(zhì)量/環(huán)境方針、目標(biāo)：
??????? 2) 是否形成文件，并有正式批準(zhǔn)的證據(jù)？
??????? 3) 質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)是否與質(zhì)量方針一致？是否是在質(zhì)量/環(huán)境方針的框架下展開的？
??????? 4) 在與質(zhì)量環(huán)境管理相關(guān)的職能和分層次上是否建立了質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù)嗎，針對相應(yīng)的環(huán)境目標(biāo)是否有相應(yīng)的方案，方案是否包括：時間、方法責(zé)任人？
??????? 5) 各部門是否已經(jīng)對相關(guān)的目標(biāo)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計，是否實(shí)現(xiàn)？如果沒有實(shí)現(xiàn)是否已經(jīng)有相應(yīng)的改進(jìn)措施？落實(shí)情況？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù)嗎？
??????? 6)??? 質(zhì)量/環(huán)境方針是如何向全體員工傳達(dá)的？并通過其他過程審核時與各個層次員工的接觸，了解員工對質(zhì)量/環(huán)境方針的理解程度；
??????? 7)??? 質(zhì)量/環(huán)境方針在什么時機(jī)評審？如果已經(jīng)進(jìn)行了評審，查評審的情況，是否保證了質(zhì)量/環(huán)境方針的持續(xù)適宜性？
??????? 二、環(huán)境因素
??????? 1)??? 是否按照工作流程或部門職責(zé)識別了環(huán)境因素，并保留了環(huán)境因素清單等相應(yīng)的記錄，是否有審批？環(huán)境因素是否齊全？
??????? 2)??? 是否已經(jīng)評價并有相應(yīng)的評價記錄，有重大環(huán)境因素清單等記錄？
??????? 3)??? 是否已經(jīng)針對重大環(huán)境因素建立了相應(yīng)的控制方法，如：運(yùn)行控制程序或目標(biāo)方案？
??????? 4)??? 重大環(huán)境因素是否經(jīng)過評審或重新評定？
??????? 5)??? 是否有關(guān)于重大環(huán)境的監(jiān)測或檢查？
??????? 三、文件管理
??????? 1)??? 查文件的編制、審核、批準(zhǔn)的相關(guān)記錄；
??????? 2)??? 通過交談了解實(shí)際情況與文件是否相符？
??????? 3)??? 查文件的發(fā)放、借閱、更改等是否符合相關(guān)文件的規(guī)定，如果是用發(fā)放記錄進(jìn)行控制，發(fā)放記錄能證實(shí)發(fā)放的全部情況嗎？是否能區(qū)別文件的發(fā)放對象？是否有發(fā)放編號？是否有文件的簽收的證據(jù)？
??????? 4)??? 標(biāo)準(zhǔn)要求必須形成程序文件的過程：環(huán)境因素、法律法規(guī)和其他要求、能力、培訓(xùn)和意識、信息交流、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、監(jiān)測和測量、合規(guī)性評價、文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正措施和預(yù)防措施，是否制定了程序文件？相應(yīng)的文件、記錄清單和有效文件清單？
??????? 5)??? 抽查不同部門現(xiàn)場的文件與文件的發(fā)放記錄是否一致，查現(xiàn)場的文件的受控情況，到文件的使用部門，查相關(guān)的文件是否發(fā)放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？
??????? 6)??? 各部門使用的文件是否保存完好？內(nèi)容是否清晰？是否會產(chǎn)生有誤的信息？
??????? 7)??? 規(guī)定了哪些文件評審的時機(jī)？是否按規(guī)定的時機(jī)對文件進(jìn)行了評審？文件評審發(fā)現(xiàn)了哪些問題？是否引起了文件的修改？文件修改經(jīng)過審批了嗎？對文件更改的審批符合文件管理的規(guī)定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜性？
??????? 8)??? 查文件的作廢管理：作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發(fā)放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據(jù)；合理保留的廢文件是否有標(biāo)識能防止誤用？
??????? 四、記錄管理
??????? 1)??? 查記錄清單、記錄的歸檔情況，記錄是否清晰、易于識別和檢索？
??????? 2)??? 查現(xiàn)場的使用的記錄與受控版本是否一致？
??????? 3)??? 結(jié)合其他過程的審核，查相關(guān)記錄的貯存、保存期限和處置？?????????
??????? 五、法律法規(guī)及外來文件的管理
??????? 1)??? 外來文件/法律法規(guī)的分類情況如何？職責(zé)如何安排？特別是對外來文件/法律法規(guī)更新的跟蹤渠道和職責(zé)怎樣規(guī)定？
??????? 2)??? 查外來文件/法律法規(guī)清單或目錄，組織對與質(zhì)量/環(huán)境管理體系有關(guān)的外來文件是否識別充分了？特別是新?lián)Q版或修訂的外來文件是否已識別了？
??????? 3)??? 外來文件/法律法規(guī)的發(fā)放如何控制？重要的外來文件是否有明確的發(fā)放對象？
??????? 4)??? 作廢的外來文件/法律法規(guī)是否收回或銷？
??????? 5)??? 在使用部門查必要的外來文件/法律法規(guī)是否有提供？保存是否完好？是否有無關(guān)的外來文件？
??????? 6)??? 如何對守法情況和法律法規(guī)的適宜性進(jìn)行控制和評價？是否定期的進(jìn)行評價？收集的法律法規(guī)是否與重要環(huán)境因素相對應(yīng)？
??????? 六、管理職責(zé)
??????? 1)??? 管理層是如何實(shí)現(xiàn)管理承諾的證實(shí)：
??????? 2)??? 通過交談和查閱相關(guān)證據(jù)，了解最高管理者是如何傳達(dá)滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求重要性的？
??????? 3)??? 通過交談了解最高管理者提供了哪些資源？
??????? 4)??? 最高管理者以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的意識如何？是否清楚如何通過組織的一系列活動來實(shí)現(xiàn)？是否明確了責(zé)任？是否清楚地了解市場變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？
??????? 5)??? 質(zhì)量管理體系變更時是否仍在正常有效地運(yùn)行？
??????? 6)??? 管理者代表是如何履行質(zhì)量管理體系所需的過程的建立、實(shí)施和保持的職責(zé)的？
??????? 7)??? 管理者代表通過什么方式向最高管理者報告質(zhì)量管理體系的業(yè)績？提出了哪些改進(jìn)的建議？
??????? 8)??? 在提高員工質(zhì)量/環(huán)境意識方面，管理者代表領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)、組織實(shí)施了哪些活動？效果如何？
??????? 9)??? 管理者代表在內(nèi)審工作中的職責(zé)如何？
??????? 七、信息交流與溝通
??????? 1)??? 各機(jī)構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)權(quán)限是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？
??????? 2)??? 確定的職責(zé)和權(quán)限是如何向員工傳達(dá)的？
??????? 3)??? 部門內(nèi)部與部門之間如何對職責(zé)權(quán)限、環(huán)境因素、法律法規(guī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等事件進(jìn)行溝通的？：
??????? 4)??? 本組織有哪些內(nèi)部溝通渠道和方式？
??????? 5)??? 通過各部門的審核了解各層次管理者對自己的職責(zé)和權(quán)限是否已經(jīng)清楚并理解？
??????? 6)??? 內(nèi)部溝通有哪些內(nèi)容？溝通的效果如何？
??????? 7)??? 如何就環(huán)境方面的知識向業(yè)戶進(jìn)行宣傳？
??????? 8)??? 如何接收外來的文件、法律法規(guī)關(guān)于環(huán)境方面的信息接收?處理？或分發(fā)？
??????? 9)??? 質(zhì)量/環(huán)境意識的宣傳教育活動的證據(jù)，如會議記錄、發(fā)言提綱、宣傳品、簡報、內(nèi)刊等？
??????? 八、管理評審/不合格控制：
??????? 1)??? 管理評審頻次是什么？是否發(fā)生過追加管理評審的特殊情況？
??????? 2)??? 管理評審活動是否進(jìn)行了策劃？查上一次管理評審的資料，包括了輸入、輸出、評審記錄\評審報告等資料？各項資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？
??????? 3)??? 管理評審的內(nèi)容圍繞質(zhì)量/環(huán)境管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性？是否評審了質(zhì)量/環(huán)境管理體系(包括方針和目標(biāo))改進(jìn)的需要？
???????
??????? 4)??? 管理評審是否形成了關(guān)于質(zhì)量/環(huán)境管理體系及過程的改進(jìn)、產(chǎn)品的改進(jìn)、對資源需求的決定和措施？整改的證據(jù)是否符合要求？