?(5)環(huán)境目標和指標
①組織是否建立了程序，以規(guī)定組織各層次的具體并可測量的目標和指標？
②環(huán)境目標是否具有可操作性（可測量性）？
——目標必須是定量的；以對環(huán)境業(yè)績的持續(xù)改進作出承諾；
——目標之間沒有沖突；
——目標應(yīng)依據(jù)要求優(yōu)先排序，并能隨時依據(jù)法規(guī)要求重新排序；
——應(yīng)規(guī)定達到目標的期限，并能對目標的完成情況進行評價。
③環(huán)境目標是否包括了：
——環(huán)境法規(guī)及規(guī)范的要求；
——組織在財務(wù)、作業(yè)和經(jīng)營方面的要求；
?b:p6h3——主要利益方的觀點。
?(6)環(huán)境管理方案①為實現(xiàn)組織的環(huán)境目標，組織是否制定并實施了一套環(huán)境管理方案？
②這套方案是否包括了：
——實現(xiàn)組織環(huán)境目標和指標的時間表、資源和職責；
——根據(jù)優(yōu)先次序確定的具體措施；
——所有責任方參與策劃的過程；
——定期評審和監(jiān)督、修訂環(huán)境管理方案和程序。
③對以下情況（如果會對環(huán)境產(chǎn)生不同影響）是否制定了更為詳細的環(huán)境方案？
?y i——新開發(fā)或新設(shè)計的項目；
——新產(chǎn)品或改進的產(chǎn)品；
——新服務(wù)或改進的服務(wù)；
——新過程或改進的過程。
④對于項目或改進項目的環(huán)境方案是否包括從策劃、設(shè)計、生產(chǎn)、安裝運行、停止 以及可能的報廢處置全過程？
⑤其環(huán)境計劃是否規(guī)定了以下內(nèi)容：
——要達到的環(huán)境日標；
——實現(xiàn)這些目標的方法、途徑；
——各職能部門和各個層次上都指定了負責實施環(huán)境目標的人員；
?——處理項目實施中的更改或改進的程序；
——針對糾正措施是否規(guī)定了如何實施、如何評價其適應(yīng)性的方法。
(7)環(huán)境管理體系文件
①環(huán)境手冊
a.組織是否擬制了一部能覆蓋并描述整個環(huán)境管理體系結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容的環(huán)境手冊?
b.環(huán)境手冊是否被正式批準并發(fā)布?
c.環(huán)境手冊是否包括了如下內(nèi)容：
——寫明環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標及其對環(huán)境的承諾；
——提供法律、法規(guī)和其他方面的要求登記；
——提供重大環(huán)境因素登記；
?R C(@ T:J——描述環(huán)境管理體系要素間的相互關(guān)系；
——描述環(huán)境管理體系關(guān)鍵的職能和職責以及職能間的合作（即主管部門、配合部 門不同的職責范圍和內(nèi)容）；
——給出引用文件及其相關(guān)支持性文件或管理條款的索引或摘要；
—給出二級通用程序文件的目錄；
——規(guī)定手冊審批、修改、換版、保管、控制的要求。
d.環(huán)境手冊及相關(guān)文件是否描述了如何處理以下情況，如：
——正常運行；
——非正常運行；
——突發(fā)事件；
——偶發(fā)事故；
——緊急情況；
——過去、現(xiàn)在和計劃中的經(jīng)營行為。
e.環(huán)境手冊及相關(guān)是否包含了應(yīng)急計劃的內(nèi)容：
——處理各種情況所需的環(huán)境信息和作業(yè)指導(dǎo)書；
——對應(yīng)急措施有效性的檢閱手段（可行時）。
②程序文件六
a.是否依據(jù)環(huán)境手冊的總體要求建立了第二層程序文件(約10～30個)來對有關(guān)要素 的實施進行控制?
b.程序文件是否規(guī)定了實施該程序的職責、活動和權(quán)限?并具可操作性。規(guī)定誰做? 做什么?什么時候做?怎么做?
?c.程序文件的結(jié)構(gòu)是否統(tǒng)一?bbs.6sq.n
③支持性文件
a.是否制定了足以支持第一、第二層文件要求的具體描述執(zhí)行作業(yè)過程的第三層支 持性文件?
b.這些支持性文件應(yīng)具有很強的可操作性。按工作順序具體描述工作過程，并輔以 記錄、表格和檢查清單，可作為工作的“工具”，個人工作的基礎(chǔ)。
④文件的管理
a.文件資料的控制范圍。
一般包括：
——與環(huán)境有關(guān)的管理文件和資料(環(huán)境手冊、環(huán)境程序文件、EMS程序支持性文件) ；
??g z——技術(shù)文件和資料；
——外部文件(國家的法律、法規(guī)、國際標準、國家標準等)。
b.文件資料媒體形式的種類?
c.是否建立了文件目錄？
!d.文件是否統(tǒng)一編號并按規(guī)范的格式編制?
e.在文件發(fā)布前和修訂后,是否由其指定的人員進行審批?
f.對環(huán)境體系運行有重要作用的各個場所是否都得到了相應(yīng)文件的有效版本?
g.是否及時從文件的發(fā)放和使用場所收回了作廢文件?
h.對需要保留的失效文件有明確的標識?
i.是否規(guī)定了文件的保管、歸檔、發(fā)放、更改、留存要求?
(8)運行控制
①控制
a.是否根據(jù)組織的環(huán)境方針目標和指標，并針對過程的特點，確定了與重要環(huán)境因素有關(guān)的職能、活動與運行?
b.是否對這些職能、活動與運行建立了控制程序，確保它們處于受控狀態(tài)下?
c.對以下職能、運行與活動是否制定書面程序
——對環(huán)境有直接影響的：如科研、生產(chǎn)、開發(fā)
——對環(huán)境有間接影響的：如采購、供方、承包方、原材料貯運；
——輔助職能：財務(wù)、人事、行政管理。
d.如果沒有書面程序和作業(yè)指導(dǎo)書就會影響環(huán)境方針實施的，是否編制了相應(yīng)的程 序文件和作業(yè)指導(dǎo)書？
e.對采購和簽訂合同的活動是否制定了程序并予以通報，以確保供方和承包方執(zhí)行 環(huán)境方針的要求？
f.是否對有特殊環(huán)境影響的過程進行了特別監(jiān)督和控制(如廢物排放和處理過程）？
g.運行控制的程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否與環(huán)境手冊相協(xié)調(diào)（包括引用手冊的內(nèi)容 ）？
h.在運行控制實施前是否對其策劃的過程和設(shè)備進行了審批？
i.是否以書面形式規(guī)定了運行業(yè)績要求?
-u②驗證、測量和試驗環(huán)境管理體系審核清單
a.是否建立并保持了驗證，是否符合規(guī)定要求的程序?
b.規(guī)定要求包括環(huán)境計劃、環(huán)境目標、手冊和作業(yè)指導(dǎo)書中的有關(guān)內(nèi)容。
c.對驗證結(jié)果是否記錄并保存？
d.針對每一個可能具有重大環(huán)境影響的活動和區(qū)域或關(guān)鍵性，組織是否做到了：
——明確并記錄需要驗證的信息(形成文件)；
——規(guī)定驗證結(jié)果所需達到的精密度和準確性要求；
——規(guī)定驗證程序、驗證地點、測量次數(shù)并形成文件；
——制定并保持形成文件的驗證質(zhì)量的控制程序（包括校準要求和記錄）；
——制定對驗證、測量和試驗數(shù)據(jù)處理和解釋程序；
——制定形成文件的接收準則，以及對不良后果的補救措施；
——當發(fā)現(xiàn)驗證手段、檢測設(shè)備偏離校準狀態(tài)時，應(yīng)對受影響的檢驗、測量和 試驗的結(jié)果的有效性進行評定，并形成文件；
——加強對檢驗、測量和試驗設(shè)備的維護管理，包括搬運和貯存規(guī)定以及 適宜工作的環(huán)境；禁止未經(jīng)授權(quán)的擅自調(diào)整，以保證供驗證、測量和試驗的設(shè)備的準確度和 適用性；
——對其檢測設(shè)備的完好狀態(tài)應(yīng)有明確標志和記錄。
③不合格的糾正措施
當發(fā)生不符合EMS要求和環(huán)境業(yè)績有關(guān)規(guī)定時：
a.組織是否制定了調(diào)查不合格原因和采取糾正措施的職責和權(quán)限?
b.組織是否建立和保持了采取糾正措施的程序? 糾正措施程序應(yīng)包括：
——調(diào)查不合格產(chǎn)生的原因,并記錄調(diào)查結(jié)果；
——消除不合格的糾正措施計劃；
——根據(jù)不合格的性質(zhì)制定預(yù)防措施；?
——實施控制，檢查糾正、預(yù)防措施的有效性；
——記錄所有因糾正、預(yù)防措施實施而導(dǎo)致的程序更改，以及將采取措施 的信息提交管理評審。
(9)環(huán)境管理記錄
①組織是否建立了一套證實組織是否符合環(huán)境管理體系要求的文件檔案管理機制？
②這些記錄能否證實環(huán)境目標按計劃完成的程序？
③是否制定了有關(guān)環(huán)境管理體系記錄的標識 、收集、編目、查閱、歸擋、保存、維 護、處置的程序?
④記錄是否合理分類？是否包括了：合同、采購記錄、審核結(jié)果、檢測數(shù)據(jù)、管理 評審和糾正措施、投訴及跟蹤活動、標訓(xùn)、培訓(xùn)、監(jiān)督等環(huán)境管理體系實施的記錄？⑤記錄是否清晰、可靠，能與相關(guān)活動、產(chǎn)品和服務(wù)相對應(yīng)？
⑥記錄是否易于查找并得到了妥善保管和維護？
⑦是否規(guī)定了書面的記錄保存期限？
_(10)環(huán)境管理審核（內(nèi)審）
①是否建立并實施了有關(guān)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的書面程序?
②這種內(nèi)審是否檢查了：
a.環(huán)境管理行為是否符合環(huán)境管理手冊、環(huán)境管理計劃、環(huán)境管理程序、作 業(yè)指導(dǎo)書的要求，是否有效實施？
?Qb.環(huán)境管理休系是否適合環(huán)境方針的有效完成?③是否制定了審核計劃？計劃是否實施?
④審核計劃是否包括了以下內(nèi)容：
a.審核范圍和對象（包括活動和職能，組織結(jié)構(gòu)，管理和作業(yè)程序，作業(yè)范圍區(qū)域 ，作業(yè)程序）；
Qb.每一區(qū)域或活動(部門或要素)審核的頻次(頻次的依據(jù)是其對環(huán)境產(chǎn)生直接或間 接影響的程序以及以往審核的結(jié)論)；
c.對每項活動或區(qū)域?qū)嵤徍说呢熑稳藛T。
⑤是否提前（約一周)將審核計劃通知了有關(guān)部門?
⑥審核議定書和程序是否包括：a.有關(guān)文件、報告和記錄；
b.環(huán)境業(yè)績、環(huán)境項目；
?c.人員要求(獨立性、所需專業(yè)知識、來自內(nèi)部、外部專家的支持，確?？陀^性和 公正性）；
d.實施審核的方法（取決于被審核部門的性質(zhì)，可使用問卷、檢查清單、面談、 測量、直接觀察等方法)；
e.審核結(jié)論的報告程序（向最高管理者報告審核發(fā)現(xiàn)，管理者針對發(fā)現(xiàn)的問題及時 采取措施)，在審核報告中應(yīng)明確：
——EMS符合或不符合規(guī)定的要求；
——EMS在實現(xiàn)環(huán)境目標和指標時的有效性；
?G——以往審核提出的糾正措施的實施情況和效果；
——結(jié)論和建議。(11)環(huán)境管理評審
①最高管理者是否定期對EMS的持續(xù)適用性和有效性進行了評審和評價？有無書面規(guī) 定?②有關(guān)管理評審的頻次、組織形式、參加人員等是如何規(guī)定的?
③評審的范圍和內(nèi)容？
④環(huán)境管理評審的結(jié)論是否記錄并形成文件？
⑤管理評審是否考慮了根據(jù)變化了的外部條件而對組織的環(huán)境方針和目標及承諾作 相立的調(diào)整？
⑥依據(jù)評審結(jié)論制定的糾正措施是否落實到了責任人？
⑦評審會議有無記錄，是否保存？
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