一、要求與解析

（一）《審核規(guī)范》要求

4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施

用人單位應(yīng)建立并保持程序，用來規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以滿足下列需要：

（1）處理和調(diào)查事故、事件或不符合；

（2）采取措施減少由事故、事件或不符合產(chǎn)生的影響；

（3）采取糾正和預(yù)防措施并予以完成；

（4）確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。

這些程序應(yīng)要求，通過實施前的風(fēng)險評價過程對所有擬定的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行評審。

任何旨在消除實際和潛在不符合原因的糾正和預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和針對的職業(yè)安全健康風(fēng)險相適應(yīng)。

對于糾正和預(yù)防措施引起的對文件化程序的更改，用人單位應(yīng)遵照實施并予以記錄。

（二）解析

1．事故、事件、不符合的定義見本章第二節(jié)。事故、事件不符合是集合與包容的關(guān)系。

2．用人單位應(yīng)建立和保持程序文件，以調(diào)查和處理各類事故與不良事件，糾正與預(yù)防事故事件、不符合產(chǎn)生的影響。如《傷亡事故與職業(yè)病調(diào)查和處理程序文件》、《安全衛(wèi)生檢查與整改(不符合糾正與預(yù)防)程序文件》、《重大事故隱患報告和處理程序文件》等。

3．應(yīng)注重對重大危險尤其是潛在危害因素的分析與控制，相關(guān)內(nèi)容參見本章第六節(jié)。

4．對事故、事件和不符合的分析，應(yīng)依據(jù)已發(fā)生的事實，按照“四不放過”的原則進(jìn)行調(diào)查和處理；即事故的原因與責(zé)任分析不清不放過，事故的責(zé)任者和群眾未受到教育不放過，對事故責(zé)任者沒有追究責(zé)任不放過，沒有制定或未落實嚴(yán)密的防范措施不放過。對一般的不良事件或不符合，應(yīng)找出原因，采取措施，落實整改，予以復(fù)查。

5．任何糾正與預(yù)防措施，都必須明確執(zhí)行的責(zé)任部門與人員，確認(rèn)措施的有效性，有專門人員督促完成并予以檢查。必要時應(yīng)對危險因素進(jìn)行分析和評審。

6．通過對事故、事件、不符合的糾正與預(yù)防措施的落實，用人單位應(yīng)對產(chǎn)生偏差的程序文件和實施與運行的要求予以修訂和完善。

二、事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施相關(guān)的資料

1．用人單位在近年已發(fā)生的事故(未遂事故)調(diào)查處理資料；

2．用人單位近年糾正與預(yù)防不良事件和不符合的有關(guān)資料；

3．用人單位近年重大事故隱患(危險因素)分析與處理資料；

4．用人單位近年在糾正與預(yù)防措施方面落實部門與人員的分解表(圖)。