9.1? 辨識與評估

1、 目的

識別公司活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件中的影響環(huán)保和職業(yè)健康安全的危險因素，評價危險、風險因素，并確定、更新重大危險因素、重大隱患、重大危險源，以對其進行管理和控制，實現(xiàn)事前預(yù)防，達到消減災(zāi)害、控制風險，對風險實施風險管理的目的。

2 、范圍

公司所有活動、產(chǎn)品、服務(wù)、區(qū)域或運行條件中風險因素、重大隱患、重大危險源的識別、評價、更新、管理。

3、 職責

3.1、管理者代表負責重大風險因素、重大隱患、重大危險源管理方案的實施和治理方案的批準。

3.2、各部門配合行政部識別本部門的風險因素，并負責制訂本部門重要風險因素的控制管理方案。

3.3、行政部負責組織對風險因素的評審活動，進行綜合評價，確定重大風險因素，并負責組織相關(guān)部門對重要風險因素的控制管理方案進行評審。

3.4、行政部負責組織相關(guān)部門識別公司內(nèi)的重大隱患，接收上級主管部門提出的重大隱患通知，并建立檔案，制定隱患治理方案。

3.5、行政部負責組織相關(guān)部門識別公司內(nèi)的重大危險源，建立檔案，進行定期檢測、評估、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施。

4、 程序

4.1、成立危險源辨識和評價組織：

成立領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長：

成員：

領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)在行政部，由辦公室主任兼任。

4.2、初始狀態(tài)評審

在體系建立之前，公司應(yīng)進行初始狀態(tài)評審，以了解公司的環(huán)保和職業(yè)健康安全風險的現(xiàn)狀。評審的主要內(nèi)容有：

4.2.1、相關(guān)法律、法規(guī)及其他應(yīng)遵守的要求；

4.2.2、識別公司活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件中的環(huán)保和職業(yè)健康安全風險。

4.2.3、對公司有關(guān)環(huán)保和職業(yè)健康安全管理慣例、制度的調(diào)查。

4.2.4、對以往事件、事故和緊急狀態(tài)調(diào)查的資料進行評估。、

4.3、風險因素識別與評價的時機

4.3.1、公司的環(huán)保和職業(yè)健康安全管理體系建立之初進行初始狀態(tài)評審時；

4.3.2、以公司的全體部門和活動為對象，常規(guī)活動每年2月份在設(shè)定目標、指標前進行；非常規(guī)活動開始之前。

4.3.3、在相關(guān)法律、法規(guī)變更，操作變化或工藝改變、新建，改建、擴建、技改項目，有因事故、事件或其它來源的新認識，組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整，，以及相關(guān)方的要求等情況下發(fā)生變化時，可適時進行風險因素的評價。

4.4、風險因素識別的順序和內(nèi)容

4.4.1、?? 風險因素識別順序為：

4.4.1.1、? 部門

4.4.1.2、生產(chǎn)現(xiàn)場

4.4.1.3、生產(chǎn)現(xiàn)場平面布局

4.4.1.4、 生產(chǎn)工藝過程

4.4.1.5、生產(chǎn)設(shè)備、裝置

4.4.1.6、 有害作業(yè)部位(粉塵、毒物、噪音、振動、高低溫)

4.4.1.7、 各項制度(女工勞動保護、體力勞動強度等)

4.4.1.8、生活設(shè)施和應(yīng)急

4.4.1.9、外出工作人員和外來工作人員

4.4.2、在識別危險源時應(yīng)考慮以下內(nèi)容：

4.4.2.1、國家法律、法規(guī)明確規(guī)定的特殊作業(yè)工種、特殊行業(yè)工種；

4.4.2.2、國家法律、法規(guī)明確規(guī)定的危險設(shè)備、設(shè)施；

4.4.2.3、具有接觸有毒、有害物質(zhì)的作業(yè)活動和情況；

4.4.2.4、具有易燃、易爆特性的作業(yè)活動和情況；

4.4.2.5、具有職業(yè)性健康傷害、損害的作業(yè)活動和情況；

4.4.2.6、曾經(jīng)發(fā)生或行業(yè)內(nèi)經(jīng)常發(fā)生事故的作業(yè)活動和情況；

4.4.2.7、自己認為單獨進行時需要評估的活動和情況。

在對風險因素進行識別時應(yīng)充分考慮因素的正常、異常、緊急的三種狀態(tài)以及過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)。

4.4.3、危險源辨識采用LEC方法進行，由行政部組織實施，將辨識結(jié)果匯總在《危險源識別評價表》，并報管理者代表審核，批準。

4.5、風險因素的評價

4.5.1、對已選擇確定危險源根據(jù)本公司的特點將事故分為以下的類別：

（1）火災(zāi)、爆炸；（2）化工品泄漏；（3）高處墜落；（4）物體打擊；（5）觸電；（6）機械傷害；（7）車輛傷害；（8）化學灼傷；（9）中暑；（10）燙傷；（11）中毒和窒息。

4.5.2、風險評價的方法采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC法），定量計算每一種危險源所帶來的風險： D = L * E * C

4.5.3、風險評價準則：

式中D----風險值

L----發(fā)生事故的可能性大小。事故發(fā)生的可能性大小，當用概率來表示時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考察，絕對不發(fā)生的事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為0.1,而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10,介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值,如表5.6所示。

E----暴露于危險環(huán)境的頻繁程度。人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5。介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表5.7所示。

C----發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，所以規(guī)定分數(shù)值為1～100，把需要救護的輕微傷害或較小財產(chǎn)損失的分數(shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分數(shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表5.8所示。

表5.6? 事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則

表5.7? 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準則

表5.8? 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(C)判斷準則

4.5、按風險值D=可能性L×頻率E×嚴重性C，計算出是否屬于可接受風險。如果是可接受風險，可以維持原有的管理。如果是不可接受風險，則應(yīng)提出改進計劃，用硬件方面的措施、軟件方面的措施，或者說工程措施、技術(shù)措施、管理措施等對風險實施控制，使之達到可接受的程度。表5.9內(nèi)容

表5.9? 風險等級劃分（D）判斷準則

4.5.5、重大風險因素的判定及記錄：

4.5.5.1、對違反相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的直接判斷確定為重大風險因素。

4.5.5.2、D≥160判斷確定為重大風險因素。

將確定為重大風險因素的，記錄于《重大風險及控制措施清單》中。

4.6、控制措施：

評價小組應(yīng)根據(jù)風險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風險，將風險控制在可以控制的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。在選擇風險控制措施時，應(yīng)考慮：

4.6.1、?? 控制措施的可行性和可靠性；

4.6.2、?? 控制措施的先進性和安全性；

4.6.3、?? 控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營運行情況；

4.6.4、可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

選擇的控制措施應(yīng)包括：

4.6.4.1、工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；

4.6.4.2、管理措施，規(guī)范安全管理；

4.6.4.3、教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

4.6.4.4、個體防護措施，減少職業(yè)傷害。

4.7、風險控制：

4.7.1、對登錄在《重大風險因素清單》中的重大風險因素的管理，主要采用制定職業(yè)健康安全目標、指標和管理方案、通過制訂運行控制程序和制定應(yīng)急預(yù)案的方式對其進行控制，對因經(jīng)濟狀況、技術(shù)條件等原因暫時無法實施的，要指定具體的實施計劃。

4.7.2、風險控制措施策劃應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：

4.7.2.1、 計劃的控制措施是否使風險降低到可容許水平；

4.7.2.2、 是否產(chǎn)生新的危險源；

4.7.2.3、 是否已選定了投資效果最佳的解決方案；

4.7.2.4、受影響的人員如何評價計劃的預(yù)防措施的必要性和可行性；

4.7.2.5、 計劃的控制措施是否會被應(yīng)用于實際工作中。

4.7.3、行政部負責識別重大隱患并建立檔案，對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。重大隱患檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：評價報告與技術(shù)結(jié)論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；治理時間表和責任人；竣工驗收報告。

4.7.4、行政部應(yīng)將風險評價的結(jié)果、制定的控制措施，包括修訂和新制定的操作規(guī)程，及時向從業(yè)人員進行宣傳、培訓教育，以使從業(yè)人員熟悉其崗位和工作環(huán)境中的風險，應(yīng)該采取的控制措施，保護從業(yè)人員的生命安全，保證安全生產(chǎn)。

4.8、風險信息更新

應(yīng)不間斷地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患。定期評審或檢查風險控制結(jié)果。當下列情形發(fā)生時，應(yīng)及時進行風險評價：

4.8.1、??????? 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

4.8.2、??????? 操作變化或工藝改變；

4.8.3、??????? 新建、改建、擴建、技改項目；

4.8.4、??????? 有對事故、事件或信息的新認識；

4.8.5、??????? 組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

4.9、重大危險源確定和管理

4.9.1、重大危險源評價依據(jù)

GB18218-2000《重大危險源辨識》中規(guī)定的重大危險源。

4.9.2、?? 重大危險源的控制：

4.9.2.1、行政部應(yīng)將每個重大危險源建立檔案，包括物質(zhì)名稱、性質(zhì)、地理位置、管? 理人員、安全規(guī)章制度、評估報告、檢測報告等。應(yīng)針對每個重大危險源制定一套嚴格的規(guī)章制度，通過技術(shù)措施和組織措施對重大危險源進行嚴格管理。對重大危險源定期進行檢測、評估、監(jiān)控，并將報告存入檔案。

4.9.2.2、行政部應(yīng)制定重大危險源應(yīng)急預(yù)案，并定期檢驗和評估應(yīng)急預(yù)案的有效性，根據(jù)評估對預(yù)案進行修訂。重大危險源應(yīng)急預(yù)案應(yīng)及時傳達到給從業(yè)人員，并定期進行演練。

4.9.2.3、行政部應(yīng)將重大危險源形成報告，報地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。重大危險源報告應(yīng)包括重大危險源的詳細情況、可能產(chǎn)生的事故類型、安全措施與預(yù)防措施、應(yīng)急預(yù)案等。重大危險源報告應(yīng)根據(jù)重大危險源的變化、新知識的獲取、技術(shù)的發(fā)展情況進行修訂。

4.10、日常監(jiān)控

行政部負責公司生產(chǎn)系統(tǒng)的日常巡查，填寫《巡護記錄》，對新發(fā)現(xiàn)的風險因素、重大隱患、重大危險源應(yīng)及時報告、識別、評價。。

4.11、記錄的保管

風險評估及重大風險檔案、重大隱患治理檔案、重大危險源控制檔案的相關(guān)記錄，由行政部保管，有效期三年。

5? 相關(guān)文件

5.1、 GB18218-2000《重大危險源辨識》

6? 記錄

6.1、? 《風險識別評價表》

6.2 、 《重大隱患檔案》

6.3、? 《重大危險源檔案》

6.4、? 《巡護記錄》

9.2?? 登記建檔與備案

9.3?? 監(jiān)控與管理