1、目的

為了最大限度并準確識別企業(yè)經(jīng)營過程中安全風險，制定風險控制措施，明確風險評價的方法、流程及風險層次控制，通過科學評價找出重大風險進行有目的的進行控制，達到事前預(yù)防、消減危害、控制風險的目的，特制定本制度。

2、適應(yīng)范圍

適用于本企業(yè)業(yè)務(wù)活動的危險源辨識、風險評價分析和風險控制及更新的管理。

3、引用文件、術(shù)語定義

3.1危險源:也叫安全危害，是指可能造成人員受傷或疾病等傷害的根源、狀態(tài)或行為，或者它們的組合。

3.2風險：是指危險事件發(fā)生或暴露的可能性與由該事件或暴露導致的傷害或疾病的嚴重程度的組合。

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（（中華人民共和國主席令〔2014〕第13號）修正）

《山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定》 (山東省人民政府令第303號)

4、職責

4.1總經(jīng)理：落實危險源辨識、評價及控制所需人力、物力和財力資源，批準、確認本企業(yè)的主要危險有害因素；

4.2安全員（兼職）：組織實施本場危險源辨識、風險評價和風險控制措施，監(jiān)督檢查各部門的具體實施情況。

4.3各部門、班組：參與本工作區(qū)域內(nèi)危險源辨識、風險評價，負責本工作區(qū)域內(nèi)危險源的風險控制措施的落實。

5、管理程序

5.1安全危害識別的原則

風險管理的主要工作內(nèi)容有：對全過程（企業(yè)工程業(yè)務(wù)流程）、全范圍（企業(yè)管轄的平面與空間）、企業(yè)范圍的全部人員（包括企業(yè)職工、施工方、供應(yīng)商和承包方等）進行風險辨識，然后進行量化評估分級，再制定針對性的控制措施，保證所有的風險辨識充分，并處于受控狀態(tài)。

5.1.1危險源辨識、風險評價與風險控制的范圍必須包括全企業(yè)進行的所有常規(guī)和非常規(guī)活動、所有進入作業(yè)場所人員的活動和作業(yè)場所內(nèi)所有設(shè)備設(shè)施。

5.1.2危險源辨識時，應(yīng)充分考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)和四種危害。

5.1.3三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來，辨識危險時，應(yīng)在對現(xiàn)有的危害進行充分考慮的同時，也要看到以往遺留的風險以及策劃中的活動可能帶來的風險，盡可能全面的考慮生產(chǎn)活動各方面存在的風險，使風險得到控制；

5.1.4三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài)。連續(xù)生產(chǎn)過程屬正常狀態(tài)，生產(chǎn)的開車、停車和檢修屬異常狀態(tài)，發(fā)生爆炸、火災(zāi)、暴雨、風暴、地震等屬緊急狀態(tài)，對于可預(yù)見的緊急狀態(tài)，應(yīng)于相應(yīng)的計劃和措施以保證其影響最小化；

5.1.5危害類型：包括人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。

a）人的因素是指在生產(chǎn)活動中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險和有害因素：心理、生理性危險和有害因素、行為性危險和有害因素。

b）物的因素是指機械、設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危險和有害因素：物理性危險和有害因素、化學性危險和有害因素、*性危險和有害因素。

c）環(huán)境因素是指生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中危險和有害因素：室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良、室外作業(yè)場所環(huán)境不良，地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良、其他作業(yè)環(huán)境不良。

d）管理因素是指管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素：職業(yè)安全衛(wèi)生組織機構(gòu)不健全、職業(yè)安全衛(wèi)生責任制未落實、職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善、職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足、職業(yè)健康管理不完善、其他管理因素缺陷。

5.1.6危險源辨識方法應(yīng)依據(jù)本場區(qū)域范圍、生產(chǎn)性質(zhì)和時限進行確定，應(yīng)從基層做起，一般采用以下方法：

5.1.6.1詢問、交談交流：由對某項工作具備一定經(jīng)驗的人員3-5人組成小組，分析某項工作中存在的危害，可初步分析出該項工作存在的全部危害；

5.1.6.2現(xiàn)場勘查和工作經(jīng)驗判斷：由具有一定安全技術(shù)知識和掌握職業(yè)衛(wèi)生法律法規(guī)和要求的人員2-3人進行現(xiàn)場勘查，通過對工作現(xiàn)場環(huán)境結(jié)合工作經(jīng)驗判斷，發(fā)現(xiàn)存在的危害；

5.1.6.3查閱有關(guān)記錄：通過查閱有關(guān)事故事件及職業(yè)病記錄從中發(fā)現(xiàn)存在的危害；

5.1.6.4獲取外部信息：從同行業(yè)、類似行業(yè)、文獻資料、聘請專家咨詢等獲取有關(guān)危害信息，包括客戶及其他相關(guān)方的要求，加以分析研究，從中辨識存在的危害；

5.1.6.5工作任務(wù)分析：通過分析員工工作任務(wù)中涉及的危害，辨識有關(guān)的危害；

5.2安全危害識別評價方法

5.2.1風險評價的方式一般為定性評價和定量評價，定性評價一般適用于可以比較直觀得出結(jié)論的風險評價即是非判定法，其他不宜直觀得出結(jié)論的風險評價可采用LEC法進行定量評價。本企業(yè)采用以上兩種方法相結(jié)合的方式進行評價。

5.2.2下列四種情況應(yīng)列為本企業(yè)不可容忍安全風險：

a）不符合安全、職業(yè)衛(wèi)生法律法規(guī)、標準的；

b）直接觀察到可能導致風險的錯誤，且無適當控制措施的；

c）曾經(jīng)發(fā)生過事故，至今無合理控制措施的；

d）相關(guān)方依據(jù)法律法規(guī)及其他要求提出的合理抱怨。

5.2.3危險性定量評價法（即LEC法）

危險性=可能性*頻度*損失后果，如下表。

5.2.4按風險值D=可能性L×頻率E×嚴重性C，計算出是否屬于可接受風險。如果是可接受風險，可以維持原有的管理。如果是不可接受風險，則應(yīng)提出改進計劃，用硬件方面的措施、軟件方面的措施，或者說工程措施、技術(shù)措施、管理措施等對風險實施控制，使之達到可接受的程度。

5.3風險控制措施

5.3.1對于辨識、評價出的風險，專職安全員（兼職）組織風險評價小組，按照其風險等級，進行風險控制策劃和風險分級控制。所制定的風險控制措施應(yīng)有利于保護員工的安全健康和本企業(yè)的安全生產(chǎn)，并與本場所采取風險控制計劃的能力相適應(yīng)。

5.3.2風險的控制方法：

a.采取工程技術(shù)措施限制風險；b.制定目標指標管理方案；c.制定管理程序和作業(yè)文件；d.培訓和教育；e.制定應(yīng)急預(yù)案；f.加強現(xiàn)場監(jiān)督檢查；g.個體防護措施及職業(yè)病普查。

5.3.3在確定控制措施，或者考慮改變現(xiàn)有的控制措施時，應(yīng)考慮以下的順序來考慮降低風險的發(fā)生：

a)消除：消除目前存在的安全危害是降低風險的首選。

b)替代：采用技術(shù)的替代，有害材料采用低毒無毒材料代替有毒材料等。

c)工程控制：采用技術(shù)手段進行遠程測量、操控等使人員遠離安全危害區(qū)域。

d)標識，標志警告或者現(xiàn)場的考核控制：采用現(xiàn)場告示、警示、現(xiàn)場督促考核檢查方式來確定降低風險。

e)個人防護用具：采用有效的人員個體防護來減少風險帶來的傷害

5.3.4風險等級的控制要求

在風險評價中，評價危險性分為4級，其中風險值D>70時，就需要采取對應(yīng)措施加以整改，可以確定為不可接受危險源。

一級風險，D≥320，為極其危險狀況，不能繼續(xù)作業(yè)，需要立即停產(chǎn)整改；

二級風險，320＞D≥160，為顯著危險狀況，需要立即整改（7天以內(nèi)），同時做監(jiān)控。

三級風險，160＞D≥70，為危險狀況，尚能生產(chǎn)，需要限期整改（7天以上3月以下），同時做監(jiān)控。

四級風險，D＜70，為一般危險狀況，可以繼續(xù)作業(yè)，需要注意，不必采取措施。

當危險性得分（含）超過160分時可判定為不可容忍安全風險。

5.4危險源風險辨識、評價的實施

5.4.1每年12月底由安全員（兼職）通知，各部門、班組負責人組織本部門、班組進行危險源辨識后編制《安全危害因素識別表單》，將辨識結(jié)果報至安全員（兼職）。

5.4.2危險源風險識別評價完成后，安全員（兼職）編制《安全危害因素識別表單》、結(jié)合企業(yè)運行特點，將識別出的不可容忍安全風險進行匯總，通過運行控制和應(yīng)急響應(yīng)仍然無法控制的安全隱患，提出安全管理方案來加以補充和改善。

5.4.3安全員（兼職）結(jié)合年度方針目標指標制定出年度安全生產(chǎn)工作計劃，報部門經(jīng)理審核總經(jīng)理批準。

5.4.4年度安全生產(chǎn)工作計劃作為下一年度的安全生產(chǎn)改進措施應(yīng)納入下一年安全管理工作的重點之一進行管理，在每季召開的安全生產(chǎn)專題會議中予以通報本季度年度安全生產(chǎn)工作計劃的實施情況。

5.4.5根據(jù)平時安全生產(chǎn)檢查和隱患排查治理，必要時對年度安全生產(chǎn)工作計劃進行補充，將需要解決的重大安全問題納入年度安全生產(chǎn)工作計劃中。

5.5安全危害的更新

5.5.1正常情況下，每年更新一次，即按本程序于每年11月底前進行。

5.5.2遇到下述情況時，應(yīng)隨時更新

a)當法律法規(guī)要求發(fā)生重大變更時；

b)當發(fā)生不可接受危險事故后;

c)當發(fā)生其他需要更新安全危害情況時;

d)新、擴、改項目或產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整以及生產(chǎn)工藝、設(shè)備發(fā)生改變時。

5.6評審確定的危險源辨識、風險評價和風險控制的信息應(yīng)及時傳遞到有關(guān)部門、班組和崗位，作為作業(yè)人員培訓、運行管理、安全檢查、隱患排查治理的依據(jù)，同時需要對重大風險進行有效控制。

5.7根據(jù)危險源的辨識結(jié)果將D≥160判定為重要危險源進行加強管理和控制?？梢酝ㄟ^以下方式進行控制：
??? 5.7.1采取安全技術(shù)措施；衛(wèi)生技術(shù)措施；輔助措施；安全宣傳教育措施等四種來實施。

5.7.2由各部門管轄區(qū)域分工負責，對管轄區(qū)域內(nèi)危險源涉及的主要設(shè)備、安全設(shè)施等進行日常巡查，發(fā)現(xiàn)問題及時上報安全員（兼職）予以解決。將事故控制在萌芽狀態(tài)。

由各部門負責，對企業(yè)危險源涉及的主要設(shè)備、安全設(shè)施和強檢儀表等進行定期檢測，并將檢測報告復印件及時提交安全員（兼職）確認。

由安全員（兼職）負責，定期組織企業(yè)管理層對危險源區(qū)域進行安全性的檢查；具體按《安全隱患排查治理管理制度》中的規(guī)定執(zhí)行，在進行月度綜合安全檢查時針對危險源進行檢查整改。

5.7.3由安全員（兼職）負責，針對重要危險源采取的安全技術(shù)措施按照工作計劃的方式編制企業(yè)年度安全生產(chǎn)工作計劃來安排實施。

6、形成的文件和記錄

6.1安全危害因素識別評價單??????????????????? 無編號

6.2企業(yè)年度安全生產(chǎn)工作計劃????????????????? 編號AQJL-07-02

7、附記

無