1目的

為辨識公司生產(chǎn)經(jīng)營中，可能導致人員傷亡、財產(chǎn)損失和環(huán)境污染破壞的安全環(huán)保風險，評估和確定風險等級，為風險控制提供依據(jù)，結合公司生產(chǎn)實際，制定本制度。

2適用范圍

制度適用于公司范圍內(nèi)的安全環(huán)保風險的辨識和評估。

3術語解釋：

（1）事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。

（2）危險源：可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

（3）重大危險源：長期地或臨時地生產(chǎn)、加工、搬運、使用或儲存危險化學品，且危險化學品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。

（4）危險源辨識：識別危險源的存在并確定其特性的過程。

（5）風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。

（6）風險評價：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。

4職責

4.1安全環(huán)保領導小組職責

（1）負責組織公司各部門進行安全環(huán)保風險辨識與評估工作，審批重大安全環(huán)保風險和重大危險源清單；

（2）組織制定和審批重大安全環(huán)保風險和重大危險源的整改和控制措施，并監(jiān)督落實實施；

（3）保證公司重大安全環(huán)保風險和重大危險源整改和控制所需資金的投入。

4.2 安全環(huán)保部職責

（1）負責編制和修訂本制度并督導實施；

（2）負責督促和指導公司各部門和車間對可能存在安全環(huán)保風險的作業(yè)過程、工藝流程、設備設施和作業(yè)場所的風險辯識；

（3）組織審核公司安全環(huán)保風險清單，評估和判定公司重大安全環(huán)保風險和重大危險源；

（4）組織制定和評審安全環(huán)保風險控制措施。

4.3各部門和生產(chǎn)車間職責

（1）在安全環(huán)保部的指導下辨識本部門和車間所有作業(yè)過程、工藝流程、設備設施和作業(yè)場所的安全環(huán)保風險，形成本部門和車間安全環(huán)保風險清單，并對安全環(huán)保風險進行評估；

（2）制定并實施安全環(huán)保風險控制措施，重大安全環(huán)保風險及時上報安全環(huán)保部；

（3）對本部門的安全環(huán)保風險清單進行定期更新，以保證安全環(huán)保風險得到有效控制。

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5工作程序

5.1安全環(huán)保風險辨識和評估

5.1.1 根據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》（GB6441－86）的規(guī)定，安全環(huán)保風險辨識主要從以下幾方面進行：

（一）人的不安全行為

（1）操作錯誤，忽視安全，忽視警告

• 未經(jīng)許可開動、關停、移動機器
• 開動、關停機器時未給信號
• 開關未鎖緊，造成意外轉(zhuǎn)動、通電或泄漏等
• 忘記關閉設備
• 忽視警告標志、警告信號
• 操作錯誤（指按鈕、閥門、扳手、把柄等的操作）
• 奔跑作業(yè)
• 供料或送料速度過快
• 機械超速運轉(zhuǎn)?
• 違章駕駛機動車?
• 酒后作業(yè)
• 客貨混載
• 工件緊固不牢
• 對操作規(guī)程不熟悉、對警示信號不明白其含義

（2）造成安全裝置失效

• 拆除了安全裝置
• 安全裝置堵塞，失掉了作用
• 調(diào)整的錯誤造成安全裝置失效
• 安全裝置未啟動

（3）使用不安全設備??

• 臨時使用不牢固的設施
• 使用無安全裝置的設備
• 防護不當

（4）手代替工具操作

• 用手代替手動工具
• 用手代替工具接觸加工中的產(chǎn)品
• 不用夾具固定、用手拿工件進行機加工

（5）物體（指成品、半成品、材料、工具和生產(chǎn)用品等）存放不當 例如：將半成品堆放在通道中，或堆放在設備周圍。

（6）冒險進入危險場所

• 冒險進入涵洞
• 接近漏料處（無安全設施）
• 裝車、卸料時，未離危險區(qū)
• 未經(jīng)安全監(jiān)察人員允許進入密閉容器進行作業(yè)
• 冒進信號
• 易燃易爆場合明火

（7）攀、坐不安全位置

如平臺護欄、汽車擋板、吊車吊鉤。

（8）在起吊物下作業(yè)、停留

如在吊裝作業(yè)過程中，人員在吊裝物件下方作業(yè)、停留或進行交叉作業(yè)。

（9）機器運轉(zhuǎn)時進行維護作業(yè)

如在機器設備運轉(zhuǎn)時進行加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作。

（10）有分散注意力的行為

如在駕駛廠區(qū)車輛作業(yè)時接打手機。

（11）在必須使用個人防護用品用具的作業(yè)或場合中，忽視其使用

• 未戴護目鏡或面罩、防護手套、安全帽、工作帽
• 未穿安全鞋
• 未佩戴呼吸護具、安全帶
• 防護用具穿戴不當?

（12）不安全裝束

• 在有旋轉(zhuǎn)零部件的設備旁作業(yè)穿過肥大服裝
• 操縱帶有旋轉(zhuǎn)零部件的設備時戴手套
• 在易發(fā)生絞入的地點不束起長發(fā)、穿衣袖過長的服裝

（13）對易燃、易爆等危險物品處理錯誤

例如：將易燃易爆品堆放在易產(chǎn)生靜電火花的地方。

（二）物的不安全狀態(tài)

因物的不安全狀態(tài)帶來的事故隱患主要是：

防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；

設備、設施、工具附件有缺陷；

個人防護用品用具等缺少或有缺陷；

生產(chǎn)（施工）場地環(huán)境不良。

（1）防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷?

• 無防護

主要包括：無防護罩、無安全保險裝置、無報警裝置、無安全標志、無護欄或護欄損壞、（電氣）未接地、絕緣不良、噪聲大的設備無消音系統(tǒng)、危房內(nèi)作業(yè)和其它無安全防護措施的情形。?

• 防護不當

主要包括：防護罩未在適當位置、防護裝置調(diào)整不當、支撐不當、防爆裝置不當、作業(yè)安全距離不夠、作業(yè)隱蔽所有缺陷、電氣裝置帶電部分裸露和其它防護不當?shù)那樾巍?

（2）設備、設施、工具、附件有缺陷?

• 設計不當，結構不合安全要求

主要包括：通道門遮檔視線、制動裝置有缺欠、安全間距不夠、工件有鋒利毛刺毛邊、設施上有鋒利倒梭和其它有缺陷的情形。?

• 強度不夠

主要包括：機械強度不夠、絕緣強度不夠、起吊重物的繩索不合安全要求和其它情形。?

• 設備在非正常狀態(tài)下運行

主要包括：設備帶“病”運轉(zhuǎn)、超負荷運轉(zhuǎn)和其它情形。?

維修、調(diào)整不良主要包括：設備失修、地面不平、保養(yǎng)不當、設備失靈和其它情形。?

（3）個人防護用品用具

主要包括：防護服、手套、護目鏡及面罩、呼吸 器官護具、聽力護具、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷

• 無個人防護用品、用具
• 所用的防護用品、用具不符合安全要求

（4）生產(chǎn)（施工）場地環(huán)境不良?

• 照明光線不良

主要包括：照度不足、作業(yè)場地煙霧塵彌漫視物不清、光線過強等。

• 通風不良

主要包括：無通風、通風系統(tǒng)效率低、風流短路和其它情形。??

• 作業(yè)場所狹窄，不便于舒適地進行生產(chǎn)操作
• 作業(yè)場地雜亂

主要包括：工具、制品、材料堆放不安全，未開“安全道”作業(yè)和其它情形。?

• 交通線路的配置不安全
• 操作工序設計或配置不安全?
• 地面滑?

地面有油或其它液體、冰雪覆蓋 、地面有其它易滑物等情形。?

• 貯存方法不安全（如將易燃物品存放在配電室）
• 環(huán)境溫度、濕度不當

（三）管理上的缺陷

（1）組織機構人員配備

如未按國家相關法律法規(guī)和相關規(guī)定設置組織機構或未配備專兼職安全人員。

（2）安全環(huán)保責任制

如未制定安全環(huán)保責任制，層層簽訂安全環(huán)保責任書，明確公司、車間、班組、個人各級人員的安全環(huán)保責任。

（3）安全環(huán)保管理制度和操作規(guī)程

如未制定安全環(huán)保管理制度；或未針對各關鍵崗位制定相應的操作規(guī)程，規(guī)范作業(yè)人員的操作；或工藝過程和作業(yè)程序設計不當，或無作業(yè)程序或者工藝過程有誤。

（4）應急管理

如未針對生產(chǎn)過程中的危險制定預警、準備、響應、恢復等程序，制定相應的應急處置方案。

（5）培訓教育

未組織員工進行安全培訓和教育，使其具備操作技能和應急能力。如未對員工進行“三級教育” （公司、車間、班組）和“四新培訓” （采用新工藝、新設備、新材料、新技術） 。

（6）監(jiān)督管理

如未對生產(chǎn)現(xiàn)場進行監(jiān)督，對危險作業(yè)環(huán)境進行監(jiān)測。沒有嚴格履行作業(yè)許可制度，如動火許可， 單人進入密閉容器作業(yè)等。沒有與承包商簽訂安全管理協(xié)議，明確相應的監(jiān)管責任。

（7）溝通交流

各級人員之間沒有順暢的溝通途徑， 尤其是信息報告、 傳遞、處理、 反饋等信息交流方式。如換班作業(yè)時， 沒有進行技術交底。?

5.1.2 ?安全環(huán)保風險辨識應考慮以下時機：

（1）每年3-4月;

（2）新項目開工前；

（3）“四新技術”使用前；

（4）安全環(huán)保法律法規(guī)與其它要求發(fā)生重大變化時；

（5）發(fā)生安全環(huán)保事故或組織相關應急預案演練后；

（6）總經(jīng)理及上級相關部門有要求時。

5.1.3安全環(huán)保風險辨識應包括三種狀態(tài)

（1）正常：常規(guī)活動時的生產(chǎn)經(jīng)營，可能對安全環(huán)保帶來影響的風險；

（2）異常：非常規(guī)活動時的生產(chǎn)經(jīng)營，可能對安全環(huán)保帶來影響的風險；

（3）緊急：緊急情況時的生產(chǎn)經(jīng)營，可能對安全環(huán)保帶來影響的風險。

5.1.4 安全環(huán)保風險的辨識范圍應包括：

（1）常規(guī)和非常規(guī)的活動；

（2）所有進入工作場所的人員(包括合同方人員和訪問者)的活動；

（3）工作場所的設施（無論由本組織還是由外界所提供）。

5.1.5 安全環(huán)保風險常用的辨識方法有經(jīng)驗分析法、工作任務分析法和安全檢查表法。

（一）經(jīng)驗分析法，包括對照、經(jīng)驗法和類比分析法。

（1）對照、經(jīng)驗法：是對照有關標準、法規(guī)、安全檢查表或依靠分析人員的觀察能力，借助于經(jīng)驗和判斷能力直觀地對評價對象的危險因素進行分析。

（2）類比分析法：是利用相同或類似工程系統(tǒng)或作業(yè)條件的經(jīng)驗或勞動安全衛(wèi)生的統(tǒng)計資料來類推、分析評價對象的危險、有害因素。

（二）安全檢查表（安全性評價表）法：利用安全檢查表對評價對象的危險因素進行分析的方法。

5.1.6安全環(huán)保風險評估方法主要有直接判斷法和作業(yè)條件危險評價法（LEC法）。

（一）直接判斷法，屬于下列任一情況時，直接判定屬于重大安全環(huán)保風險或者重大危險源：

1、不符合適用的安全環(huán)保法律、法規(guī)及有關的安全管理規(guī)定；

2、相關方有嚴重的合理抱怨；

3、曾發(fā)生過事故，但未采取有效防范、控制措施；

4、直觀察覺到可能導致風險，但未采取適當控制措施。

（二）作業(yè)條件危險評價法（LEC法），對于不宜直觀得出結論的風險可通過公式（D=LEC）進行半定量風險評價，公式是用與系統(tǒng)危險率有關的三種因素指標值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡危險大小，D表示風險評價值，L表示發(fā)生事故可能性大小，E表示暴露于風險環(huán)境的頻繁程度，C表示發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。D≥70的安全環(huán)保風險定為安全環(huán)保重大風險或重大危險源。

1、發(fā)生事故或危險事件的可能性（用L值代表）

2、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（用E值代表）

3、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（用C值代表）

4、風險等級（用D值代表）

5.1.7 安全環(huán)保風險的辨識實施

（1）各部門和車間對本部門和車間生產(chǎn)工藝流程和作業(yè)活動范圍涉及的安全環(huán)保風險予以辨識和評審，確定本部門的安全環(huán)保風險，填寫《安全環(huán)保風險清單》，經(jīng)本部門負責人批準，報送安全環(huán)保部。

（2）安全環(huán)保部對各職能部門和車間報送的安全環(huán)保風險，予以分析、審核、匯總，形成公司級安全環(huán)保風險清單。

5.1.8 安全環(huán)保部會同公司各部門和車間負責人對安全環(huán)保風險清單中的風險予以評估，確定公司重大安全環(huán)保風險。

5.1.9安全環(huán)保部將確定的重大安全環(huán)保風險，形成公司級的《重大安全環(huán)保風險清單》，注明每個重大安全環(huán)保風險的責任部門，經(jīng)分管安全環(huán)保部部長審核后，報總經(jīng)理批準。

5.1.10 安全環(huán)保部將《重大安全環(huán)保風險清單》分發(fā)各部門和車間，各部門和車間制定相應的預防措施，并進行重點監(jiān)控和管理。

5.2安全環(huán)保風險清單的更新

5.2.1各部門和車間在下列情況下應重新補充辨識安全環(huán)保風險，及時更新本部門的《安全環(huán)保風險清單》并報送安全環(huán)保部。

（1）按照規(guī)定的時間間隔；

（2）在設備設施重大改變時；

（3）在工藝流程發(fā)生重大變化時；

（4）引入新的材料時；

（5）發(fā)生事故后。

5.2.2 安全環(huán)保部應根據(jù)公司安全環(huán)保風險情況，補充評估安全環(huán)保風險，更新公司《重大安全環(huán)保風險清單》，涉及重點安全環(huán)保風險的需進行重新審批。

5.2.3 公司《重大安全環(huán)保風險清單》，每年更新1次。

5.2.4 各部門和車間應保存本部門安全環(huán)保風險清單，并及時與本部門和車間員工培訓和溝通。

5.2.5安全環(huán)保部負責保存安全環(huán)保風險評估的相關記錄，記錄至少應保存二年。

6安全環(huán)保風險評估清單

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