第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范信息化工程項(xiàng)目驗(yàn)收的管理，確保項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量達(dá)到有關(guān)要求和標(biāo)準(zhǔn)，并正常投入運(yùn)行，根據(jù)《XXXXX股份有限公司技術(shù)改造投資管理規(guī)定》，結(jié)合股份公司信息化工作的實(shí)際情況，特制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 信息化建設(shè)項(xiàng)目，是指以計(jì)算機(jī)和通信技術(shù)為主要手段建立的信息傳輸、業(yè)務(wù)處理及其應(yīng)用的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)；以計(jì)算機(jī)技術(shù)和數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)為主要手段建立的信息采集、儲(chǔ)存及處理的信息資源開(kāi)發(fā)系統(tǒng)；以及信息應(yīng)用系統(tǒng)，包括辦公自動(dòng)化系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)、應(yīng)用集成系統(tǒng)等項(xiàng)目的新建、升級(jí)、改建，不包括零星的硬件添置。
第三條 本細(xì)則適用于股份公司及其全資子公司信息化工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收。股份公司的控股、參股公司可參照本規(guī)定執(zhí)行。

第二章 對(duì)象、依據(jù)、內(nèi)容
第四條 項(xiàng)目驗(yàn)收的對(duì)象：凡屬《XXXXX股份有限公司技術(shù)改造投資管理規(guī)定》的信息化項(xiàng)目，總投資額在200萬(wàn)元以上(含)必須進(jìn)行竣工驗(yàn)收。
第五條 依據(jù)項(xiàng)目合同書(shū)及合同附件、有關(guān)技術(shù)說(shuō)明文件，按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。
第六條 驗(yàn)收內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)具體項(xiàng)目實(shí)際制定，由計(jì)算機(jī)中心編寫(xiě)，股份公司規(guī)劃部、財(cái)務(wù)部審核。
第七條 驗(yàn)收內(nèi)容一般包括系統(tǒng)測(cè)試、資料評(píng)審、質(zhì)量鑒定三部分。
(1) 驗(yàn)收評(píng)測(cè)工作主要包括：文檔分析、方案制定、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試、測(cè)試報(bào)告；
(2) 驗(yàn)收測(cè)試內(nèi)容主要包括：檢查“合同”或“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”要求的所有功能、所有質(zhì)量特性，驗(yàn)證功能和接口與需求說(shuō)明的一致性，以及商定的一些特殊測(cè)試；
(3) 資料評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)一般包括：文檔完備性、內(nèi)容針對(duì)性、內(nèi)容充分性、內(nèi)容一致性、文字明確性、圖表詳實(shí)性、易讀性、文檔價(jià)值等。
第八條 需要評(píng)審的資料包括以下四部分：
(1) 基礎(chǔ)資料：采購(gòu)說(shuō)明、有關(guān)合同、有關(guān)批復(fù)文件、系統(tǒng)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、系統(tǒng)功能說(shuō)明書(shū)、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖、工程詳細(xì)實(shí)施方案、操作使用說(shuō)明書(shū)、售后服務(wù)保證文件、培訓(xùn)文檔、其他文件。
(2) 開(kāi)發(fā)程序：可執(zhí)行程序、源代碼、配置腳本、測(cè)試程序或腳本。
(3) 開(kāi)發(fā)文檔：需求分析說(shuō)明書(shū)、概要設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、測(cè)試計(jì)劃、測(cè)試報(bào)告、程序維護(hù)手冊(cè)、程序員開(kāi)發(fā)手冊(cè)、用戶操作手冊(cè)、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。
(4) 管理文檔：項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)、質(zhì)量控制計(jì)劃、配置管理計(jì)劃、用戶培訓(xùn)計(jì)劃、質(zhì)量總結(jié)報(bào)告、評(píng)審報(bào)告、會(huì)議記錄、開(kāi)發(fā)進(jìn)度月報(bào)。
第九條 專家驗(yàn)收小組必須對(duì)源代碼重新生成的可執(zhí)行程序進(jìn)行測(cè)試，測(cè)試內(nèi)容一般包括：安裝（升級(jí)）、啟動(dòng)與關(guān)機(jī)、功能測(cè)試（正例、重要算法、邊界、時(shí)序、反例、錯(cuò)誤處理）、性能測(cè)試（正常的負(fù)載、容量變化）、壓力測(cè)試（臨界的負(fù)載、容量變化）、配置測(cè)試、平臺(tái)測(cè)試、安全性測(cè)試、恢復(fù)測(cè)試（在出現(xiàn)掉電、硬件故障或切換、網(wǎng)絡(luò)故障等情況時(shí)，系統(tǒng)是否能夠正常運(yùn)行）、可靠性測(cè)試等。
第三章 項(xiàng)目延期
第十條 項(xiàng)目由股份規(guī)劃部門(mén)批復(fù)后，在預(yù)計(jì)竣工期限內(nèi)未能按時(shí)竣工并要求推遲驗(yàn)收的，必須在規(guī)定的期限內(nèi)(硬件項(xiàng)目每延期三個(gè)月；軟件及軟、硬件綜合項(xiàng)目每延期六個(gè)月)向規(guī)劃部申報(bào)《XXXXX股份有限公司信息化投資項(xiàng)目延期進(jìn)程情況說(shuō)明》一次。
第十一條 股份公司規(guī)劃部審核延期項(xiàng)目。股份公司規(guī)劃部對(duì)不合理延期項(xiàng)目可要求計(jì)算機(jī)中心編寫(xiě)《延期項(xiàng)目重新評(píng)估報(bào)告》。
第十二條 股份公司規(guī)劃審查《延期項(xiàng)目重新評(píng)估報(bào)告》后出具意見(jiàn)。不同意延期項(xiàng)目由股份公司財(cái)務(wù)部、計(jì)算機(jī)中心、用戶單位會(huì)簽意見(jiàn)，達(dá)成一致意見(jiàn)后，由股份公司規(guī)劃部提交股份公司總經(jīng)理辦公會(huì)。股份公司規(guī)劃部根據(jù)股份公司總經(jīng)理辦公會(huì)的決議行文批復(fù)。
第四章 驗(yàn)收過(guò)程
第十三條 初驗(yàn)過(guò)程
(1) 項(xiàng)目竣工后經(jīng)測(cè)試和試運(yùn)行合格，施工單位根據(jù)合同、招標(biāo)書(shū)、計(jì)劃任務(wù)書(shū)，檢查、總結(jié)項(xiàng)目完成情況后向計(jì)算機(jī)中心提出初驗(yàn)申請(qǐng)。
(2) 專家驗(yàn)收小組由計(jì)算機(jī)中心組成，對(duì)工程各項(xiàng)工作進(jìn)行全面檢查。
(3) 施工單位提供材料：初驗(yàn)申請(qǐng)書(shū)、完工報(bào)告、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，以及第八條要求的驗(yàn)收評(píng)審資料。
(4) 專家驗(yàn)收小組根據(jù)第七、八、九條要求制定驗(yàn)收內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，編寫(xiě)《項(xiàng)目驗(yàn)收計(jì)劃書(shū)》報(bào)股份公司規(guī)劃部、財(cái)務(wù)部審核。審核同意后方可實(shí)施。
(5) 專家驗(yàn)收小組編寫(xiě)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)股份公司規(guī)劃部。
第十四條 終驗(yàn)過(guò)程
(1) 初驗(yàn)合格后，計(jì)算機(jī)中心根據(jù)合同、招標(biāo)書(shū)、任務(wù)書(shū)，檢查、總結(jié)項(xiàng)目組織實(shí)施和完成情況后向股份公司規(guī)劃部提出驗(yàn)收申請(qǐng)，并提交驗(yàn)收方案。
(2) 經(jīng)過(guò)審核，材料齊全由規(guī)劃部組織驗(yàn)收。
(3) 驗(yàn)收小組成員由股份公司規(guī)劃部、財(cái)務(wù)部、用戶單位組成。驗(yàn)收時(shí)參照相關(guān)驗(yàn)收內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，驗(yàn)收后提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。
(4) 驗(yàn)收小組可聘請(qǐng)有資質(zhì)的信息化工程咨詢機(jī)構(gòu)人員參加驗(yàn)收。
(5) 驗(yàn)收小組評(píng)審一般采取會(huì)議評(píng)審方式進(jìn)行。包括以下幾個(gè)步驟：
I. 股份公司計(jì)算機(jī)中心作關(guān)于項(xiàng)目背景的報(bào)告；
II. 股份公司計(jì)算機(jī)中心作試用情況報(bào)告；
III. 專家驗(yàn)收小組代表作初驗(yàn)報(bào)告；
IV. 驗(yàn)收小組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；
V. 驗(yàn)收小組對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行抽樣復(fù)核和資料評(píng)審；
VI. 驗(yàn)收小組對(duì)工程進(jìn)行全面評(píng)價(jià)并給出驗(yàn)收意見(jiàn)。
(6) 驗(yàn)收簽字。經(jīng)過(guò)驗(yàn)收、評(píng)審形成的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和評(píng)審報(bào)告，驗(yàn)收小組成員簽字，由股份公司計(jì)算機(jī)中心存檔。
第五章 驗(yàn)收結(jié)論
第十五條 驗(yàn)收結(jié)果分為：驗(yàn)收合格、需要復(fù)議和驗(yàn)收不合格三種。符合信息化工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)運(yùn)行安全可靠、任務(wù)按期保質(zhì)完成、經(jīng)費(fèi)使用合理的，視為驗(yàn)收合格；由于提供材料不詳難以判斷，或目標(biāo)任務(wù)完成不足80%而又難以確定其原因等導(dǎo)致驗(yàn)收結(jié)論爭(zhēng)議較大的，視為需要復(fù)議。
第十六條 項(xiàng)目凡具有下列情況之一的，按驗(yàn)收不合格處理：
(1) 未按項(xiàng)目考核指標(biāo)或合同要求達(dá)到所預(yù)定的主要技術(shù)指標(biāo)的；
(2) 所提供的驗(yàn)收材料不齊全或不真實(shí)的；
(3) 項(xiàng)目的內(nèi)容、目標(biāo)或技術(shù)路線等已進(jìn)行了較大調(diào)整，但未曾得到相關(guān)單位認(rèn)可的；
(4) 實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)重大問(wèn)題，尚未解決和作出說(shuō)明，或項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的；
(5) 沒(méi)有對(duì)系統(tǒng)或設(shè)備進(jìn)行試運(yùn)行，或者試運(yùn)行不合格；
(6) 計(jì)劃外投資、超計(jì)劃投資或挪用計(jì)劃資金。
(7) 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的；
(8) 違反法律、法規(guī)的其他行為。
第六章 驗(yàn)收結(jié)論確認(rèn)和處理
第十七條 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論的處理
(1) 驗(yàn)收結(jié)論為驗(yàn)收合格的，股份公司計(jì)算機(jī)中心將全部驗(yàn)收材料統(tǒng)一裝訂成冊(cè)并連同相應(yīng)的電子文檔，報(bào)股份公司規(guī)劃部備案。
(2) 驗(yàn)收結(jié)論為需要復(fù)議的，股份公司規(guī)劃部以書(shū)面形式通知股份公司計(jì)算機(jī)中心在三個(gè)月內(nèi)補(bǔ)充有關(guān)材料或者進(jìn)行相關(guān)說(shuō)明。
(3) 驗(yàn)收結(jié)論為驗(yàn)收不合格的，股份公司規(guī)劃部以書(shū)面形式通知股份公司計(jì)算機(jī)中心和設(shè)計(jì)、施工單位，限期整改，整改后試運(yùn)行合格的，股份公司計(jì)算機(jī)中心重新申請(qǐng)驗(yàn)收。
(4) 未通過(guò)驗(yàn)收的信息化工程，不得交付使用。
第十八條 項(xiàng)目交接。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后,應(yīng)辦理項(xiàng)目交接手續(xù)。項(xiàng)目的移交包括項(xiàng)目實(shí)體移交和項(xiàng)目文件移交部分。
第七章 附則
第十九條 本實(shí)施細(xì)則由股份公司規(guī)劃部負(fù)責(zé)解釋。
第二十條 本實(shí)施細(xì)則自公布之日起實(shí)施。