第一章? 總則
第一條? 目的
為加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，準(zhǔn)確辨識安全風(fēng)險，評價其風(fēng)險程度，并進(jìn)行風(fēng)險分級，從而進(jìn)行有效控制，實(shí)現(xiàn)事前預(yù)防、消減危害、控制風(fēng)險的目的。
第二條? 范圍
本辦法適用于公司范圍內(nèi)安全風(fēng)險的辨識、評價分級和控制管理。
第三條? 編制依據(jù)
《安全生產(chǎn)法》（主席令第13號）
《山東省安全生產(chǎn)條例》（2006 年6月1日）
《關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）
《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險管控工作的通知》（魯安發(fā)﹝2016﹞16號）
《加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案》（魯安辦發(fā)〔2016〕10號）
第四條? 術(shù)語和定義
1）危險源（風(fēng)險點(diǎn)）：危險源是指一個系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場所、空間、崗位、設(shè)備及其位置。它的實(shí)質(zhì)是具有潛在危險的源點(diǎn)或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發(fā)的地方。
2）風(fēng)險辨識：識別風(fēng)險點(diǎn)的存在并確定其特性的過程。
3）風(fēng)險評價分級：評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。
第五條? 公司成立安全風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組,對安全風(fēng)險分級管控建設(shè)負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。
組? 長:李佩法
副組長:汪樹岐
成? 員:張文天? 袁立偉
負(fù)責(zé)制定公司安全生產(chǎn)風(fēng)險管?理作業(yè)指導(dǎo)書，全面推行開展安全生產(chǎn)危害辨識工作并指導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)審查重大風(fēng)險改進(jìn)措施方案
安全科負(fù)責(zé)組織危害識別和風(fēng)險評價工作，指導(dǎo)各單位進(jìn)行危害識別和風(fēng)險評價工作，組織重大風(fēng)險改進(jìn)措施方案的審查。
其他科室確保本單位危害識別和風(fēng)險評價的人員有足夠的培訓(xùn)，組織本科室的危害識別和風(fēng)險評價工作，在日常生產(chǎn)工作中不間斷進(jìn)行危害識別和風(fēng)險評價工作，編制本科室的危害/風(fēng)險記錄，開展隱患治理工作。
第二章? 安全風(fēng)險的辨識
第六條 ?風(fēng)險點(diǎn)的分類
根據(jù)公司生產(chǎn)的特點(diǎn)及生產(chǎn)現(xiàn)場的實(shí)際情況，將公司范圍內(nèi)的風(fēng)險點(diǎn)分成以下兩大類：
1.生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素及管理缺陷；
2.作業(yè)過程中的人的不安全行為。
第七條? 危害因素造成的事故類別及后果
危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。
危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。
第八條? 風(fēng)險點(diǎn)辨識的方法
1.靜態(tài)分析：以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別。
1）安全檢查表編制的依據(jù)
①有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；
②國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；
③系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；
④分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；
⑤有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。
2）安全檢查表分析步驟
①按專業(yè)列出《設(shè)備設(shè)施清單》(參照表1-1)。
表1-1 設(shè)備設(shè)施清單
專業(yè)：??????????????????????????????????????????????????????? NO:
| 序號 | 設(shè)備名稱 | 所在部位 | 備注 |
| 1 | |||
| 2 |
②確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如專工、值長、班長、值班員、檢修員、安全員等。
③熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。
④收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。
⑤判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素。
⑥列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，填入《安全檢查分析（SCL）評價表》（參照表1-2）相應(yīng)內(nèi)容。
表1-2安全檢查分析（SCL）評價表
區(qū)域/工藝過程：?????????????? 裝置/設(shè)備/設(shè)施：???????????????????? NO:
| 序號 | 檢查項目 | 標(biāo)準(zhǔn) | 產(chǎn)生偏差的主要后果 | 現(xiàn)有安全控制措施 | 可能性（L） | 嚴(yán)重程度（S） | 風(fēng)險度 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?(R) | 風(fēng)險等級 | 建議改正/控制措施 | 備注 |
| 1 | ||||||||||
| 2 |
分析人員：??????????????????? 分析日期：
2.動態(tài)分析：以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。
1）作業(yè)活動的劃分
按作業(yè)區(qū)域和作業(yè)類別（檢維修類、生產(chǎn)操作類）進(jìn)行劃分。
2）作業(yè)危害分析的主要步驟
①劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》（參照表2-1）。
表2-1 作業(yè)活動清單
NO：
| 序號 | 作業(yè)區(qū)域 | 作業(yè)活動 | 作業(yè)類別 | 備注 |
| 1 | ||||
| 2 |
②將每項作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)時如何進(jìn)行的，對作業(yè)人員能起到指導(dǎo)作用。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。
③辨識每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評價表》（參照表2-2）。
表2-2 工作危害分析（JHA）評價表
作業(yè)區(qū)域：?????????? 作業(yè)活動：?????????????????????????????????????? NO:
| 序號 | 工作步驟 | 危害或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理） | 主要后果 | 現(xiàn)有控制措施 | 可能性（L） | 嚴(yán)重程度（S） | 風(fēng)險度 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?(R) | 風(fēng)險等級 | 建議改正/控制措施 |
分析人：??????????????????????????????????? ????分析日期：
④對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照第六條對危害因素產(chǎn)生的主要后果進(jìn)行分析。
第三章? 安全風(fēng)險的評價分級
第九條? 風(fēng)險度（危險性）
危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風(fēng)險大小，即風(fēng)險度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險等級。
第十條 ?風(fēng)險評價分級方法
采用風(fēng)險矩陣法（L·S）進(jìn)行風(fēng)險大小的判定。
第十一條? 風(fēng)險矩陣法（L·S）
本方法的風(fēng)險度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合。即：
R=L×S
L代表事故發(fā)生的可能性
S代表事件后果嚴(yán)重性
R代表風(fēng)險值
本風(fēng)險矩陣法把風(fēng)險等級分為4級，分別是：1級（很高）、2級（高）、3級（中）、4級（低）。
第十二條? 風(fēng)險矩陣法（L·S）判斷準(zhǔn)則
表3-1事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則
| 等級 | 標(biāo)準(zhǔn) |
| 5 | 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。 |
| 4 | 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生 |
| 3 | 沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。 |
| 2 | 危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。 |
| 1 | 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 |
表3-2事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則
| 等級 | 法律、法規(guī)及其他要求 | 人員 | 財產(chǎn)損失/萬元 | 停工 | 企業(yè)形象 |
| 5 | 違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) | 死亡 | >50 | 部分裝置（>2 套）或設(shè)備 | 重大國際影響 |
| 4 | 潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) | 喪失勞動能力 | >25 | 2套裝置停工、或設(shè)備停工 | 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響 |
| 3 | 不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 | 截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 | >10 | 1 套裝置停工或設(shè)備 | 地區(qū)影響 |
| 2 | 不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定 | 輕微受傷、間歇不舒服 | <10 | 受影響不大，幾乎不停工 | 公司及周邊范圍 |
| 1 | 完全符合 | 無傷亡 | 無損失 | 沒有停工 | 形象沒有受損 |
表3-3 安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施R
| 風(fēng)險度 | 等級 | 應(yīng)采取的行動/控制措施 | 實(shí)施期限 | |
| 20-25 | 1級 | 巨大風(fēng)險 | 在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估 | 立刻 |
| 15-16 | 2級 | 重大風(fēng)險 | 采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估 | 立即或近期整改 |
| 9-12 | 3級 | 中等 | 可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通 | 2 年內(nèi)治理 |
| ≤ 8 | 4級 | 可接受、輕微或可忽略的風(fēng)險 | 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查或無需采用控制措施 | 有條件、有經(jīng)費(fèi)時治理或需保存記錄 |
表3-4 風(fēng)險矩陣表
| 后 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?果 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?等 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?級 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?(S) | 5 | 低 | 中 | 高 | 很高 | 很高 |
| 4 | 低 | 低 | 中 | 高 | 很高 | |
| 3 | 低 | 低 | 中 | 中 | 高 | |
| 2 | 低 | 低 | 低 | 低 | 中 | |
| 1 | 低 | 低 | 低 | 低 | 低 | |
| ?? 1 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?事??? 故 | ?? 2 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?可?? 能 | ???? 3 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?性（L） | ?? 4 | ?? 5 |
第四章? 安全風(fēng)險的控制
第十三條? 風(fēng)險管控要求
風(fēng)險管控原則如下：
4級：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）?？剖覒?yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)4級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實(shí)；需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。
3級：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)3級危害因素的控制管理，所屬科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。
2級：高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全科和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開始工作。
1級：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。
以下情形應(yīng)直接確定為2級風(fēng)險：
（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。
（2）同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。
（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。
第十四條? 風(fēng)險控制措施應(yīng)包括：
（1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；
（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機(jī)制等；
（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；
（4）個體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。
（5）應(yīng)急處置措施，將危險降到最低。
第十五條 ?在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：
（1）可行性和可靠性；
（2）先進(jìn)性和安全性；
（3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；
（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。
第十六條? 風(fēng)險控制措施評審
控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：
（1）措施的可行性和有效性；
（2）是否使風(fēng)險降低到可容許水平；
（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；
（4）是否已選定了最佳的解決方案；
（5）是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。
第五章? 風(fēng)險管控執(zhí)行程序
第十七條? 安全科每年定期組織制定“風(fēng)險點(diǎn)辨識及風(fēng)險評估計劃”，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。公司、部門風(fēng)險評估小組，對“風(fēng)險點(diǎn)辨識及風(fēng)險評估計劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開展風(fēng)險點(diǎn)辨識及風(fēng)險評估工作的依據(jù)。
第十八條? 依據(jù)辨識評價方法對本單位危害因素進(jìn)行辨識評價后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析（JHA）評價表”、“安全檢查分析（SCL）評價表”，經(jīng)本級風(fēng)險評估小組進(jìn)行匯總、評審后，逐級上報。
第十九條?? 公司風(fēng)險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位執(zhí)行。
第二十條? 風(fēng)險培訓(xùn)
各級單位應(yīng)制定風(fēng)險評估培訓(xùn)計劃，組織員工對本單位的風(fēng)險評估方法、評估過程及評估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。
第二十一條? 風(fēng)險信息更新
各級單位要依據(jù)辨識評價結(jié)果，建立本單位的《風(fēng)險管控登記臺賬》（參照表4），臺賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新（每年至少一次）。
表4 風(fēng)險管控登記臺帳
| 填表單位： | NO： | ||||||||
| 序號 | 識別時間 | 審定時間 | 單位或活動 | 數(shù)目 | 合計 | 備注 | |||
| 4級 | 3級 | 2級 | 1級 | ||||||
| （注：單位或活動－危害因素所存在的單位或暫時的某項活動。） | |||||||||
當(dāng)下列情形發(fā)生時，應(yīng)及時進(jìn)行危害因素辨識和風(fēng)險評估。
（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；
（2）操作工藝發(fā)生變化；
（3）新建、改建、擴(kuò)建、技改項目；
（4）事故事件發(fā)生后；
（5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
第六章? 附則
第二十二條? 本管理辦法由安全科負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條? 本管理辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。
企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度應(yīng)急預(yù)案管理制度××公司安全管理制度倉庫安全管理制度生產(chǎn)車間安全生產(chǎn)管理制度公司勞動用工管理制度安全生產(chǎn)責(zé)任制制度交接班制度
