為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)（公司）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，特建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度。

一、總則

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及危險(xiǎn)源，進(jìn)行辨識(shí)、分析、分級(jí)管控的管理措施。

各部門負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。

二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：

組? 長(zhǎng)：? XXX?? （主要負(fù)責(zé)人）

副組長(zhǎng)：? XXX?? （安全負(fù)責(zé)人）

? XXX?? （設(shè)備部負(fù)責(zé)人）

XXX?? （生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人）

XXX?? （倉(cāng)管部負(fù)責(zé)人）

XXX?? （行政部負(fù)責(zé)人）

XXX?? （財(cái)政部負(fù)責(zé)人）

……

成? 員：XXX、……

（二）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)

1. 主要負(fù)責(zé)人是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)。

2. 安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。

3. 各部門負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

4. 設(shè)備部負(fù)責(zé)具體實(shí)施公用輔助系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)、控制管理、公告警示等工作。

5. 班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

6. 崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控。

（三）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室設(shè)置

主? 任：XXX

副主任：XXX、XXX

成? 員：XXX、XXX、XXX、XXX

辦公室：安環(huán)部

聯(lián)系人：XXX、XXX

辦公室職責(zé)

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室在安環(huán)部處，由XXX（安全負(fù)責(zé)人）兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)檢查、督促安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的實(shí)施情況，具體職責(zé)如下：

1. 制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施方案，明確辨識(shí)程序、評(píng)估方法、管控措施以及層級(jí)責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容；

2. 制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的程序和方法（通過對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析）；

3. 指導(dǎo)、督促各部門、車間開展“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作；

4. 組織相關(guān)人員對(duì)全公司“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”實(shí)施情況進(jìn)行檢查、考核；

5. 承辦上級(jí)部門 “安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

三、危險(xiǎn)源辨識(shí)程序及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

（一）綜合辨識(shí)程序

1. 年度危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

每年由主要負(fù)責(zé)人親自組織制定年度危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案，抽調(diào)各部門負(fù)責(zé)人（必要時(shí)聘請(qǐng)專家），根據(jù)《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）和《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441-86），圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)、裝置設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動(dòng)等進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)。通過對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析，確定危險(xiǎn)源種類及安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2. 月度危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

每月由各部門負(fù)責(zé)人牽頭組織本部門進(jìn)行一次危險(xiǎn)源辨識(shí)及隱患排查，結(jié)合本部門重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場(chǎng)所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)。

3. 每日危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

班組長(zhǎng)每班交接班前組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)班組、崗位人員的危險(xiǎn)源辨識(shí)情況；崗位員工上崗前對(duì)上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源后及時(shí)向當(dāng)班跟班隊(duì)長(zhǎng)、班組長(zhǎng)匯報(bào)，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項(xiàng)應(yīng)立即處理，處理不了的及時(shí)匯報(bào)本班班組長(zhǎng)及部門負(fù)責(zé)人。

（二）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法

由主要負(fù)責(zé)人牽頭組織，采用LEC評(píng)價(jià)法（格雷厄姆評(píng)價(jià)法）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等方法對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。其中：

存在以下情形之一者，可界定為重大風(fēng)險(xiǎn)。

1）發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或3次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

2）涉及重大危險(xiǎn)源的；

3）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在30人及以上的；

4）經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的；

5）本企業(yè)認(rèn)為有必要列為重大安全風(fēng)險(xiǎn)的其他條件。

（三）建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單

1.各部門危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)束后，分別由主要負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人針對(duì)各系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，按照安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（推薦采用LEC評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等）對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，建立一整套安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖，匯總造冊(cè)。明確級(jí)別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實(shí)行“一風(fēng)險(xiǎn)一檔案”，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，用紅、橙、黃、藍(lán)等色彩對(duì)檔案進(jìn)行分類管理。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)辨識(shí)出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，制定整改措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評(píng)估并進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

2. 各部門每次進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、定級(jí)結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險(xiǎn)清單，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識(shí)、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

四、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

1. 根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)類型和等級(jí)，從高到低，分為“公司、部門（車間）、班組、崗位”四級(jí)，逐級(jí)分解落實(shí)到每級(jí)崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。

2. 針對(duì)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)，由主要負(fù)責(zé)人親自組織，按照“五落實(shí)”原則，跟蹤安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

3. 主要負(fù)責(zé)人牽頭組織召開公司專題會(huì)，每月對(duì)評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對(duì)管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

4. 各部門牽頭組織召開部門專題會(huì)，每月對(duì)本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。

5. 由安全負(fù)責(zé)人牽頭，安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對(duì)照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

五、建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單及安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和分級(jí)之后，負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)清單及數(shù)據(jù)庫(kù)，參照《安全風(fēng)險(xiǎn)清單和數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)》（附件3）格式，完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施及責(zé)任人等內(nèi)容。

六、建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總，登記造冊(cè)，并對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)存在的作業(yè)場(chǎng)所或作業(yè)活動(dòng)、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障措施、管理措施、應(yīng)急處置措施、責(zé)任部門及工作職責(zé)等進(jìn)行詳細(xì)說明。對(duì)于重大安全風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)及時(shí)向街道安監(jiān)辦和區(qū)安監(jiān)局報(bào)告。

七、安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示及培訓(xùn)

1. 完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，全公司要在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。安環(huán)部負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。

2. 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)中心每半年至少組織一次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)人員進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估專項(xiàng)培訓(xùn)；每年對(duì)全礦所有入井人員進(jìn)行一次以年度、綜合、專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

八、考核辦法

（略）

九、常用檢查表格

表1 工作危害分析（JHA+LEC）評(píng)價(jià)記錄

（記錄受控號(hào)）單位：???????????? 崗位：?????????????? 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱：????????????? No：

分析人：???????? 日期：???????? 審核人：???????? 日期：?????????? 審定人：??????? 日期：

填表說明：1.審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。

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表2 安全風(fēng)險(xiǎn)清單（示例）

制表人：???????? 日期：???????? 審核人：???????? 日期：?????????? 審定人：??????? 日期：

填表說明：1.審核人為所在安全負(fù)責(zé)人，審定人為主要負(fù)責(zé)人。

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