1 目的
為了規(guī)范危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制活動，明確辨識與評估危險源的職責(zé)、方法、范圍、流程、控制原則、回顧、持續(xù)改進(jìn)，以及建檔監(jiān)控，確保各類風(fēng)險能夠得到有效的控制，特制定本制度。
2 適用范圍
適用于公司各部門所有活動、產(chǎn)品、服務(wù)過程及工作環(huán)境中能夠控制和必須施加影響的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃與更新工作。
3 職責(zé)
3.1 生產(chǎn)技術(shù)處是公司危險源辨識風(fēng)險評價和控制的主管部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)危險源的管理和控制；負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查危險源控制措施的落實、考核，并按照要求將重大危險源向安監(jiān)部門和相關(guān)部門備案。
3.2 各部門是危險源辨識、風(fēng)險評價和控制的責(zé)任部門，負(fù)責(zé)實施危險源辨識、風(fēng)險評價、控制措施；負(fù)責(zé)對重要危險源和危險源的管理和控制。危險源辨識、作業(yè)風(fēng)險評估結(jié)果向生產(chǎn)技術(shù)處報備。
3.3 生產(chǎn)技術(shù)處負(fù)責(zé)組織機(jī)械、電氣、工藝、安全、消防等方面的專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行風(fēng)險評價、控制工作。
3.4 總經(jīng)理批準(zhǔn)“重要危險源清單”。
4 術(shù)語和定義
危險源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。
風(fēng)險評價：對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。
危險源辨識：識別危險源的存在并確定其特性的過程。
健康損害：可確定的、由工作活動和（或）工作相關(guān)狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。
5 工作程序
⒌1危險源辨識
⒌⒈1危險源的分類
⒌⒈⒈1物理性危險源
——溜滑或不平坦的場地；
——高空作業(yè)；
——高空物體墜落；
——作業(yè)空間不足；
——未考慮人的因素（例如工作場所設(shè)計未考慮人因）；
——手工搬運；
——重復(fù)性工作；
——陷阱、纏繞、燒傷和其他因設(shè)備產(chǎn)生的危險源；
——在旅行時或作為行人，無論是在道路上還是在生產(chǎn)經(jīng)營場所或位置的運輸危險源（與運輸工具
的速度和外部特征以及道路環(huán)境相關(guān)聯(lián)）；
——火災(zāi)和爆炸（與易燃物質(zhì)的數(shù)量和性質(zhì)相關(guān)聯(lián)）；
——可造成傷害的能源，如電、噪音、振動等（與所涉及的能源的數(shù)量大小相關(guān)聯(lián)）；
——能快速釋放并對身體造成傷害的儲存能量（與能量的數(shù)量大小相關(guān)聯(lián)）；
——能導(dǎo)致上肢失調(diào)的頻繁重復(fù)性任務(wù)（與任務(wù)的持續(xù)時間向關(guān)聯(lián)）；
——能導(dǎo)致體溫過低或熱應(yīng)激的不適熱環(huán)境；
——造成員工身體傷害的暴力（與施害的性質(zhì)相關(guān)聯(lián)）；
——非電離輻射（如光、磁、無線電波等）。
⒌⒈⒈2化學(xué)性危險源，因以下情況而危害健康或安全的物質(zhì)：
——吸入煙霧、有害氣體或塵粒；
——身體接觸或被身體完全吸收的有害物質(zhì)；
——過期食品或影響安全健康的食品；
——物料的儲存所帶來的危害。
⒌⒈⒈3生物性危險源
——受細(xì)菌或病毒污染的食品；
——處理皮革可能吸入的病毒、過敏源。
⒌⒈⒈4社會心理危險源
1、 僥幸、冒險、麻痹
2、 精神狀態(tài)不良
3、 工作量過度
4、 煩躁、
5、 恐嚇等
6、 其他由工作場所外部因素引發(fā)的心理危險源。
5.1.2辨識依據(jù)
a)國家、省和當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)職業(yè)健康、安全方面的法律、法規(guī)；
b)根據(jù)有關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司有關(guān)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程；
5.1.3辨識方法
采用現(xiàn)場觀察、查詢有關(guān)資料、面談、集中討論進(jìn)行危險源辨識
5.1.4辨識過程
5.1.4.1對員工進(jìn)行危險源辨識培訓(xùn);全體員工應(yīng)參與危險源的識別，成立相應(yīng)的危險源辨識工作小組：風(fēng)險評價前，由生產(chǎn)技術(shù)處牽頭組成風(fēng)險評價小組，負(fù)責(zé)風(fēng)險評價工作，小組成員由機(jī)械、電氣、工藝、安全、消防等方面的專業(yè)技術(shù)人員以及公司工會負(fù)責(zé)人組成，并報管理者代表審批。
5.1.4.2劃分作業(yè)活動
劃分作業(yè)活動時應(yīng)符合職工作業(yè)習(xí)慣和客觀現(xiàn)實，將其看作一個有始有終的獨立小系統(tǒng)。劃分的方法有：
--按生產(chǎn)流程階段名稱劃分
--按作業(yè)任務(wù)名稱劃分；
--按工藝裝置控制名稱劃分；
--按作業(yè)區(qū)域名稱劃分；
--按勞動組合名稱劃分。
a)根據(jù)各自的實際情況確定工藝（活動），并畫出工藝（活動）簡畫，確定每一工藝相對獨立的工序（活動）；
b)圍繞相對獨立的工序（活動）（包括進(jìn)入工作場所的承包方人員和訪問者的活動）中相應(yīng)設(shè)備，細(xì)分相應(yīng)的活動，并針對這些活動分正常、異常、緊急三種情況,從人、機(jī)、物、料、環(huán)五個方面去進(jìn)行辨識，辯識各項活動（設(shè)備設(shè)施）存在的帶能量的物質(zhì)、使用到的有害物質(zhì),能量釋放可能對人產(chǎn)生的傷害類型等；
c)填寫《危險源調(diào)查與風(fēng)險評價表》，報公司生產(chǎn)技術(shù)處審核備案。
5.2 風(fēng)險評價
5.2.1評價方法
通過定量的評價方法分析危險源導(dǎo)致危險事件發(fā)生的可能性和后果，確定危險的大小。定量評價主要采取LEC評價法。
LEC評價法主要是以與系統(tǒng)危險性有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡危險的大小。三個因素是：
L——發(fā)生事故的可能性大小
E——人體暴露于危險環(huán)境的頻繁程度
C——發(fā)生事故可能造成的后果
評價公式：
D=L*E*C
注：D——危險性分值
a) L——將L值最小定為0.1，最大定為10，在0.1~10之間定出若干個中間值，如下表：
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可能性(概率值)
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事故發(fā)生的可能性
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|
必然出現(xiàn)
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10
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相當(dāng)可能
（本公司每年數(shù)次出現(xiàn)）
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6
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可能，但不經(jīng)常
本公司曾出現(xiàn)過
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3
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完全意外，極少可能
（公司未發(fā)生過，聽說過這種事情，管理狀態(tài)欠佳）
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1
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很不可能，可以設(shè)想
（公司未發(fā)生過，聽說過這種事情，管理狀況較好）
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0.5
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極不可能
（很少聽說過這種事情）
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0.2
|
|
實際上不可能
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0.1
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b) E——將E值最小定為0.5，最大定為10，在0.5~10之間定出若干個中間值，如下表：
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暴露于潛在危險環(huán)境的頻率；
（與危險源接觸的頻率）
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分?jǐn)?shù)
|
|
連續(xù)暴露
（連續(xù)接觸）
|
10
|
|
每天數(shù)次暴露
（每天數(shù)次接觸）
|
6
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每周數(shù)次暴露
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3
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每月數(shù)次暴露
（每月數(shù)次接觸）
|
2
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每年幾次暴露
（每年幾次接觸）
|
1
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非常罕見地暴露
（非常罕見地接觸）
|
0.5
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c) C——把需要救護(hù)的輕微傷害規(guī)定為1，把造成多人死亡的可能性值規(guī)定為100，其它情況值為1~100之間，如下表：
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危險程度（可能后果）
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分?jǐn)?shù)
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重大傷亡事故(傷亡3人以上)；
財產(chǎn)損失300萬元以上；
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100
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傷亡事故(傷亡1-2人)；
財產(chǎn)損失100萬—300萬；
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40
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永久的全殘，有嚴(yán)重功能障礙；急性中毒；財產(chǎn)損失50萬—100萬；
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15
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重傷，長期接觸引起慢性中毒；
財產(chǎn)損失1萬—50萬；
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7
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輕傷，有輕微功能障礙；輕度毒害；
財產(chǎn)損失1千—1 萬；
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3
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輕微傷害，未構(gòu)成輕傷；
財產(chǎn)損失1000元以下。
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1
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d) D——危險性分值。根據(jù)經(jīng)驗和公司的實際情況，總分在20分以下是被認(rèn)為低危險的，總分在320分以上是高危險分值，應(yīng)立即改善；總分在160～320分之間，屬一種必須立即采取措施進(jìn)行整改的高度危險；總分在70～160分之間，有顯著的危險性，需要及時整改，。危險等級的劃分是憑經(jīng)驗判斷，難免帶有局限性，不能認(rèn)為是普遍適用的，應(yīng)用時需要根據(jù)實際情況予以修正。危險等級劃分如下表所示：
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分值
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危 險 程 度
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風(fēng)險等級
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>320
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極其危險，不可能繼續(xù)作業(yè)
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Ⅰ
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160~320
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高度危險，要立即整改
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Ⅱ
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70~160
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顯著危險,需要整改
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Ⅲ
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20~70
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一般危險，需要注意
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Ⅳ
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<20
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稍有危險,可以接受
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Ⅴ
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5.2.2 確定危險源級別
結(jié)合公司的實際情況，對公司范圍內(nèi)的危險源進(jìn)行確定和評價。把D≥160的風(fēng)險規(guī)定為一級風(fēng)險，把70≤D＜160的風(fēng)險規(guī)定為二級風(fēng)險，把D＜70的風(fēng)險規(guī)定為三級風(fēng)險。把一級風(fēng)險規(guī)定為公司的重要風(fēng)險（重要危險源），二級風(fēng)險規(guī)定為各部門的重要風(fēng)險。一級風(fēng)險（重要風(fēng)險）將是公司和下屬單位制定職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的重要參考依據(jù)。三級風(fēng)險規(guī)定為一般風(fēng)險，為可承受風(fēng)險。
5.2.3評價過程
各部門成立評價小組，評價小組在公司指導(dǎo)下根據(jù)本部門填寫的《危險源辨識與風(fēng)險評價表》，進(jìn)行評價。評價出重要危險源，填寫《危險源辨識與風(fēng)險評價表》和《重要危險源登記表》，報公司生產(chǎn)技術(shù)處審核備案，由主管安全環(huán)境副總經(jīng)理審批后下發(fā)至各部門。一般風(fēng)險由公司生產(chǎn)技術(shù)處審核后下發(fā)至相關(guān)部門，相關(guān)部門制定控制措施。
5.3風(fēng)險的控制
5.3.1 風(fēng)險控制措施的策劃
5.3.1.1針對不同級別的風(fēng)險制定相應(yīng)的風(fēng)險控制手段，對超出可承受的風(fēng)險制定有效的措施或者方案。
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評價級別
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風(fēng)險級別
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控制手段
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重要風(fēng)險
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重要風(fēng)險
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目標(biāo)管理、運行控制、
應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)
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可承受風(fēng)險
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一般風(fēng)險
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運行控制
安全培訓(xùn)、監(jiān)督檢查
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各部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險控制，其途徑有運行控制，應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)，目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案。對須用目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案加以控制的重要風(fēng)險，對重要風(fēng)險應(yīng)制定應(yīng)急反應(yīng)措施。
5.3.1.2 風(fēng)險控制策劃首先應(yīng)考慮消除的原則，其次考慮轉(zhuǎn)移、降低、和監(jiān)控，最后用個體防護(hù)手段?？刂圃瓌t單成一條
5.4職業(yè)健康安全風(fēng)險的控制
5.4.1針對重要風(fēng)險，可采取制定目標(biāo)、指標(biāo)的方法，通過實施管理方案和運行控制程序?qū)嵤┛刂乒芾怼?/div>
5.4.2對職業(yè)健康安全風(fēng)險發(fā)生可采取削減和預(yù)防的方法，限制風(fēng)險的范圍和時間，按如下順序進(jìn)行風(fēng)險控制：消除；代替；工程控制措施；標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施；個體防護(hù)裝備。
5.4.3對選定的控制和削減措施實施前應(yīng)進(jìn)行評價，與其具備的資源條件，技術(shù)能力和人員狀況相適應(yīng)，確定其實施的可能性和可行性。
5.5 危險源的回顧與持續(xù)改進(jìn)
5.5.1生產(chǎn)技術(shù)處對危險源的評價方法進(jìn)行必要的修訂，并及時傳達(dá)到各部門。
5.5.2 各部門應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝的調(diào)整或變更情況，每年管理評審前,進(jìn)行一次危險源的重新識別與風(fēng)險評價和控制策劃，對已不存在的危險源剔除，對新產(chǎn)生的危險源進(jìn)行補(bǔ)充。
5.5.3 當(dāng)職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求發(fā)生變化，以及由于業(yè)務(wù)發(fā)展、工藝更新、原材料替代、相關(guān)方的要求等方面的影響，造成危險源出現(xiàn)較大變化時，各部門應(yīng)及時重新識別、評審、評價與之相關(guān)的危險源。
5.5.4 生產(chǎn)技術(shù)處負(fù)責(zé)公司重要危險源的更新。
5.6 危險源的登記建檔與備案
5.6.1各部門對所識別的危險源及時登記建檔。
5.6.2各部門識別的危險源必須在生產(chǎn)技術(shù)處備案。
5.6.3各部門重新回顧、識別的危險源，要及時報生產(chǎn)技術(shù)處備案。
6 危險源的監(jiān)控與管理
6.1 危險源管理責(zé)任分工：
6.1.1重要度危險源由各部門上報控制措施，生產(chǎn)技術(shù)處審核，一般危險源由各部門根據(jù)實際情況確定控制措施。
6.1.2各部門對所轄范圍內(nèi)的危險源負(fù)有直接管理責(zé)任。
6.1.3各部門要對危險源進(jìn)行控制，納入日常安全檢查和系統(tǒng)檢查。按要求落實責(zé)任班組或責(zé)任人。檢查頻次每月不少于一次。
6.1.4 生產(chǎn)技術(shù)處對危險源的控制管理情況實施監(jiān)督檢查。
6.2 危險源的管理
6.2.1重要危險源的所在部門，對重要危險源都要有完善的安全技術(shù)控制防范措施和組織措施（包括對人員的培訓(xùn)與指導(dǎo)，提供安全的設(shè)備，對工作人員的水平、工作時間、職責(zé)的確定，以及對外部合同工的管理）。
6.2.2在重要危險源現(xiàn)場設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志和危險源點警示牌，警示標(biāo)志要明顯，沒有污損，其內(nèi)容包括名稱、地點、責(zé)任人員、潛在事故類型、控制措施等。
6.2.3部門對危險源要定期檢查，對查出的隱患，要按照職責(zé)分工，立即落實整改并及時將整改結(jié)果記錄存檔。對查出的隱患或暫時無法整改的項目，要以書面形式，對口上報公司主管職能部門，各主管職能部門接到報告后，要立即組織進(jìn)行危險評估并將落實整改意見報公司主管領(lǐng)導(dǎo)，同時報生產(chǎn)技術(shù)處。
7考核
7.1危險源的管理實行分級把關(guān)，員工把關(guān)保班組，班組把關(guān)保工段，工段把關(guān)保部門，部門把關(guān)保公司。
7.2凡查出管理責(zé)任分解不到位，檢查不認(rèn)真，隱患整改不落實，或未建立管理檔案，不按時反饋檢查結(jié)果的要納入公司月度考核。
8.記錄與文件
危險源辨識和風(fēng)險評估控制清單
危險源檢查記錄
企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度
