1 目的

   為了驗證安全管理活動是否符合要求以便及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正措施，使安標(biāo)工作得到持續(xù)有效實施。

2 適用范圍

   適用于本公司內(nèi)部安全工作的自評。

3 職責(zé)

3.1綜合辦主任負(fù)責(zé)年度內(nèi)部安全標(biāo)準(zhǔn)化工作自評策劃，協(xié)調(diào)內(nèi)部安全標(biāo)準(zhǔn)化工作自評活動，將自評結(jié)論向總經(jīng)理匯報。

3.2自評組負(fù)責(zé)內(nèi)部安全標(biāo)準(zhǔn)化工作自評的實施；

3.3被審部門配合自評工作并對存在的問題開展糾正預(yù)防措施活動；

3.4承擔(dān)具體內(nèi)部安全標(biāo)準(zhǔn)化工作自評工作的自評員，對被審部門的糾正預(yù)防措施活動進(jìn)行跟蹤自評；

3.5自評組組長編制自評報告，對自評結(jié)果和結(jié)論負(fù)責(zé)；

4 工作流程

 

 

4.1自評計劃

   每年的年初綜合辦長編制內(nèi)部安全標(biāo)準(zhǔn)化工作自評年度計劃，報總經(jīng)理批準(zhǔn)。每年的內(nèi)部安全標(biāo)準(zhǔn)化工作自評范圍至少應(yīng)覆蓋安全標(biāo)準(zhǔn)化工作所有部門。根據(jù)體系運行情況，可針對的增加自評頻次。

4.2成立自評組

   總經(jīng)理任自評組長，副總經(jīng)理任付組長組成自評組。自評組成員應(yīng)具備資格，本公司自評員由總經(jīng)理聘任，自評時參加自評工作，亦可以聘請專業(yè)人員擔(dān)任，自評員需經(jīng)過培訓(xùn)、考核合格后取得相應(yīng)的資格，其承擔(dān)的自評工作應(yīng)與平時擔(dān)任工作無直接關(guān)系。

4.3自評準(zhǔn)備

4.3.1自評組長召開自評組會議，并制定“自評實施計劃”，對本次自評人員、具體工作分工，經(jīng)批準(zhǔn)后于自評前五個工作日發(fā)給受評部門。受評部門接到通知后，做好工作安排及自評前的準(zhǔn)備。

4.3.2承擔(dān)本次自評的自評員根據(jù)分工在自評開始前編寫好“自評檢查表”，檢查表內(nèi)容應(yīng)包括：

a)    自評本公司安全管理方針和安全管理目標(biāo)、目標(biāo)分解及安全標(biāo)準(zhǔn)化工作文件是否符合安標(biāo)的要求；

b)    依據(jù)安標(biāo)，自評本公司內(nèi)安全管理計劃的落實，自評本公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的運行是否適宜、有效；

c)    針對自評內(nèi)容從受自評區(qū)域中選取樣本，以進(jìn)一步提出與自評內(nèi)容有關(guān)的問題，通過自評查證得出結(jié)論。

4.4自評實施

4.4.1首次會議 ：

a)    由自評組長主持，參加會議人員為自評組全體成員，受評部門負(fù)責(zé)人及管理人員

b)    自評組長介紹自評組成員，說明自評目的、范圍、方法及日程安排，澄清自評計劃中不明確的內(nèi)容，征求受評部門對自評工作的意見。

4.4.2現(xiàn)場自評

自評人員根據(jù)計劃進(jìn)行自評，通過面談、提問、查閱文件、現(xiàn)場查看、測試等方式來收集客觀證據(jù)，并記錄自評結(jié)果，對受評部門作出自評。自評員應(yīng)按檢查表的項目逐項檢查，不輕易偏離檢查表，經(jīng)常對照來核正自評方向，收集證據(jù)應(yīng)采取隨機(jī)抽樣的方法進(jìn)行，保證所抽取的樣本具有代表性，并認(rèn)真做好記錄。

現(xiàn)場自評后，自評組應(yīng)評審所有觀察結(jié)果，以書面形式開列不符合項，通知被審部門，以使不符合項得到確認(rèn)。并有針對性的展開糾正預(yù)防措施活動。

4.4.3末次會議

a)    末次會議由自評組長主持，本公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門及自評組全體成員參加。

b)    會上著重向領(lǐng)導(dǎo)匯報自評結(jié)果，使領(lǐng)導(dǎo)能了解目前本公司安全管理體系的運轉(zhuǎn)情況，并對前一段時間安標(biāo)工作運轉(zhuǎn)作出總結(jié)，對改進(jìn)安標(biāo)工作提出建議。

4.4.4自評報告

自評報告由自評組長編寫，對自評/考核情況進(jìn)行概述。

4.4.5糾正措施

a)    自評組對自評中發(fā)現(xiàn)的不符合項編寫“不符合項報告”。各部門在收到不符合項報告后，在限制完成時間內(nèi)負(fù)責(zé)糾正措施實施。

b)    自評組負(fù)責(zé)對糾正措施的確認(rèn)，對其實施情況進(jìn)行檢查，若受審部門未實施糾正措施，自評組人員應(yīng)向總經(jīng)理反映情況。

4.4.6跟蹤驗證

a)    跟蹤自評活動由原自評人員進(jìn)行，驗證并記錄所采取的糾正措施的實施情況及其有效性。

b)    承擔(dān)跟蹤自評的自評員應(yīng)檢查受評部門糾正措施的落實情況，并檢查糾正措施的有效性，然后填寫“不符合項報告”的“驗證”一欄

c)    對報告中不合格，被審部門要分析原因，制定糾正措施，限期進(jìn)行整改。如在限期完成時間內(nèi)的糾正措施無效，應(yīng)將情況向綜合辦主任匯報。

4.4.7自評計劃、自評檢查表、自評報告和不符合項報告等記錄由綜合辦保存歸檔。