前 言
1 為了保障水上交通安全，保護水域環(huán)境，應(yīng)用《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》(ISM規(guī)則)的原理，結(jié)合我國實際情況，制定本規(guī)則。
2 本規(guī)則是為了提供船舶安全營運和防止污染的管理標(biāo)準(zhǔn)。
3 考慮到航運公司及其船舶狀況各有不同，本規(guī)則依據(jù)安全和防污染要求的一般原則和總體目標(biāo)制定。
4 本規(guī)則用概括性術(shù)語寫成，船岸不同層次的管理人員應(yīng)當(dāng)對所列條款具有適應(yīng)其崗位需要的理解和認(rèn)識。
5 高級領(lǐng)導(dǎo)層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)，各級人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動性則對船舶的安全和防污染起決定性作用。
第一部分 實 施
1 總 則
1．1 定義
以下定義適用于第一部分和第二部分。
1．1．1 "本規(guī)則”系指由中華人民共和國交通部頒布的“中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則”。
1．1．2 "公司”系指中國籍船舶的所有人，或已承擔(dān)船舶所有人的船舶營運責(zé)任并同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何組織，如船舶管理人或光船承租人。
1．1．3 "主管機關(guān)”系指中華人民共和國海事管理機構(gòu)。
1．1．4 "安全管理體系”系指能使公司人員有效執(zhí)行公司安全和環(huán)境保護方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。
1．1．5 "符合證明”系指簽發(fā)給公司，表明該公司符合本規(guī)則要求的證明文件。
1．1．6 "安全管理證書”系指發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系運作的證明文件。
1．1．7 "客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測試獲得并被證實的有關(guān)安全或安全管理體系要素的量或質(zhì)的信息、記錄或事實聲明。
1．1．8 "不符合規(guī)定的情況”系指已發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的情況。
1．1．9 "重大不符合規(guī)定的情況”系指已發(fā)現(xiàn)的對人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險，并需要立即采取糾正措施的事項或情況，包括未能有效和系統(tǒng)地實施本規(guī)則的有關(guān)要求。
1．1．10 "周年日”系指對應(yīng)于有關(guān)證明文件有效截止日期的每年的該月該日。
1．2 目 標(biāo)
1．2．1 本規(guī)則的目標(biāo)是保障水上交通安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是水域環(huán)境造成危害以及造成財產(chǎn)損失。
1．2．2 公司的安全管理目標(biāo)應(yīng)包括：
(1)提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；
(2)針對已認(rèn)定的所有風(fēng)險制定防范措施；
(3)不斷提高船、岸人員的安全管理技能以及安全與環(huán)境保護應(yīng)急反應(yīng)能力。
1．2．3 公司的安全管理體系應(yīng)保證：
(1)符合強制性規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)；
(2)充分考慮國際海事組織、主管機關(guān)、船舶檢驗機構(gòu)和行業(yè)組織所建議的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)。
1．3 適用范圍
本規(guī)則適用于國內(nèi)航行船舶及其公司。
1．4 安全管理體系的功能要求
公司應(yīng)建立、實施并保持包括以下功能要求的安全管理體系：
(1)安全和環(huán)境保護方針；
(2)保證船舶的安全和防污染操作符合有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的工作程序和須知；
(3)船、岸人員的職責(zé)、權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；
(4)事故和不符合規(guī)定情況的報告程序；
(5)對緊急情況的準(zhǔn)備和反應(yīng)程序；
(6)內(nèi)部審核、有效性評價和管理復(fù)查程序。
2 安全和環(huán)境保護方針
2．1 公司應(yīng)制定安全和環(huán)境保護方針，其內(nèi)容應(yīng)能說明如何實現(xiàn)第1．2條所述目標(biāo)。
2．2 公司應(yīng)當(dāng)采取措施，確保船岸各級機構(gòu)均能始終貫徹執(zhí)行此方針。
3 公司的責(zé)任和權(quán)力
3．1 如果負(fù)責(zé)船舶安全和防污染管理責(zé)任的實體不是船舶所有人，則船舶所有人與該實體必須簽訂符合以下規(guī)定的船舶管理協(xié)議，并將雙方的詳細情況報告主管機關(guān)：
(1)當(dāng)船舶安全和防污染與生產(chǎn)、經(jīng)營、效益發(fā)生矛盾時，應(yīng)當(dāng)堅持安全第一和保護環(huán)境的原則；
(2)船舶管理公司同意承擔(dān)本規(guī)則所規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)；
(3)在不妨礙船長履行其職責(zé)并獨立行使其權(quán)力的前提下，船舶管理公司對處理涉及船舶安全和防污染的事務(wù)具有最終決定權(quán)。
3．2 對管理、執(zhí)行以及審核監(jiān)控安全和防污染工作的所有人員，公司應(yīng)當(dāng)用文件形式明確規(guī)定其責(zé)任、權(quán)力及相互關(guān)系。
3．3 為使指定人員能夠履行職責(zé)，公司有責(zé)任確保對其提供足夠的資源和岸基支持。
4 指定人員
4．1 公司應(yīng)當(dāng)任命指定人員，以直接同最高管理層聯(lián)系，提供公司與船舶的聯(lián)系渠道。
4．2 公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定指定人員的責(zé)任和權(quán)力。指定人員的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)包括：
(1)對公司船岸的安全和防污染工作進行監(jiān)控；
(2)確保公司向船舶提供足夠的資源和岸基支持。
5 船長的責(zé)任和權(quán)力
5．1 公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定船長的下列責(zé)任：
(1)執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針；
(2)激勵船員遵守該方針；
(3)以簡明方式發(fā)布相應(yīng)的指令；
(4)核查具體要求的遵守情況；
(5)復(fù)查安全管理體系并向公司岸上管理部門報告其存在的缺陷。
5．2 公司應(yīng)當(dāng)保證在安全管理體系中包含一個強調(diào)船長權(quán)力的明確聲明，確定船長的絕對權(quán)力和責(zé)任，以便船長能夠就安全和防污染事務(wù)做出決定，并在必要時要求公司給予協(xié)助。
6 資源和人員
6．1 公司應(yīng)當(dāng)確保船長：
(1)具有適當(dāng)?shù)闹笓]資格；
(2)安全熟悉公司的安全管理體系；
(3)得到必要的支持，以便可靠地履行其職責(zé)。
6．2 公司應(yīng)當(dāng)保證按照有關(guān)規(guī)定為每艘船舶配備合格并健康的船員。
6．3 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員熟悉其職責(zé)，凡需在開航前發(fā)出的重要指令均應(yīng)當(dāng)標(biāo)明并以書面形式下達。
6．4 公司應(yīng)當(dāng)保證安全管理體系內(nèi)的所有人員充分地理解有關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)指南。
6．5 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以標(biāo)識為支持安全管理體系可能需要的任何培訓(xùn)，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓(xùn)。
6．6 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，確保船員能夠及時獲得有關(guān)安全管理體系的信息。
6．7 公司應(yīng)當(dāng)保證船員在履行其涉及安全管理體系的職責(zé)時能夠有效地交流。
7 船上操作方案的制定
對涉及船舶安全和防污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應(yīng)當(dāng)建立如何制訂有關(guān)方案和須知(包括需要的檢查清單)的程序。與之相關(guān)的各項工作，應(yīng)明確規(guī)定由適任人員承擔(dān)。
8 應(yīng)急準(zhǔn)備
8．1 公司應(yīng)當(dāng)建立程序，以標(biāo)識、描述船上可能出現(xiàn)的緊急情況，并明確對這些緊急情況如何做出反應(yīng)。
8．2 公司應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急行動的訓(xùn)練和演習(xí)計劃。
8．3 安全管理體系應(yīng)提供措施，確保公司能在任何時候?qū)ζ浯八媾R的危險、緊急情況和事故做出反應(yīng)。
9 不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報告和分析
9．1 公司應(yīng)當(dāng)建立程序，確保不符合規(guī)定的情況、事故和險情及時報告公司，并保證進行調(diào)查和分析，以便改進安全和防污染工作。
9．2 公司應(yīng)當(dāng)建立實施糾正措施的程序。
10 船舶和設(shè)備的維護
10．1 公司應(yīng)當(dāng)制定程序，保證船舶及設(shè)備按照有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)以及公司可能制定的任何附加要求進行維護。
10．2 為滿足這些要求，公司應(yīng)當(dāng)保證：
(1)按照適當(dāng)?shù)拈g隔期進行檢查；
(2)任何不符合規(guī)定的情況及可能的原因得到報告；
(3)采取適當(dāng)?shù)募m正措施；
(4)保存這些活動的記錄。
10．3 公司應(yīng)當(dāng)制定有關(guān)程序，以便標(biāo)識那些會因突發(fā)性運行故障而導(dǎo)致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)，并提供具體措施，以提高這些設(shè)備和系統(tǒng)的可靠性。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測試。
10．4 第10．2條所述的檢查和第10．3條所提及的措施應(yīng)納入船舶的日常操作性維護。
11 文件
11．1 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，對與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料進行控制。
11．2 公司應(yīng)當(dāng)保證：
(1)在所有相關(guān)場所均能夠獲得有效的文件；
(2)文件的更改應(yīng)由經(jīng)授權(quán)的人審查批準(zhǔn)；
(3)被廢止的文件應(yīng)及時清除。
11．3 用于闡述和實施安全管理體系的文件可稱為“安全管理手冊”。公司應(yīng)以最有效的方式保存文件。每艘船舶均應(yīng)配備與之有關(guān)的全部文件。
12 內(nèi)部審核、有效性評價和管理復(fù)查
12．1 公司應(yīng)當(dāng)定期開展內(nèi)部審核，以核查安全與防污染活動是否符合安全管理體系的要求。除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實施內(nèi)部審核的人員應(yīng)當(dāng)不從屬于被審核的部門。
12．2 公司應(yīng)當(dāng)定期評價安全管理體系的有效性，必要時還應(yīng)當(dāng)對安全管理體系進行管理復(fù)查。
12．3 內(nèi)部審核及管理復(fù)查的結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知所有負(fù)有責(zé)任的人員，以提請他們注意。
12．4 負(fù)有責(zé)任的管理人員應(yīng)當(dāng)對所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時采取糾正措施。
12．5 內(nèi)部審核、有效性評價、管理復(fù)查及可能采取的糾正措施應(yīng)當(dāng)按文件規(guī)定的程序進行。
第二部分 審 核 發(fā) 證
13 發(fā)證和定期審核
13．1 船舶應(yīng)當(dāng)由已取得與該船相關(guān)的“符合證明”或符合14．1條要求的“臨時符合證明”的公司營運。
13．2 對于符合本規(guī)則要求的公司，主管機關(guān)將簽發(fā)有效期不超過5年的“符合證明”。該證明作為公司符合本規(guī)則要求的證據(jù)。
13．3 "符合證明”只對適用的船舶種類有效。船舶種類以初次審核確定的為準(zhǔn)。“符合證明”新增船種，必須通過審核并證實公司的管理能力滿足本規(guī)則關(guān)于該船種的要求。
13．4 "符合證明”的有效性服從于由主管機關(guān)在周年日前、后三個月內(nèi)進行的年度審核。
13．5 如果公司沒有申請13．4條所要求的年度審核，或者有客觀證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況的，主管機關(guān)將收回“符合證明”。
13．5．1 如果收回“符合證明”，所有相關(guān)的“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”也應(yīng)收回。
13．6 船上應(yīng)當(dāng)保存一份“符合證明”副本，以便船長在接受主管機關(guān)查驗時出示。
13．7 經(jīng)審核，船上的管理及操作符合經(jīng)認(rèn)可的公司安全管理體系要求的，主管機關(guān)或主管機關(guān)認(rèn)可的機構(gòu)將向船舶簽發(fā)有效期不超過5年的“安全管理證書”。該證書作為船舶符合本規(guī)則有關(guān)要求的證據(jù)。
13．8 "安全管理證書”的有效性服從于由主管機關(guān)或主管機關(guān)認(rèn)可的機構(gòu)進行的至少一次的中間審核。如果只進行一次中間審核，且“安全管理證書”的有效期為5年，中間審核須在證書的第二和第三個周年日之間進行。
12．9 除13．5．1條的規(guī)定之外，如果公司沒有申請13．8條所要求的中間審核，或者有客觀證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況的，主管機關(guān)將收回“安全管理證書”。
13．10 公司應(yīng)當(dāng)在“符合證明”或“安全管理證書”有效期屆滿前申請換證審核。當(dāng)換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書”有效期屆滿之前三個月內(nèi)完成時，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過5年。
13．11 當(dāng)換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書”有效期屆滿之日三個月前完成時，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”自完成換證審核之日起有效，且有效期自完成換證審核之日起不超過5年。
14 核發(fā)臨時證書
14．1 新成立的公司或?qū)?ldquo;符合證明”增加船種的公司，主管機關(guān)在審核公司安全管理體系滿足本規(guī)則1．2．3條目標(biāo)要求后，向其簽發(fā)有效期不超過12個月的“臨時符合證明”，但該公司必須做出在“臨時符合證明”有效期內(nèi)實施滿足本規(guī)則全部要求的安全管理體系的計劃。“臨時符合證明”的一份副本應(yīng)當(dāng)保存在船上，以便船長在接受主管機關(guān)查驗時出示。
14．2 新造船舶交付使用或公司新承擔(dān)對某一船舶的安全和防污染管理責(zé)任的，經(jīng)主管機關(guān)或主管機關(guān)認(rèn)可的機構(gòu)審核確認(rèn)滿足下述要求后，向船舶簽發(fā)有效期不超過6個月的“臨時安全管理證書”：
(1)"符合證明”或“臨時符合證明”覆蓋了該船舶種；
(2)公司已向船舶提供了安全管理體系文件及相關(guān)信息；
(3)公司已做好三個月內(nèi)對該船實施內(nèi)部審核的計劃；
(4)高級船員熟悉安全管理體系及其實施的計劃安排；
(5)標(biāo)明為重要的指令已在開航前下達。
14．3 特殊情況下，主管機關(guān)可以對“臨時安全管理證書”的有效期做出不超過6個月的展期。
15 審核管理
有關(guān)安全管理體系審核發(fā)證的規(guī)則及程序，由中華人民共和國海事局制定。
16 證 書
"符合證明”、“安全管理證書”、“臨時符合證明”和“臨時安全管理證書”由中華人民共和國海事局確定格式并統(tǒng)一制作。