1 范圍

為明確職業(yè)安全健康管理體系的基本要求，鼓勵(lì)用人單位采用合理的職業(yè)安全健康管理原則與方法，控制其職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績(jī)效，特制定職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范。

本規(guī)范適用于任何有以下愿望的用人單位：

（1）建立職業(yè)安全健康管理體系，有效地消除和盡可能降低員工和其他有關(guān)人員可能遭受的與用人單位活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；

（2）實(shí)施、維護(hù)并持續(xù)改進(jìn)其職業(yè)安全健康管理體系；

（3）保證遵循其聲明的職業(yè)安全健康方針；

（4）向社會(huì)表明其職業(yè)安全健康工作原則；

（5）謀求外部機(jī)構(gòu)對(duì)其職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行認(rèn)證和注冊(cè)；

（6）自我評(píng)價(jià)并聲明符合本規(guī)范。

規(guī)范中提出的所有要求，旨在幫助用人單位建立職業(yè)安全健康管理體系，其適用的程度取決于用人單位的職業(yè)安全健康方針、活動(dòng)的特點(diǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和運(yùn)行的復(fù)雜性。

2 術(shù)語(yǔ)和定義

2.1 事故 accident

造成死亡、疾病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或其它損失的意外事件。

2.2審核 audit

為獲得證據(jù)和客觀(guān)評(píng)價(jià)所確定的準(zhǔn)則是否被滿(mǎn)足的系統(tǒng)、獨(dú)立和文件化的驗(yàn)證過(guò)程。

2.3持續(xù)改進(jìn) continual improvement

不斷加強(qiáng)職業(yè)安全健康管理體系工作，以全面改進(jìn)用人單位職業(yè)安全健康績(jī)效的過(guò)程，該過(guò)程不必同時(shí)發(fā)生于所有的活動(dòng)領(lǐng)域。

2.4危害 hazard

可能造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

2.5危害辨識(shí) hazard identification

識(shí)別危害的存在并確定其性質(zhì)的過(guò)程。

2.6事件 incident

造成或可能造成事故的事情。

2.7相關(guān)方 interested parties

關(guān)注用人單位的職業(yè)安全健康績(jī)效或受其影響的個(gè)人或團(tuán)體。

2.8承包方 contractor

在用人單位的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)按照雙方協(xié)定的要求、期限及條件向用人單位提供服務(wù)的個(gè)人或組織。

2.9不符合 non-conformance

任何能夠直接或間接造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失或工作環(huán)境破壞的違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。

2.10目標(biāo) objectives

在職業(yè)安全健康績(jī)效方面，用人單位自身確定要達(dá)到的目的。

2.11職業(yè)安全健康 occupational health and safety

影響工作場(chǎng)所內(nèi)員工（包括臨時(shí)工、合同工）、外來(lái)人員和其他人員安全與健康的條件和因素。

2.12職業(yè)安全健康管理體系 occupational health and safety management system

為建立職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)所制定的一系列相互聯(lián)系或相互作用的要素。

2.13 用人單位 organization

具有自身職能和行政管理的企業(yè)、事業(yè)單位或社團(tuán)。

2.14員工代表workers' representative

員工代表是指工會(huì)代表，即由工會(huì)或其成員指定的或推選的代表；或選舉代表，即依照國(guó)家法律法規(guī)或集體決議，由員工自由選舉出的代表。

2.15員工的安全健康代表 workers' safety and health representative

員工根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和慣例選舉或指定的在作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)安全健康問(wèn)題上代表員工利益的人。

2.16績(jī)效 performance

用人單位根據(jù)職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)，在控制和消除職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)方面所取得的可測(cè)量的結(jié)果。

注：績(jī)效測(cè)量包括職業(yè)安全健康管理活動(dòng)和結(jié)果的測(cè)量。

2.17主動(dòng)測(cè)量 active monitoring

根據(jù)確定的標(biāo)準(zhǔn)檢查危害和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制措施，以及為實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系所進(jìn)行的活動(dòng)。

2.18被動(dòng)測(cè)量 reactive monitoring

對(duì)危害和風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與控制措施、職業(yè)安全健康管理體系中的不足，如傷亡、疾病和事件等進(jìn)行檢查、識(shí)別的過(guò)程。

2.19風(fēng)險(xiǎn) risk

特定危害性事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合。

2.20 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) risk assessment

評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定其是否在可承受范圍的全過(guò)程。

2.21 安全 safety

免遭不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的傷害。

2.22 可承受的風(fēng)險(xiǎn) tolerable risk

根據(jù)用人單位的法律義務(wù)和職業(yè)安全健康方針，已降至用人單位可接受的風(fēng)險(xiǎn)。



圖１ 成功的職業(yè)安全健康管理要素

3 引用標(biāo)準(zhǔn)

3.1 ILO/OSH2001：職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則，國(guó)際勞工組織

3.2 職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見(jiàn)：2001，中華人民共和國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)

3.3 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)：1999，中華人民共和國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)

3.4 OHSAS18001：1999

4 職業(yè)安全健康管理體系要素

4.1 總要求

用人單位應(yīng)建立并保持職業(yè)安全健康管理體系。

4.2 職業(yè)安全健康方針

用人單位應(yīng)有經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的職業(yè)安全健康方針，以闡明整體職業(yè)安全健康目標(biāo)和改進(jìn)職業(yè)安全健康績(jī)效的承諾。

方針應(yīng)該符合下述條件：

（1）包括至少遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其它要求的承諾；

（2）適合于用人單位職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模；

（3）包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和事故預(yù)防、保護(hù)員工安全健康的承諾；

（4）確保與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商，并鼓勵(lì)他們積極參與職業(yè)安全健康管理體系所有要素的活動(dòng)；

（5）形成文件，付諸實(shí)施，予以保持；

（6）傳達(dá)到全體員工；

（7）可為相關(guān)方所獲?。?br />
（8）定期進(jìn)行評(píng)審，確保其對(duì)用人單位的適宜性。

4.3 策劃

4.3.1 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃

用人單位應(yīng)建立和保持危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施的程序。程序應(yīng)包括：

- 常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)；

- 所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；

- 所有作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)施。

用人單位所采用的危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法應(yīng)該符合下述條件：

- 依據(jù)用人單位的范圍、性質(zhì)和時(shí)限進(jìn)行確定，以保證該方法是主動(dòng)的而不是被動(dòng)的；

- 確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別；

- 與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)；

- 為確定設(shè)備要求、明確培訓(xùn)需求和建立運(yùn)行控制，提供相應(yīng)信息；

- 對(duì)所需控制活動(dòng)的監(jiān)測(cè)提供信息，以保證實(shí)施的有效性和及時(shí)性。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)形成文件，作為建立和保持職業(yè)安全健康管理體系中各項(xiàng)決策的基礎(chǔ)，并為持續(xù)改進(jìn)用人單位的職業(yè)安全健康管理績(jī)效提供衡量基準(zhǔn)。用人單位所制定的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃應(yīng)有助于保護(hù)員工的安全健康。

用人單位應(yīng)定期或及時(shí)評(píng)審和更新危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的信息。

4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求

用人單位應(yīng)建立并保持識(shí)別和獲取適用法律、法規(guī)和其他職業(yè)安全健康要求的程序。

用人單位應(yīng)及時(shí)更新這些信息，并應(yīng)將有關(guān)信息傳達(dá)給相關(guān)人員和其他相關(guān)方。

4.3.3 目標(biāo)

用人單位應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部相關(guān)職能和層次，建立并保持文件化的職業(yè)安全健康目標(biāo)。如可行，目標(biāo)應(yīng)予以量化。

用人單位在建立和評(píng)審職業(yè)安全健康目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律、法規(guī)及其他要求，自身的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，可選技術(shù)方案，財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀(guān)點(diǎn)。目標(biāo)應(yīng)符合職業(yè)安全健康方針，并體現(xiàn)對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾。

目標(biāo)的重點(diǎn)應(yīng)放在持續(xù)改進(jìn)員工的職業(yè)安全健康防護(hù)措施上，以達(dá)到最佳的職業(yè)安全健康績(jī)效。

4.3.4 職業(yè)安全健康管理方案

用人單位應(yīng)制定并保持旨在實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)的管理方案。

方案應(yīng)予以文件化，并包括下列內(nèi)容：

（1）為實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)而規(guī)定的用人單位相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限；

（2）實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法、資源和時(shí)間表。

應(yīng)定期對(duì)職業(yè)安全健康管理方案進(jìn)行評(píng)審，針對(duì)用人單位的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化，對(duì)職業(yè)安全健康管理方案進(jìn)行修訂。

4.4 實(shí)施與運(yùn)行

4.4.1 機(jī)構(gòu)和職責(zé)

用人單位的最高管理者應(yīng)承擔(dān)職業(yè)安全健康的最終責(zé)任，并在安全健康管理活動(dòng)中起領(lǐng)導(dǎo)作用。

對(duì)用人單位的活動(dòng)、設(shè)施和過(guò)程的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)有一定影響的從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證的工作人員，應(yīng)確定其作用、職責(zé)和權(quán)限，并形成文件予以傳達(dá)。

用人單位應(yīng)在最高管理層中任命一名成員作為管理者代表來(lái)承擔(dān)特定的職業(yè)安全健康管理職責(zé)。管理者代表的作用、職責(zé)和權(quán)限應(yīng)予以明確，以便：

（1）確保用人單位按照本規(guī)范建立、實(shí)施與保持職業(yè)安全健康管理體系；

（2）向最高管理者匯報(bào)職業(yè)安全健康管理體系的績(jī)效，以便為評(píng)審和改進(jìn)職業(yè)安全健康管理體系提供依據(jù)。

管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)職業(yè)安全健康管理體系提供必要的資源（包括人力、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源）。如果用人單位設(shè)有職業(yè)安全健康委員會(huì)，則用人單位應(yīng)做出有效的安排，以保證員工及其代表能全面參與委員會(huì)的各項(xiàng)工作。

所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，都應(yīng)實(shí)現(xiàn)其對(duì)職業(yè)安全健康績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾。

4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力

用人單位應(yīng)建立并保持程序，使相關(guān)職能和層次的員工具備如下意識(shí)：

- 遵循職業(yè)安全健康方針與程序，以及職業(yè)安全健康管理體系要求的重要性；

- 作業(yè)活動(dòng)中實(shí)際和潛在的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，以及改進(jìn)個(gè)人行為所帶來(lái)的職業(yè)安全健康效益；

- 在執(zhí)行職業(yè)安全健康方針和程序，實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé)；

- 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。

用人單位應(yīng)確定必要的職業(yè)安全健康能力要求，制定并保持培訓(xùn)計(jì)劃，以確保最高管理者和全體員工能夠完成其承擔(dān)的職業(yè)安全健康方面的任務(wù)和職責(zé)，并根據(jù)其教育水平、工作經(jīng)驗(yàn)和接受過(guò)的培訓(xùn)對(duì)其能力進(jìn)行鑒定。

用人單位應(yīng)定期評(píng)審培訓(xùn)計(jì)劃，必要時(shí)予以修訂以保證其適宜性和有效性。

培訓(xùn)程序中應(yīng)考慮不同層次員工的職責(zé)、能力和文化程度以及所承受的風(fēng)險(xiǎn)。

4.4.3 協(xié)商與交流

用人單位應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范下列活動(dòng)：

（1）接收、處理外部職業(yè)安全健康信息；

（2）交流各級(jí)職能部門(mén)間產(chǎn)生的職業(yè)安全健康信息；

（3）收集、處理和反饋員工及其代表所關(guān)心的職業(yè)安全健康問(wèn)題。

員工及其代表有權(quán)參與職業(yè)安全健康管理體系的各項(xiàng)活動(dòng)，并享有如下權(quán)利：

- 參與職業(yè)安全健康工作方針和程序的制定、實(shí)施和評(píng)審；

- 參與影響作業(yè)場(chǎng)所人員職業(yè)安全健康的任何變化的討論；

- 參與職業(yè)安全健康事務(wù)；

- 了解職業(yè)安全健康員工代表和職業(yè)安全健康管理者代表。

員工及其代表的參與和協(xié)商計(jì)劃應(yīng)形成文件，并通報(bào)相關(guān)方。

4.4.4 文件化

用人單位應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞剑ㄈ鐣?shū)面或電子形式）建立并保持下列信息：

（1）對(duì)管理體系核心要素及其相互作用的描述；

（2）提供查詢(xún)相關(guān)文件的途徑。

職業(yè)安全健康管理體系文件在滿(mǎn)足充分性和有效性的前提下，應(yīng)做到最小化。

4.4.5 文件和資料控制

用人單位應(yīng)建立并保持程序，控制本規(guī)范所要求的所有文件和資料，以滿(mǎn)足下列要求：

（1）文件和資料易于查詢(xún)；

（2）對(duì)它們進(jìn)行定期評(píng)審，必要時(shí)予以修訂并由授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性；

（3）所有對(duì)職業(yè)安全健康管理體系有效運(yùn)行具有重要作用的崗位，都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本；

（4）及時(shí)將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所撤回，或采取其他措施防止誤用；

（5）根據(jù)法律、法規(guī)的要求和（或）保存信息的需要，留存的檔案性文件和資料應(yīng)予以適當(dāng)標(biāo)識(shí)。

4.4.6 運(yùn)行控制

用人單位應(yīng)確定與所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的、需要采取控制措施的運(yùn)行和活動(dòng)，并應(yīng)對(duì)這些活動(dòng)包括維護(hù)工作加以規(guī)劃，使之符合下列條件：

（1）對(duì)于缺乏程序可能導(dǎo)致偏離職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況，建立并保持文件化的程序；

（2）在程序中規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)；

（3）對(duì)于用人單位所購(gòu)買(mǎi)和使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已標(biāo)識(shí)的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，建立并保持管理程序，并將有關(guān)程序和要求通報(bào)供方和承包方，確保他們遵守用人單位相關(guān)的職業(yè)安全健康要求；

（4）為從根本上消除或降低職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于作業(yè)場(chǎng)所、工藝過(guò)程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括它們對(duì)人的能力的適應(yīng)，建立有效的管理程序。

4.4.7 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)

用人單位應(yīng)建立并保持計(jì)劃和程序，確定潛在的事件或緊急情況，并對(duì)其作出應(yīng)急響應(yīng)，以預(yù)防或減少與之有關(guān)的疾病和傷害。

應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)計(jì)劃應(yīng)該與用人單位的規(guī)模和活動(dòng)的性質(zhì)相適應(yīng)，并符合下列要求：

（1）保證在作業(yè)場(chǎng)所發(fā)生緊急情況時(shí)，能提供必要的信息、內(nèi)部交流和協(xié)作以保護(hù)全體人員的安全健康；

（2）通知并與有關(guān)當(dāng)局、近鄰和應(yīng)急響應(yīng)部門(mén)建立聯(lián)系；

（3）闡明急救和醫(yī)療救援、消防和作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)全體人員的疏散問(wèn)題。

用人單位應(yīng)制定評(píng)價(jià)應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)實(shí)際效果的計(jì)劃和程序，并可根據(jù)實(shí)際情況定期檢驗(yàn)上述程序。

4.5檢查與糾正措施

4.5.1 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)

用人單位應(yīng)建立和保持程序，對(duì)職業(yè)安全健康績(jī)效進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量。這些程序應(yīng)滿(mǎn)足下列要求：

（1）適用于用人單位所需的定性和定量測(cè)量；

（2）對(duì)用人單位的職業(yè)安全健康目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的監(jiān)測(cè)；

（3）主動(dòng)測(cè)量，監(jiān)測(cè)對(duì)職業(yè)安全健康管理方案、運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)和適用的法律、法規(guī)及其他要求的符合情況；

（4）被動(dòng)測(cè)量，監(jiān)測(cè)事故、事件和其它不良的職業(yè)安全健康績(jī)效的歷史證據(jù)；

（5）充足的監(jiān)測(cè)與測(cè)量數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄，以便于隨后的糾正和預(yù)防措施分析。

如果績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)需要用到監(jiān)測(cè)設(shè)備，用人單位應(yīng)建立并保持程序，對(duì)這類(lèi)設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并應(yīng)保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)及結(jié)果的記錄。