各有關(guān)單位：
　　為了適應(yīng)核電自主化形勢(shì)發(fā)展的需要，加強(qiáng)核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理，現(xiàn)發(fā)布《關(guān)于執(zhí)行〈民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定〉中有關(guān)問(wèn)題的說(shuō)明 》、《民用核承壓設(shè)備資格許可證持證單位報(bào)告制度》，請(qǐng)有關(guān)單位遵照?qǐng)?zhí)行。

　　

　　附件：1.關(guān)于執(zhí)行《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定》中有關(guān)問(wèn)題的說(shuō)明

　　 2.民用核承壓設(shè)備資格許可證持證單位報(bào)告制度

　　

　　二○○五年四月五日

　　

　　主題詞：加強(qiáng) 核承壓設(shè)備 監(jiān)督 管理 通知

　　關(guān)于執(zhí)行《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定》中有關(guān)問(wèn)題的說(shuō)明

　　《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定》（以下稱(chēng)HAF 601）自1992年3月發(fā)布以來(lái)，一直有效指導(dǎo)著我國(guó)民用核承壓設(shè)備的核安全監(jiān)督管理工作。為了適應(yīng)核電自主化形勢(shì)發(fā)展的需要，進(jìn)一步加強(qiáng)核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理，現(xiàn)對(duì)執(zhí)行HAF601中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題提出如下處理意見(jiàn)：

　　 一、申請(qǐng)核承壓設(shè)備活動(dòng)資格許可證的單位直接向國(guó)家核安全局提出申請(qǐng)，由國(guó)家核安全局負(fù)責(zé)資格審查和頒發(fā)證件。對(duì)已持有核承壓設(shè)備活動(dòng)資格許可證的單位，在許可證有效期5年內(nèi)未進(jìn)行過(guò)核承壓設(shè)備活動(dòng)的，換證時(shí)按重新取證辦理。

　　二、申請(qǐng)核承壓設(shè)備制造資格許可證的單位，應(yīng)針對(duì)申請(qǐng)的目標(biāo)產(chǎn)品，選擇有代表性的樣機(jī)或模擬件，按核質(zhì)量保證體系的要求進(jìn)行試制活動(dòng)。國(guó)家核安全局將根據(jù)其結(jié)果和過(guò)程控制情況，確定申請(qǐng)單位從事核承壓設(shè)備制造的能力。必要時(shí)，國(guó)家核安全局將對(duì)其試制過(guò)程進(jìn)行檢查。

　　三、持證單位應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行《民用核承壓設(shè)備活動(dòng)資格許可證持證單位報(bào)告制度》。持證單位法人代表變動(dòng)時(shí)，應(yīng)在生效后一個(gè)月內(nèi)，向國(guó)家核安全局報(bào)送由新法人代表簽署的政策聲明。持證單位對(duì)經(jīng)國(guó)家核安全局審查的《核承壓設(shè)備活動(dòng)質(zhì)量保證大綱》中的其他變動(dòng)，應(yīng)報(bào)國(guó)家核安全局重新審查。

　　四、國(guó)家核安全局發(fā)現(xiàn)持證單位的生產(chǎn)場(chǎng)所、人力資源、技術(shù)裝備、技術(shù)能力、檢驗(yàn)手段、試驗(yàn)條件等不能維持申請(qǐng)時(shí)水平的，采取以下措施：

　?。ㄒ唬┣楣?jié)不嚴(yán)重的責(zé)令改正。

　?。ǘ┣楣?jié)較嚴(yán)重或責(zé)令改正但不滿足要求的，暫停該單位的資格許可證。被暫停資格許可證的單位應(yīng)積極采取整改措施，通過(guò)整改并經(jīng)國(guó)家核安全局檢查合格后，可恢復(fù)資格許可證；一年內(nèi)不能恢復(fù)的，資格許可證自動(dòng)撤銷(xiāo)。

　?。ㄈ┣楣?jié)嚴(yán)重或在短期內(nèi)無(wú)法恢復(fù)的，撤銷(xiāo)該單位資格許可證。

　　五、對(duì)核安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行“設(shè)備鑒定”的核承壓設(shè)備，應(yīng)在制造活動(dòng)開(kāi)始前，完成該核承壓設(shè)備的“設(shè)備鑒定”。“設(shè)備鑒定”應(yīng)由持有該核承壓設(shè)備設(shè)計(jì)資格許可證的單位主持。主持單位應(yīng)遵守核安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，有效實(shí)施核承壓設(shè)備質(zhì)量保證大綱，對(duì)其鑒定結(jié)論承擔(dān)法律責(zé)任。

　　六、持證單位在開(kāi)始核承壓設(shè)備活動(dòng)前，應(yīng)在國(guó)家核安全局審查的《核承壓設(shè)備活動(dòng)質(zhì)量保證大綱》所有要求得到滿足的基礎(chǔ)上，結(jié)合核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位的具體要求，編制質(zhì)保項(xiàng)目分大綱，報(bào)營(yíng)運(yùn)單位批準(zhǔn)后，作為《核承壓設(shè)備活動(dòng)質(zhì)量保證分大綱》實(shí)施。

　　七、國(guó)家核安全局對(duì)持證單位從事核承壓設(shè)備活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，如發(fā)現(xiàn)持證單位不能證明其活動(dòng)質(zhì)量處于受控狀態(tài)或不滿足核安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，可責(zé)令其停止相關(guān)的核承壓設(shè)備活動(dòng)，對(duì)相關(guān)物項(xiàng)進(jìn)行封存處理。

　　八、為保證核承壓設(shè)備活動(dòng)滿足相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，滿足經(jīng)審評(píng)認(rèn)可的核設(shè)施安全分析報(bào)告中有關(guān)承諾，核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位應(yīng)采取以下措施，加強(qiáng)對(duì)核承壓設(shè)備活動(dòng)的質(zhì)量管理和過(guò)程控制：

　　（一）在核承壓設(shè)備活動(dòng)合同簽訂后7日內(nèi)，通報(bào)國(guó)家核安全局。

　　（二）分別批準(zhǔn)各核承壓設(shè)備活動(dòng)的持證單位編制的《核承壓設(shè)備活動(dòng)質(zhì)量保證分大綱》，并確保其在核承壓設(shè)備活動(dòng)中得到有效實(shí)施。

　?。ㄈ┘訌?qiáng)對(duì)持證單位設(shè)備鑒定的管理。

　?。ㄋ模└鶕?jù)核承壓設(shè)備的核安全重要性、供方的質(zhì)量保證能力、技術(shù)成熟性和難度以及管理復(fù)雜程度等方面，對(duì)持證單位核承壓設(shè)備活動(dòng)的質(zhì)量管理和過(guò)程控制工作進(jìn)行分級(jí)管理。

　　（五）在各核承壓設(shè)備活動(dòng)開(kāi)始前，分別制定質(zhì)量管理和過(guò)程控制工作計(jì)劃；在實(shí)施期間，對(duì)這些工作計(jì)劃的修改應(yīng)履行本單位規(guī)定的審批手續(xù)。

　?。?duì)不能證明其活動(dòng)質(zhì)量受控的核承壓設(shè)備不得驗(yàn)收。

　　附件二：

　　民用核承壓設(shè)備活動(dòng)資格許可證持證單位報(bào)告制度

　　為加強(qiáng)民用核承壓設(shè)備活動(dòng)的安全監(jiān)管，提高持證單位的質(zhì)量意識(shí)，促進(jìn)核安全文化建設(shè)，國(guó)家核安全局根據(jù)《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定》，建立持證單位報(bào)告制度。

　　一、 持證單位年度報(bào)告

　　從國(guó)家核安全局發(fā)放核承壓設(shè)備活動(dòng)資格許可證之日起，持證單位每12個(gè)月向國(guó)家核安全局提交一份年度報(bào)告。報(bào)告應(yīng)在第13個(gè)月內(nèi)報(bào)送國(guó)家核安全局。報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┤∽C申請(qǐng)文件中承諾的各項(xiàng)能力的維持，相關(guān)人員的變動(dòng)和培訓(xùn)情況；

　　（二）核承壓設(shè)備活動(dòng)質(zhì)量保證體系的監(jiān)查情況和管理部門(mén)的審查總結(jié)；

　?。ㄈ┖顺袎涸O(shè)備活動(dòng)的質(zhì)量保證計(jì)劃執(zhí)行情況；

　　（四）核承壓設(shè)備活動(dòng)的不符合項(xiàng)清單；

　?。ㄎ澹I(yíng)運(yùn)單位對(duì)核承壓設(shè)備活動(dòng)進(jìn)行的質(zhì)量管理和控制的情況；

　　（六）國(guó)家核安全局監(jiān)督檢查提出的核安全要求及重大不符合項(xiàng)糾正措施的落實(shí)情況。

　　二、 持證單位重大變動(dòng)報(bào)告

　　 持證單位應(yīng)在發(fā)生以下情況后十五天內(nèi)，將變化情況報(bào)告國(guó)家核安全局：

　?。ㄒ唬?工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記內(nèi)容改變；

　?。ǘ?許可證申請(qǐng)文件承諾的生產(chǎn)場(chǎng)所、人力資源、技術(shù)裝備、技術(shù)能力、檢驗(yàn)手段、試驗(yàn)條件等工作條件和狀況以及隸屬關(guān)系發(fā)生改變；

　?。ㄈ?涉及許可證條件的改變。

　　三、 核承壓設(shè)備活動(dòng)準(zhǔn)備情況報(bào)告

　?。ㄒ唬┏肿C單位應(yīng)在核承壓設(shè)備活動(dòng)開(kāi)始前三個(gè)月提交核承壓設(shè)備活動(dòng)準(zhǔn)備情況報(bào)告。

　　1.設(shè)計(jì)準(zhǔn)備情況報(bào)告的內(nèi)容：

　　（1）營(yíng)運(yùn)單位審查批準(zhǔn)的《核承壓設(shè)備活動(dòng)質(zhì)量保證分大綱》及程序清單；

　?。?）設(shè)計(jì)內(nèi)容和進(jìn)度計(jì)劃；

　?。?）設(shè)計(jì)遵循的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范目錄清單、設(shè)計(jì)中使用的計(jì)算機(jī)軟件清單；

　?。?）設(shè)計(jì)驗(yàn)證活動(dòng)清單。

　　2.制造/安裝準(zhǔn)備情況報(bào)告的內(nèi)容：

　　（1）營(yíng)運(yùn)單位審查批準(zhǔn)的《核承壓設(shè)備活動(dòng)質(zhì)量保證分大綱》及程序清單；

　?。?）制造設(shè)備所在的系統(tǒng)；

　?。?）制造/安裝內(nèi)容、開(kāi)始時(shí)間和進(jìn)度計(jì)劃；

　?。?）制造/安裝技術(shù)規(guī)格書(shū)；

　?。?）外協(xié)項(xiàng)目清單。

　?。ǘ┏肿C單位應(yīng)在核承壓設(shè)備制造/安裝前一個(gè)月，提交營(yíng)運(yùn)單位審查批準(zhǔn)的質(zhì)量計(jì)劃。

　　四、 核承壓設(shè)備活動(dòng)重要情況通報(bào)

　　在核承壓設(shè)備活動(dòng)期間，持證單位應(yīng)按時(shí)向國(guó)家核安全局通報(bào)以下重要情況：

　　 （一）提前10天通報(bào)國(guó)家核安全局設(shè)立的核承壓設(shè)備活動(dòng)控制點(diǎn)的執(zhí)行日期；通報(bào)后日期又發(fā)生變更的，至少提前3天通報(bào)。

　　 （二）涉及核安全的重要會(huì)議、論證等活動(dòng)，提前7天通報(bào)。

　　 （三）對(duì)于核安全重大不符合項(xiàng)，在開(kāi)啟后3天內(nèi)通報(bào)。

　　 （四）對(duì)于營(yíng)運(yùn)單位發(fā)出導(dǎo)致停工的指令，在3天內(nèi)通報(bào)。