為了完善公司安全生產風險分級管控管理體系，提升我公司安全生產管理水平，有效遏制安全生產事故發(fā)生，構建公司安全生產長效機制，達到工傷預防的目的，制定本實施方案。

一、目標

全面開展公司風險分級管控體系建設，通過風險點和危險源全面辨識，全面分析公司設施設備及生產活動存在的風險;通過安全風險評估、分級管控使任何安全隱患始終處于受控狀態(tài)，杜絕企業(yè)生產安全事故的發(fā)生。

二、工作內容

1、成立“危險源辨識與風險管控體系”建設領導小組

成立“雙重預防體系”建設領導小組（附件1），布置任務與分工。同時利用各種形式進行深入的宣傳發(fā)動，使全公司職工知道“危險源辨識與風險管控體系”建設的有關內容。

2、教育培訓人員

制定風險分級管控培訓計劃，分層次、分階段培訓學習，掌握危險源辨識、風險評價的方法，保留培訓記錄。

3、確定風險點

對生產經營全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱、區(qū)域位置、可能導致事故類型等內容的基本信息，并建立《風險點登記臺賬》（參見附錄A.1）

4、危險源辨識

危險源辨識應覆蓋風險點內全部設備設施和作業(yè)活動，建立《作業(yè)活動清單》（參見附錄A.2）及《設備設施清單》（參見附錄A.3）。

（1）作業(yè)活動危險源辨識

運用工作危害分析法（JHA）（參見附錄B）開展危險源辨識時：

--依照作業(yè)活動清單，對每一項作業(yè)活動進行細分，識別出作業(yè)活動的具體作業(yè)步驟或內容。

--逐條對作業(yè)活動具體步驟，辨識出不符合標準的情況及可能造成的事故類型和后果。

（2）設備設施危險源辨識

運用安全檢查表法（SCL）（參見附錄C）開展危險源辨識時：

--依照設備設施清單，將根源性危險源存在部位作為檢查項目。

--檢查標準就是防止能量意外釋放，辨識出不符合標準的情況及可能造成的事故類型和后果。

5、開展風險評價

選擇作業(yè)條件危險性分析法（LEC）（參見附錄D）等方法，針對辨識的危險源潛在的風險進行定性、定量評價，并填寫工作危害分析評價記錄（參見附錄A.4），并上報至雙重預防體系建設領導小組，領導小組對危險源辨識、風險評價信息表進行審核。審核后，領導小組會同崗位職工對危險源辨識、風險評價信息表進行修訂。

6、風險分級管控

進行風險評價分級后，按照附錄A.5風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識，實施分級管控。

在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單（參見附錄A.6）、危險源統計表（參見附錄A.7），并按規(guī)定及時更新。

7、形成風險等級管控運行機制

保存體現風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險管控制度、風險點登記臺賬、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源登記臺賬等內容的文件化成果；涉及紅色、橙色風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。

結合風險評價的結果將制定的風險控制措施告知內部員工和相關方。對企業(yè)內員工應進行風險分析結果記錄和管控措施的培訓，掌握本崗位的風險點包含危險源的風險等級、所需管控措施、責任部門、責任人等信息；對相關方的培訓應包括風險點位置、風險等級和管控措施等。

8、分級管控的效果

通過風險分級管控體系建設，至少達到以下效果：

——通過開展危險源辨識和風險評價，能充分的明確企業(yè)安全管控的重點，原有的風險管控措施得到改進；

——通過體系建設，能充分認識到安全管理工作的重要性，并能掌握到科學的、規(guī)范的、有效的安全管理方法；

——重大風險場所、部位得到了明確，安全警示標識得到保持和完善；

——重大風險部位作業(yè)和屬于重大風險的作業(yè)，得到了全過程的、有效的安全管控，建立完善了專人監(jiān)護制度，確保安全風險處于可控狀態(tài)；

——全體員工熟知工作過程中安全風險控制措施，確保全員受到教育，安全技能和應急處置能力得到進一步的提高；

——保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；

——根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

附　錄　A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（資料性附錄）? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?分析記錄表

附件A.1：風險點登記臺賬

（記錄受控號）單位:? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??No：

填表人： ????? ? ??審核人： ???????審核日期： ?????年 ??月 ??日

（此表是初步劃分風險點時的記錄表格?？赡軐е率鹿暑愋停簠⒄誈B6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》填寫。）

附件A.2：作業(yè)活動清單

（記錄受控號）單位:? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?No：

填表人：? ? ?填表日期：? ?年??月??日??審核人：? ??審核日期：??年??月??日

（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）

附件A.3：設備設施清單

（記錄受控號）單位:? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??No：

填表人： ???????填表日期： ?????年 ??月 ??日

審核人： ???????審核日期：? ? ? ?年 ??月 ??日

（填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）

附錄：A.4風險分級管控清單

表4-1作業(yè)活動風險分級控制清單

單位：

填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進措施”，內容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

表4-2設備設施風險分級控制清單

單位：

填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進措施”，內容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

A.5風險等級對照表

A.6風險管控清單

A.7危險源統計表

附　錄　B? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （資料性附錄）? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?工作危害分析法（JHA）

B.1　方法概述

通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。

B.2　作業(yè)活動劃分

按生產流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務、生產階段/服務階段或部門劃分。包括但不限于：

——日常操作：工藝、設備設施操作、現場巡檢；

——異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理；

——開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認；

——作業(yè)活動：動火、高處、臨時用電等特殊作業(yè)；檢維修作業(yè)、生產作業(yè)等；

——管理活動：變更管理、現場監(jiān)督檢查、應急演練、公眾聚集活動等；

——按崗位工作任務和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》。

B.3　工作危害分析（JHA）評價步驟

評價步驟如下：

a)?將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟；

b)?根據GB/T 13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件；

c)?根據GB 6441規(guī)定，分析造成的后果；

d)?識別現有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現有控制措施的有效性；

e)?根據風險判定準則評估風險，判定等級；

f)?將分析結果，填入《工作危害分析（JHA）評價記錄》（見附錄A.4）中。

A

附　錄　C? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（資料性附錄）? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?安全檢查表法（SCL）

C.1　方法概述

依據相關的標準、規(guī)范，對工程、系統中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險有害因素進行判別檢查。適用于對設備設施、建構筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風險進行分析。包括編制安全檢查表、列出設備設施清單、進行危險源辨識等步驟。

C.2　安全檢查表編制依據

編制依據包括：

——有關法規(guī)、標準、規(guī)范及規(guī)定；

——國內外事故案例和企業(yè)以往事故情況；

——系統分析確定的危險部位及防范措施；

——分析人員的經驗和可靠的參考資料；

——有關研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

C.3　編制安全檢查表

編制工作包括：

——確定編制人員。包括熟悉系統的工段長、安全員、技術員、設備員等各方面人員；

——熟悉系統。包括系統的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設施。

——收集資料。收集有關安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據；

——編制表格。確定檢查項目、檢查標準、不符合標準的情況及后果、安全控制措施等要素（參照附錄A5中表5-1或表5-2相關欄目內容，可單獨編制或直接采用該表）。

C.4　安全檢查表分析評價

分析評價步驟如下：

——列出《設備設施清單》（見附錄A3）；

——依據《設備設施清單》，按功能或結構劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害；

——對每個危險源，按照《安全檢查表分析（SCL）評價記錄》（見附錄A5）進行全過程的系統分析和記錄。

C.5　檢查表分析要求

綜合考慮設備設施內外部和工藝危害。識別順序：

a)?廠址、地形、地貌、地質、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；

b)?廠區(qū)內平面布局、功能分區(qū)、設備設施布置、內部安全距離等方面的危害；

c)?具體的建構筑物等。

附　錄　D? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（資料性附錄）? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 作業(yè)條件危險性分析評價法（LEC）

作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。

事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準則

暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準則

發(fā)生事故事件偏差產生的后果嚴重性（C）判別準則

風險等級判定準則及控制措施（D）