為切實有效指導(dǎo)企業(yè)建設(shè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系，并有效運行，現(xiàn)制定安全生產(chǎn)雙重預(yù)防體系建設(shè)實施工作指導(dǎo)方案。

一、目的

建立完善的安全生產(chǎn)雙重預(yù)防體系，對排查出的風(fēng)險點分類分級管理，把事故預(yù)防的“關(guān)口前移”向“縱深防御”推進(jìn)，提升企業(yè)全員風(fēng)險管理認(rèn)知，形成標(biāo)準(zhǔn)化、信息化的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理的雙重預(yù)防體系。

二、依據(jù)

安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則?????????????? DB37/T 2882-2016

生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則?????????? DB37/T 2883-2016

工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則?????? DB37/T 2974-2017

工貿(mào)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則?? DB37/T 3011-2017

化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則?????? DB37/T 2971-2017

化工企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則?? DB37/T 3010-2017

用人單位職業(yè)病危害風(fēng)險分級管控體系細(xì)則???? DB37/T 2973-2017

用人單位職業(yè)病隱患排查治理體系細(xì)則?? ??????DB37/T 3012-2017

三、實施指導(dǎo)方案

結(jié)合公司實際情況，按照九步走工作法指導(dǎo)企業(yè)落實雙重預(yù)防體系建設(shè)。

（1）準(zhǔn)備

①建組織、定職責(zé)

指導(dǎo)成立組織機(jī)構(gòu)，確定人員職責(zé)。成立由主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)人以及安全、設(shè)備、工藝、電氣、仦表等各類與業(yè)技術(shù)人員組成的“雙重預(yù)防體系”領(lǐng)導(dǎo)小組，明確從企業(yè)基層操作人員到最高管理層的職責(zé)，主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持，分管負(fù)責(zé)人及各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作。

②做制度

指導(dǎo)建立風(fēng)險分級管控和隱患排查治理制度、方案、指南、相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險點統(tǒng)計表、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄、風(fēng)險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表、隱患排查計劃表、排查記錄表、整改通知單、重大隱患評價表、重大隱患整改方案、隱患整改驗收檔案、重大隱患整改評價表、隱患整改統(tǒng)計匯總表等有關(guān)記錄文件。形成一體化的安全管理體系，使風(fēng)險分級管控和隱患排查治理貫穿于生產(chǎn)活動全過程，成為企業(yè)各層級、各專業(yè)、各崗位日常工作重要組成部分。建立“雙重預(yù)防體系”目標(biāo)責(zé)任考核及獎懲機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行。

組織機(jī)構(gòu)和相關(guān)制度執(zhí)行通知以紅頭文件的形式下發(fā)到各個部門，召開部門碰頭會，傳達(dá)文件相關(guān)細(xì)節(jié)內(nèi)容，讓部門各司其職，相互聯(lián)動，確保雙重預(yù)防體系建設(shè)開好局。

③培訓(xùn)

按照工作部署制定風(fēng)險分級管控、事故隱患排查治理培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織全員培訓(xùn)，掌握本單位風(fēng)險類別、危險源辨識和風(fēng)險評價方法、風(fēng)險評價結(jié)果、風(fēng)險管控措施、隱患排查治理的內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)、工作程序、方法等，并保留培訓(xùn)記錄。

（2）辨識

①劃分風(fēng)險點

按照設(shè)施、部位、場所、區(qū)域、操作及作業(yè)活動對廠區(qū)進(jìn)行風(fēng)險點劃分。

注意事項：

a.從利于管控的角度出發(fā)，包含的內(nèi)容不宜過大，也不宜過小。

b.具有相對的獨立性，如一套裝置、一項活動。

c.至少應(yīng)包含一類能量或危險有害物質(zhì)。

d.某風(fēng)險應(yīng)是企業(yè)需要管控的，低風(fēng)險的活動或設(shè)備、裝置、區(qū)域等可忽略，如辦公活動、電腦。

e.同類別的設(shè)備、裝置是否一并識別不能一概而論“合并同類項”；如同一區(qū)域的車床（機(jī)加工設(shè)備）、不同區(qū)域不同型號的壓力容器，應(yīng)考慮不同的位置、類型、危險程度等。

②危險源辨識

辯識時應(yīng)考慮：

兩種活動：常規(guī)活動和非常規(guī)活動；

三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來；

三種狀態(tài)：正常、異常、緊急：

七種職業(yè)健康安全危害：機(jī)械、電氣、化學(xué)、輻射、熱能、生物、人機(jī)工程；

七種環(huán)境因素：大氣、水體、土壤、噪音、廢物、資源和能源、其他。

注意事項：

a.企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)部門、班組、崗位人員進(jìn)行危險源辨識、分析。

b.針對作業(yè)活動/設(shè)備設(shè)施類清單，采用合理的辨識方法對每個作業(yè)活動及作業(yè)步驟進(jìn)行危險源辨識、分析。

c.通過調(diào)查和工程分析等方法識別各職業(yè)病危害風(fēng)險點存在的粉塵、化學(xué)物、高溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)病危害因素及其來源、接觸方式及接觸時間、可能導(dǎo)致的職業(yè)病和健康損害等。

（3）評價

工藝、技術(shù)、安全、設(shè)備、生產(chǎn)等專門小組采用適合本公司的方法（包括直接判定法、風(fēng)險矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC）、風(fēng)險程度分析法（MES）、工作危害分析法（JHA）、危險指數(shù)方法（RR）、職業(yè)病危害分級法等）進(jìn)行評價。具體評價方法會進(jìn)行培訓(xùn)。

風(fēng)險一般劃分為1級、2級、3級、4級。分別用紅橙黃藍(lán)四個顏色表示。劃分后輸出評價記錄。

注意事項：

a.風(fēng)險評價準(zhǔn)則應(yīng)符合法律法規(guī)及企業(yè)安全生產(chǎn)實際。

b.參與評價人員應(yīng)熟知企業(yè)評價準(zhǔn)則，合理評價，評價級別正確。

c.重大風(fēng)險的確定依據(jù)細(xì)則、實施指南進(jìn)行判定。

d.按照DB37/T2973-2017中5.5.1進(jìn)行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風(fēng)險分級。

（4）管控

由操作工與設(shè)備、生產(chǎn)、工藝、安全人員、高層領(lǐng)導(dǎo)等專業(yè)人員現(xiàn)場現(xiàn)地現(xiàn)物，從工程技術(shù)、教育培訓(xùn)、個體防護(hù)、行政管理、應(yīng)急處置五個方面討論采取預(yù)防措施，通過“單保險”或者“多保險”的方式控制危險源。

針對辨識出的危險源，提出風(fēng)險控制措施，經(jīng)過企業(yè)相關(guān)程序評審確定，控制措施應(yīng)與實際相符，具有可操作性并得到有效落實。

應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對亍操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活勱應(yīng)重點進(jìn)行管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。輸出管控措施清單，清單需經(jīng)主要負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布。

企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引起事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強化危險源監(jiān)測和預(yù)警。通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險的措施并落實到位。

（5）排查

依據(jù)確定的各類風(fēng)險的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制包含全部應(yīng)該排查的項目清單。隱患排查項目清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。

實施隱患排查前，應(yīng)制定排查計劃，明確排查項目、排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查或基礎(chǔ)管理類隱患排查可同時進(jìn)行。輸出隱患排查清單。

注意事項：

a.應(yīng)按照排查計劃，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點，由各組織級別分別按要求組織隱患排查，并及時、準(zhǔn)確填寫相關(guān)排查記錄。

b.隱患排查類型、周期、實施主體應(yīng)符合通則、細(xì)則等地方標(biāo)準(zhǔn)的要求。

c.查出的不能立即整改或危害較高的隱患應(yīng)記錄詳實，如條件允講應(yīng)保留影像資料。

（6）整改

將排查輸出的問題點（隱患），由整改責(zé)任部門或者責(zé)任人按照要求進(jìn)行整改，使其達(dá)到風(fēng)險可接受程度。

隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理等。應(yīng)保證整改措施、責(zé)任、資金、時限和預(yù)案“五到位”。

能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監(jiān)控責(zé)任，防止隱患發(fā)展為事故。

隱患存在單位在規(guī)定的期限內(nèi)將治理完成情況反饋至隱患整改通知下發(fā)部門驗收，未能及時整改完成的應(yīng)說明原因與整改通知制發(fā)部門協(xié)同解決。

按照“誰排查誰驗收”的原則，隱患排查組織部門應(yīng)當(dāng)對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見，并建立隱患排查治理臺賬。重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織對治理情況進(jìn)行復(fù)查評估，并將治理結(jié)果向當(dāng)?shù)乜h（市、區(qū)）人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報告。對整改過程記錄進(jìn)行存檔。

（7）評審

每年至少對“雙重預(yù)防體系”建設(shè)情況進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審。將辨識、評價、預(yù)防措施制定、排查、治理情況以及公司相關(guān)制度、方案、規(guī)定、組織架構(gòu)等進(jìn)行適宜性、充分性以及有效性評價。

評審前，可根據(jù)不同危險源或風(fēng)險點制定效果評價準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)。評審后可根據(jù)管理需求進(jìn)行更為合理的資源分配，使危險源得到更有效的控制，使責(zé)任人將管控措施更加有效的落地。

另外，企業(yè)應(yīng)適時、及時針對工藝、設(shè)備、人員等重大變更開展危險源辨識、風(fēng)險評價，更新風(fēng)險信息與風(fēng)險管控措施，編制、更新風(fēng)險管控清單。保存評審及更新記錄。

（8）溝通

將評審輸出的結(jié)果用有效方式（郵件，通知單，告知卡，宣傳欄等）傳達(dá)到相關(guān)人員處。

由高層或者主要負(fù)責(zé)人召集專項會議或者通過公司管理評審會方式。管理小組，推行小組，現(xiàn)場標(biāo)桿班組長均可參加 并以述職報告模式進(jìn)行總結(jié)與交流。

“雙重預(yù)防體系”相關(guān)任何溝通應(yīng)有記錄（會議/活動/培訓(xùn)記錄、郵件記錄等）。重大風(fēng)險信息更新后對人員進(jìn)行培訓(xùn)，應(yīng)有培訓(xùn)記錄。

（9）歸檔

四、實施建議

在“雙重預(yù)防機(jī)系”中，風(fēng)險管控是基礎(chǔ)，而在風(fēng)險管控中，風(fēng)險識別又是基礎(chǔ)中的基礎(chǔ)，但無論風(fēng)險識別做的再到位，風(fēng)險評估做的再客觀，如果沒有對評估出的風(fēng)險因素進(jìn)行有效控制，那么之前所做的一切都毫無價值。所以，風(fēng)險管控工作，風(fēng)險識別是基礎(chǔ)，風(fēng)險評估很重要，但風(fēng)險控制才是關(guān)鍵，也是重心所在！

雙重預(yù)防體系工作企業(yè)基本都能做，也都在做，但做到什么程度是個問題。如果僅限于淺嘗輒止，應(yīng)付差事，導(dǎo)致事故隱患雖在排查，但排查不徹底、不全面；或者對排查出來的事故隱患，尤其是重大事故隱患治理不深入、不到位，最終都會讓“雙重預(yù)防機(jī)系”功虧一簣。所以雙重預(yù)防體系要求我們：隱患排查治理，重在執(zhí)行到位，終在徹底消除！