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供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制的文獻(xiàn)綜述

作者:耿兆欣  來(lái)源:哈爾濱工業(yè)大學(xué) 
評(píng)論: 更新日期:2020年11月27日

供應(yīng)鏈在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中日趨重要。隨著供應(yīng)鏈管理范圍的不斷擴(kuò)展,企業(yè)遇到的挑戰(zhàn)也不斷增加。2011年3月,日本地震引發(fā)的核泄漏,導(dǎo)致了食用鹽、日本奶粉、海產(chǎn)品等食品的短時(shí)間內(nèi)的哄搶?zhuān)约捌渌苓叺貐^(qū)的綠色蔬菜的采購(gòu)恐慌,從供應(yīng)鏈層面講,這也凸顯了解決企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題的重要性。近年來(lái),供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理已成為供應(yīng)鏈管理的一個(gè)新的熱點(diǎn)研究方向。

(1) 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的定義

在國(guó)內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究中,存在著供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的多種不同的定義??傮w來(lái)說(shuō),大多數(shù)是試圖借用風(fēng)險(xiǎn)的概念來(lái)為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)下定義。主要有如下兩種觀(guān)點(diǎn)。

一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是供應(yīng)鏈相關(guān)企業(yè)由于存在各種不確定因素,有遭受損失的可能性。例如,Deloitte管理咨詢(xún)公司(2004)[1]認(rèn)為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)一個(gè)或多個(gè)供應(yīng)鏈成員產(chǎn)生不利影響或破壞供應(yīng)鏈運(yùn)行,使其達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)甚至導(dǎo)致供應(yīng)鏈?zhǔn)〉牟淮_定性因素或意外事件;胡金環(huán)(2005)[2]從供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的突發(fā)性特征出發(fā),認(rèn)為是供應(yīng)鏈相關(guān)企業(yè)由于各種事先無(wú)法預(yù)測(cè)的不確定因素帶來(lái)的影響,使供應(yīng)鏈企業(yè)實(shí)際收益與預(yù)期收益發(fā)生偏差;馬林(2004)[3]認(rèn)為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是影響和破壞供應(yīng)鏈安全運(yùn)行,導(dǎo)致供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)失敗和解體的不確定因素和意外事件。這些觀(guān)點(diǎn)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根本原因源自不確定因素。

還有一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為,供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是由于供應(yīng)鏈系統(tǒng)的脆弱性存在,對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)造成破壞,給上下游企業(yè)及整個(gè)供應(yīng)鏈帶來(lái)?yè)p失的潛在威脅。例如,Cranfield管理學(xué)院(2002)[4]把供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)定義為供應(yīng)鏈的脆弱性;丁偉東(2003)[5]等認(rèn)為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是一種導(dǎo)致供應(yīng)鏈系統(tǒng)的脆弱性的潛在威脅,將給上下游企業(yè)以及整個(gè)供應(yīng)鏈帶來(lái)?yè)p害;張存祿(2004)[6]認(rèn)為供應(yīng)鏈脆弱性表現(xiàn)為多參與主體、跨地域、多環(huán)節(jié)的特征,使供應(yīng)鏈容易受到來(lái)自外部環(huán)境和鏈上各實(shí)體內(nèi)部不利因素的影響。該觀(guān)點(diǎn)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)由于節(jié)點(diǎn)企業(yè)的獨(dú)立自主性使供應(yīng)鏈系統(tǒng)易受外界沖擊所體現(xiàn)的脆弱性。

(2) 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)

國(guó)內(nèi)外學(xué)者從風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、所屬的供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)以及作用的結(jié)果等不同的角度,有各自不同的風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)方法。

首先,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的不同來(lái)源,大體可分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。如馬士華(2003)[7]把供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)歸納為內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)和外生風(fēng)險(xiǎn)兩大類(lèi),研究了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防范的過(guò)程和理論模型;丁偉東等的研究指出供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素通常來(lái)自于自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境兩個(gè)方面,并研究了利用模糊風(fēng)險(xiǎn)因素分析法來(lái)評(píng)估供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)水平;Bailey(2004)[8]把供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分為外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)三大類(lèi),在這三大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上又劃分出21種風(fēng)險(xiǎn),指出要有效地降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)該將所有的風(fēng)險(xiǎn)都考慮進(jìn)去的綜合風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略。

同時(shí),還存在根據(jù)供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)存在的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)劃分的情況。Ernst和Young(2003)[9]的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表明供應(yīng)鏈存在八大風(fēng)險(xiǎn):持續(xù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)完整性風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈管理技術(shù)應(yīng)用安全風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)治理風(fēng)險(xiǎn)、合作關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈管理成本與投資風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)力風(fēng)險(xiǎn)和稅收風(fēng)險(xiǎn),而通過(guò)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理可以節(jié)約成本,獲取戰(zhàn)略?xún)?yōu)勢(shì);Harland等人(2003)[10]把供應(yīng)鏈視為供應(yīng)網(wǎng)絡(luò),在研究分析基礎(chǔ)上歸納出了對(duì)供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)作及其環(huán)境有現(xiàn)實(shí)影響的九大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn),包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)損傷風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、制度風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn);李曉英等從系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、管理模式與運(yùn)行機(jī)制等各方面對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了較為深入的分析,指出在供應(yīng)鏈管理中存在著系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)應(yīng)在認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)存在與發(fā)展條件的基礎(chǔ)上有效規(guī)避供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。

另外,還有從其他方面的研究。Cavinato(2004)[11]從物流、資金流、信息流、關(guān)系網(wǎng)和創(chuàng)新網(wǎng)五個(gè)方面分析了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源;Christopher(2004)[12]研究了如何通過(guò)增進(jìn)合作伙伴之間的信任以降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。

(3) 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的度量方法

識(shí)別供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn),如何度量供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題,供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的度量方法總體上分為定量、定性、定量與定性相結(jié)合的三類(lèi)。數(shù)學(xué)模型和一些數(shù)學(xué)方法得到應(yīng)用。

首先,博弈論得到廣泛的應(yīng)用。Agrawal等人(2000)[13]運(yùn)用博弈論的方法制定了在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情況下,供應(yīng)鏈上的參與者的不同期望效用模型與預(yù)期利潤(rùn)模型;施華飛等人(2003)[14]從博弈論的角度對(duì)牛鞭效應(yīng)和顧客價(jià)值的產(chǎn)生機(jī)理和規(guī)避方法進(jìn)行了闡述,并對(duì)顧客價(jià)值影響供應(yīng)鏈中均衡的道德風(fēng)險(xiǎn)給出了理論上的解決方法;周勇(2004)[15]等利用兩階段和無(wú)期限重復(fù)博弈模型研究發(fā)現(xiàn),參與方信任和控制信任共同作用,減少了供應(yīng)商的敗德風(fēng)險(xiǎn);Li(2005)[16]利用委托代理理論研究了供應(yīng)商和零售商之間的利益博弈。

相關(guān)研究中也用到了模糊數(shù)學(xué)方法。丁偉東等運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)給出了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估方法;張僑等(2004)[17]從供需雙方利益分配的基本原則出發(fā),利用模糊綜合評(píng)價(jià)法,提出了供需雙方利益風(fēng)險(xiǎn)合理分配的定量方法。

還有一部分學(xué)者研究了利用金融工具來(lái)管理供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。Barnes(2002)[18]分析了期權(quán)在買(mǎi)賣(mài)系統(tǒng)中的作用,還探討了合同中的實(shí)物期權(quán)條款對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效的影響;Pochard(2003)[19]分析了企業(yè)如何應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn),重點(diǎn)研究了企業(yè)如何采用實(shí)物期權(quán)來(lái)評(píng)估雙源供應(yīng)戰(zhàn)略,為此建立了一個(gè)解析模型來(lái)分析和評(píng)估采用雙源戰(zhàn)略的優(yōu)勢(shì),針對(duì)構(gòu)建彈性供應(yīng)鏈和采用實(shí)物期權(quán)來(lái)確定企業(yè)的選擇還提出了一些相關(guān)建議。

(4) 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制的應(yīng)用

我國(guó)的一些學(xué)者,針對(duì)不同行業(yè)所面臨的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了具體的應(yīng)用,來(lái)解決我國(guó)的實(shí)際問(wèn)題。例如,侯杰(2011)[20]研究了我國(guó)煤炭行業(yè)的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制。他指出煤炭企業(yè)對(duì)煤炭供應(yīng)鏈有強(qiáng)大的依賴(lài)性,且煤炭供應(yīng)鏈具有受自然條件影響大、界面關(guān)系復(fù)雜、受政策影響大的特征,使得煤炭供應(yīng)鏈容易受到來(lái)自外部環(huán)境和鏈上各個(gè)實(shí)體內(nèi)部不利因素的影響,從而形成煤炭供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。侯杰提出,應(yīng)從加快煤炭供應(yīng)鏈整合和建立健全煤炭存儲(chǔ)機(jī)制等五個(gè)方面來(lái)防范煤炭供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn);晚春東,、陳常君等(2011)[21]對(duì)水產(chǎn)品加工業(yè)的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究,著重從供應(yīng)、物流、財(cái)務(wù)、信息、需求、環(huán)境等方面對(duì)水產(chǎn)品加工業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行剖析。提出從增強(qiáng)供應(yīng)鏈核心企業(yè)的影響力、建立供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)、建立供應(yīng)鏈系統(tǒng)協(xié)調(diào)機(jī)制、實(shí)施供應(yīng)鏈系統(tǒng)柔性管理、采用基于POS系統(tǒng)的物流管理模式、加強(qiáng)供應(yīng)鏈財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制、以提高產(chǎn)品檔次為核心開(kāi)拓新興市場(chǎng)、建立供應(yīng)鏈系統(tǒng)應(yīng)急機(jī)制等幾個(gè)方面討論風(fēng)險(xiǎn)控制策略。近年,乳制品食品安全事件頻繁發(fā)生,張智勇等(2011)[22]提出了基于于RFID的乳制品供應(yīng)鏈管理風(fēng)險(xiǎn)控制。他指出乳制品供應(yīng)鏈主要包括五大部分: 養(yǎng)殖場(chǎng)環(huán)節(jié)、原料奶生產(chǎn)環(huán)節(jié)、乳制品加工環(huán)節(jié)、乳制品銷(xiāo)售環(huán)節(jié)、售后服務(wù)環(huán)節(jié)。乳制品安全問(wèn)題的發(fā)生可能僅僅來(lái)自于某一環(huán)節(jié)的危險(xiǎn)源, 但卻直接影響到整條供應(yīng)鏈的最終產(chǎn)出。張智勇等提出通過(guò)建立乳制品供應(yīng)鏈的可追溯系統(tǒng), 利用RFID能快速、自動(dòng)且準(zhǔn)確采集與存儲(chǔ)信息等特性, 完成乳制品在整個(gè)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上的追蹤和溯源, 最終實(shí)現(xiàn)乳制品安全風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

還有一些學(xué)者是針對(duì)供應(yīng)鏈中存在的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn),尋找控制方法。一些學(xué)者對(duì)供應(yīng)鏈信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究:王燕(2008)[23]研究了基于stackelberg博弈的供應(yīng)鏈信用風(fēng)險(xiǎn);夏德(2003)[24]對(duì)信用在供應(yīng)鏈中的重要作用以及供應(yīng)鏈信用的培養(yǎng)、維護(hù)等問(wèn)題進(jìn)行了闡述;黨夏寧(2003)[25]針對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn),提出首先需要依靠契約作保障,設(shè)定補(bǔ)救機(jī)制。同時(shí),針對(duì)一些企業(yè)可能遇到的不可預(yù)測(cè)的信用風(fēng)險(xiǎn),設(shè)立供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)基金,實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈上企業(yè)共同防御資金風(fēng)險(xiǎn)。近幾年,學(xué)術(shù)界與企業(yè)界開(kāi)始關(guān)注對(duì)供應(yīng)鏈中的知識(shí)與知識(shí)管理的研究:Dyer(2004)[26]研究了豐田供應(yīng)鏈促進(jìn)知識(shí)共享的一系列措施,指出激勵(lì)成員企業(yè)參與共享、阻止搭便車(chē)行為和降低知識(shí)交易成本是組建供應(yīng)鏈企業(yè)間高效率知識(shí)共享網(wǎng)絡(luò)的重要措施;Kim(2002)[27]認(rèn)為供應(yīng)鏈企業(yè)間的知識(shí)共享是企業(yè)建立長(zhǎng)期穩(wěn)定合作關(guān)系的基礎(chǔ),并且通過(guò)對(duì)一個(gè)汽車(chē)制造企業(yè)的調(diào)查研究,提出電子供應(yīng)鏈設(shè)計(jì)是實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)共享的有效途徑,指出各節(jié)點(diǎn)企業(yè)的知識(shí)共享態(tài)度和行為是把供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)從單純的數(shù)據(jù)交換基礎(chǔ)設(shè)施轉(zhuǎn)換為知識(shí)共享網(wǎng)絡(luò)的重要因素;江積海等(2005)[28]對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)傳導(dǎo)成本進(jìn)行了實(shí)證研究,從知識(shí)的特征、知識(shí)供應(yīng)商、知識(shí)接收方、傳導(dǎo)雙方的差異以及傳導(dǎo)的渠道五個(gè)層面探討供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)的傳導(dǎo)成本,詳細(xì)分析五個(gè)層面的一系列影響因素和提出相關(guān)的假設(shè),并通過(guò)對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)的調(diào)研問(wèn)卷收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)相關(guān)因素顯著地解釋了其對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)傳導(dǎo)績(jī)效的影響。

(5)評(píng)價(jià)

從以上對(duì)國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀的分析可以看出,盡管?chē)?guó)內(nèi)外已有許多專(zhuān)家學(xué)者對(duì)此對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理與控制作了大量的研究,并取得了豐碩的成果,但由于這類(lèi)研究整體起步較晚,實(shí)際應(yīng)用的影響因素復(fù)雜,在研究中存在一些問(wèn)題。

首先,在風(fēng)險(xiǎn)的定義與分類(lèi)方面,學(xué)者們存在很大分歧。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的概念不統(tǒng)一,導(dǎo)致在研究方法和應(yīng)用方面有很大的差異性,范圍比較寬泛,繼承性較弱。

其次,在理論方法研究方面,各位研究者對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的宏觀(guān)方法與理論研究取得了很多成果,在相關(guān)的數(shù)學(xué)模型研究方面也有很大的突破,但這些方法的可行性還有待于實(shí)踐的進(jìn)一步驗(yàn)證,關(guān)于可行性的實(shí)踐研究目前還基本處于空白狀態(tài)。在其它領(lǐng)域如企業(yè)管理和金融工程領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理研究都形成了比較成熟的體系,其研究成果對(duì)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理控制的研究有相當(dāng)重要的指導(dǎo)與參考作用,但是這些研究目前也寥寥無(wú)幾,基本處于起步階段。

再次,在具體應(yīng)用方面,雖然目前涉及的案例較多,行業(yè)領(lǐng)域很廣闊,但多是從供應(yīng)鏈的一般風(fēng)險(xiǎn)展開(kāi)研究,缺乏更深層次的分析及相關(guān)理論方法,特別是數(shù)理理論的應(yīng)用。

綜上所述,雖然隨著企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的激烈和科技的不斷進(jìn)步,供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理已成為一個(gè)熱門(mén)話(huà)題,并試圖解決當(dāng)今的熱點(diǎn)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,相關(guān)研究眾多,但是還存在很大的學(xué)術(shù)探討空間。

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