1范圍

本文件規(guī)定了職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格認(rèn)可的程序。適用于全國職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可委員會(以下簡稱認(rèn)可委)對職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行的認(rèn)可和監(jiān)督評審。

2引用文件

ISO／IEC導(dǎo)則62：《對認(rèn)證機(jī)構(gòu)評審和認(rèn)可的基本要求》1996

認(rèn)可委[2000]1號：《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可要求(試行)》

3定義

《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)》和《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可要求(試行)》中的相關(guān)定義與下列定義均適用于本文件。

3．1認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可

認(rèn)可委依據(jù)認(rèn)可要求和認(rèn)可程序?qū)φJ(rèn)證機(jī)構(gòu)從事職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證的能力及范圍的承認(rèn)。

3．2審核觀察

認(rèn)可評審人員對認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施的審核活動進(jìn)行的現(xiàn)場觀察，以評審其是否具備從事職業(yè)安全管理體系認(rèn)證的能力。

3．3認(rèn)可評審

對認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的有關(guān)活動，包括為確定其是否滿足認(rèn)可要求并進(jìn)行了有效實(shí)施所進(jìn)行的文件評審、現(xiàn)場評審、審核觀察、評審報告的編制，以及為認(rèn)可決定提供信息的其他活動。

3. 4監(jiān)督評審

在認(rèn)可證書有效期內(nèi)，對認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否持續(xù)滿足認(rèn)可要求所進(jìn)行的檢查。

3．5復(fù)評

在認(rèn)可證書有效期滿時，根據(jù)認(rèn)可要求對提出延續(xù)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行的全面評審活動。

4認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可申請

4．1認(rèn)可文件

申請認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)(以下簡稱申請者)，應(yīng)向認(rèn)可委索取對認(rèn)證和認(rèn)可活動進(jìn)行規(guī)范的公開性文件。

4．2申請

申請者應(yīng)填寫并向認(rèn)可委報送認(rèn)可申請書及以下材料；

a)申請者的基本情況及其證明材料，如單位名稱、地址、電話、郵編、法律地位以及人員、組織機(jī)構(gòu)、技術(shù)資源、辦公條件和必要的設(shè)備等；

b)申請認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍；

c)申請者從事職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證活動的能力說明及所遵循的適用標(biāo)準(zhǔn)和公開文件；

d)申請者的質(zhì)量手冊及必要的相關(guān)文件。

4．3受理

認(rèn)可委收到申請者的認(rèn)可申請后，應(yīng)對申請材料進(jìn)行審查，決定是否受理并書面通知申請者。

5認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可評審程序

5．1評審準(zhǔn)備

5．1．1組建評審組

a)認(rèn)可委在受理認(rèn)可申請后，將組建評審組，評審組成員應(yīng)不少于2人并指定一名評審組長。評審組成員應(yīng)：

——具有注冊審核員資格；

——熟悉認(rèn)可要求和相關(guān)的認(rèn)可程序；

——全面掌握有關(guān)的評審方法和評審文件；

——具備認(rèn)可評審活動所必需的專業(yè)技術(shù)知識(必要時，可配備技術(shù)專家作為評審組的技術(shù)顧問)；

——具備一定的語言、文字表達(dá)能力，交談能力，分析和判斷問題的能力；

b)評審組及其成員應(yīng)保持公正、保密、無歧視地對受評審方實(shí)施認(rèn)可評審，評審組應(yīng)做到：

——不得向申請者提供有關(guān)咨詢；

——不應(yīng)是申請者的審核員或技術(shù)專家，也不應(yīng)是參與認(rèn)可決定的人員；

——不應(yīng)是被認(rèn)可方的受益者；

——應(yīng)避免受任何可能對認(rèn)可結(jié)果造成影響的商業(yè)、財務(wù)和其他方面的壓力。

5．1．2評審計劃

評審組根據(jù)申請者的申請材料及具體情況制定評審計劃。

5．1．3評審計劃的確認(rèn)與通知

a)認(rèn)可委將評審組組成人員名單及評審組權(quán)限提前通知申請者。

b)通常在現(xiàn)場評審前4周，認(rèn)可委將評審計劃通知送達(dá)申請者，以征得申請者對評審活動、評審日程等安排的同意，經(jīng)確認(rèn)的評審計劃將在現(xiàn)場評審前2周送達(dá)申請者。—

5．2評審

評審工作分為文件評審、現(xiàn)場評審和評審報告編制三部分。在評審過程中如發(fā)現(xiàn)重大不符合項，評審組應(yīng)及時報告認(rèn)可委，經(jīng)認(rèn)可委確認(rèn)后，中止評審工作。申請者經(jīng)過整改可在一年以后重新申請認(rèn)可。

5．2．1文件評審

評審組依據(jù)認(rèn)可要求對申請者提交的認(rèn)可申請文件和質(zhì)量體系文件實(shí)施文件評審，并向申請者提出一份書面文件審查意見。申請者應(yīng)根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題，及時修改質(zhì)量體系文件和有關(guān)文件，經(jīng)評審組認(rèn)可后，方能啟動現(xiàn)場評審。

5．2。2現(xiàn)場評審

a)評審首次會議

評審組進(jìn)行現(xiàn)場評審時，應(yīng)首先與申請者管理層召開首次會議。會議由評審組組長主持。主要有以下內(nèi)容：

——介紹評審組成員和分工，并請申請者介紹到會人員；

——說明評審的目的、范圍和依據(jù)；

——確認(rèn)評審計劃及評審進(jìn)度表；

——簡要介紹評審的程序和方法；

——在評審組與申請者之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；

——承諾保密義務(wù)；

——明確管理者代表在評審過程中的作用(包括要求由其書面確認(rèn)不符合報告)；

——確認(rèn)評審末次會議的日期和時間；

——確認(rèn)評審組工作所需的資源、設(shè)備等條件。

b)現(xiàn)場評審

現(xiàn)場評審期間，評審組依據(jù)認(rèn)可要求等適用文件對申請者具備從事認(rèn)證活動的條件進(jìn)行評審。評審組應(yīng)對申請者的能力、質(zhì)量體系運(yùn)行的有效性以及人員的情況形成評價意見。

c)評審末次會議

評審組完成評審活動后(包括文件評審和現(xiàn)場評審)，應(yīng)在現(xiàn)場與申請者召開評審末次會議。在末次會議上，評審組組長應(yīng)：

——對整個評審過程和評審結(jié)論作概括性總結(jié)，并作申請者的質(zhì)量體系和審核員的資格、資歷、個人素質(zhì)及專業(yè)能力是否符合認(rèn)可要求的評審結(jié)論報告；

——向申請者提交評審過程中所有不符合報告的副本，并確認(rèn)不符合報告內(nèi)容得到申請者管理層的準(zhǔn)確理解；

——向申請者通報已糾正不符合項的驗(yàn)證結(jié)論；

——給申請者就評審結(jié)果提供質(zhì)疑的機(jī)會，并回答需澄清的問題。

5．2．3評審報告

a)評審組組長應(yīng)向認(rèn)可委提交一份綜合性評審報告，包括評審組評審結(jié)論和推薦意見。

b)報告內(nèi)容：

——評審組組長及成員姓名、資格；

——評審日期；

——申請者的名稱、地址、郵政編碼及聯(lián)系電話；

——評審的目的、范圍和依據(jù)；

——評審認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍；

——被評審方所涉及的相關(guān)部門的名稱和負(fù)責(zé)人八

——文件評審綜述；

——現(xiàn)場評審綜述；

——不符合項、糾正措施要求、驗(yàn)證方式及綜述；

——評審結(jié)論和推薦意見；

——其他需說明的問題。

5．3臨時認(rèn)可

評審組如認(rèn)為申請者的文件評審及現(xiàn)場評審無重大不符合項，且評審中發(fā)現(xiàn)的所有不符合項都已得到糾正后，可將評審結(jié)果報請認(rèn)可委審議，認(rèn)可委審查同意后向申請者發(fā)放臨時認(rèn)可證書，臨時認(rèn)可證書有效期為一年。

5．4審核觀察

5．4．1申請者在臨時認(rèn)可證書有效期內(nèi)應(yīng)為認(rèn)可委安排2—3個審核項目，以供審核觀察，考慮到申請者申請認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍情況，可以適當(dāng)增加審核觀察項目。

5．4．2申請者在安排好審核項目后，應(yīng)及時通知認(rèn)可委，認(rèn)可委將實(shí)施審核觀察的審核員姓名提前通知申請者。

5．4．3審核員將在規(guī)定的期限內(nèi)對申請者實(shí)施審核觀察。

5．4．4認(rèn)可委將要求申請者在一定的時間內(nèi)提交認(rèn)證項目的審核報告，并對其進(jìn)行評審。

5．4．5評審員完成審核觀察后，應(yīng)對申請者是否具備開展職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證活動的能力形成總體評價意見，并向認(rèn)可委提交審核觀察報告。

6認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可評定與批準(zhǔn)

6．1認(rèn)可評定

認(rèn)可委根據(jù)評審組提交的評審報告及審核觀察報告等文件對申請者的資格進(jìn)行認(rèn)可評定。

6．2認(rèn)可批準(zhǔn)

6．2．1通過認(rèn)可評定的申請者，由認(rèn)可委批準(zhǔn)認(rèn)可，頒發(fā)認(rèn)可證書并予以公告。

6．2．2如果申請者的認(rèn)可評定沒有通過，認(rèn)可委將書面通知申請者。

6．3認(rèn)可證書

6．3．1認(rèn)可證書的有效期限為4年。

6．3．2認(rèn)可證書內(nèi)容包括：

a)認(rèn)可證書名稱：全國職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可證書；

b)“中國職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可”標(biāo)志；

c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名稱、地址和郵政編碼；

d)認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲準(zhǔn)認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍；

e)認(rèn)可的生效日期和截止日期；

f)認(rèn)可注冊號；

g)發(fā)證機(jī)構(gòu)簽章。

7監(jiān)督評審和復(fù)評

7．1監(jiān)督評審

7．1．1認(rèn)可委對獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)定期實(shí)施監(jiān)督評審，以確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照認(rèn)可要求保持和運(yùn)行其質(zhì)量體系。監(jiān)督評審原則上采取現(xiàn)場評審與審核觀察相結(jié)合的方式。

7，1．2監(jiān)督評審在認(rèn)可證書有效期內(nèi)至少每年一次。如果發(fā)生下列情況之一，監(jiān)督評審可增加次數(shù)：

a)發(fā)現(xiàn)證書持有者違反認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定；

b)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的投訴反映出重大問題；

c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)量體系發(fā)生重大變更，包括重要的方針和程序及組織機(jī)構(gòu)的改變；

d)影響認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力的有關(guān)因素的改變，如人員、設(shè)備、場地、職業(yè)安全衛(wèi)生或其他重要資源的改變；

e)認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍發(fā)生變更；

f)在以前的評審中，末實(shí)施充分評審的特定領(lǐng)域；

g)認(rèn)可委提出的要求。

7．1．3認(rèn)可委若發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)不符合認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定，或發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)拘私舞弊，認(rèn)證質(zhì)量嚴(yán)重不合格，將對其給予警告，并責(zé)令其改正；對造成嚴(yán)重影響的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，認(rèn)可委將暫停或撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格，并予以公告。

7．2復(fù)評

7．2．1愿意繼續(xù)保留認(rèn)可證書的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，在認(rèn)可證書有效期終止前3個月提出重新認(rèn)可的申請，復(fù)評一般在認(rèn)可證書有分期滿前3個月之內(nèi)進(jìn)行。復(fù)評通過后頒發(fā)新的認(rèn)可證書。有效期滿后，未重新認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得繼續(xù)使用認(rèn)可證書，并由認(rèn)可委公告，注銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格。

7．2．2復(fù)評程序與認(rèn)可評審的程序相同。

8附則

8．1本文件由認(rèn)可委負(fù)責(zé)解釋。

8．2本文件自發(fā)布之日起實(shí)施。