目  錄

 

港口危險貨物安全監(jiān)督檢查工作指南

本指南規(guī)定了對危險貨物港口經(jīng)營人實施安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查的機構、人員、檢查方式和頻次、檢查方法、檢查程序、檢查內容及相關要求，以規(guī)范安全監(jiān)督檢查的內容和行為，指導港口行政管理部門履職盡職。所在地港口行政管理部門可根據(jù)本地實際制定細則。

本指南適用于所在地港口行政管理部門對危險貨物港口經(jīng)營人實施危險貨物港口作業(yè)安全監(jiān)督檢查的活動。其他港口行政管理部門開展港口危險貨物安全監(jiān)督檢查活動可參照執(zhí)行。

按本指南要求開展安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查，還應嚴格遵守和執(zhí)行國家有關法律法規(guī)和標準規(guī)范。

凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本指南。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本指南。

《港口法》

《安全生產(chǎn)法》

《危險化學品安全管理條例》

《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》

《港口危險貨物安全管理規(guī)定》

《港口經(jīng)營管理規(guī)定》

《危險貨物水路運輸從業(yè)人員考核和從業(yè)資格管理規(guī)定》

《港口大型機械防陣風防臺風管理規(guī)定》

《港口設施保安規(guī)則》

《勞動防護用品監(jiān)督管理規(guī)定》

《危險化學品重大危險源辨識》（GB 18218）

《危險貨物集裝箱港口作業(yè)安全規(guī)程》（JT 397）

《港口危險貨物經(jīng)營企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范》（JT/T 947）

《港口危險貨物重大危險源監(jiān)督管理辦法（試行）》

《港口安全設施目錄》等。

3　術語和定義

下列術語和定義適用于本指南。

3.1　監(jiān)督檢查人員

港口行政管理部門取得交通運輸行政執(zhí)法證，依據(jù)相關法律法規(guī)和標準規(guī)范對危險貨物港口經(jīng)營人實施安全監(jiān)督檢查的人員。

3.2　隱患

危險貨物港口經(jīng)營人違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的可能導致事故發(fā)生的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、環(huán)境不利因素和管理上的缺陷。

3.3　一般事故隱患

危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

3.4　重大事故隱患

危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

3.5　綜合檢查

港口行政管理部門依法對轄區(qū)內危險貨物港口經(jīng)營人執(zhí)行有關安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范和安全生產(chǎn)管理制度的情況及行為進行全面監(jiān)督檢查的活動。

3.6　專項檢查

港口行政管理部門依法對轄區(qū)內危險貨物港口經(jīng)營人安全生產(chǎn)的一類或幾類特定事項進行監(jiān)督檢查的活動。

3.7　重大危險源

按GB 18218和《港口危險貨物重大危險源監(jiān)督管理辦法（試行）》辨識確定，港口區(qū)域內儲存危險貨物的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元（包括場所和設施）。

4　監(jiān)督檢查機構

4.1　港口行政管理部門應制定年度安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查計劃，按照年度安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查計劃，參照本指南提出的監(jiān)督檢查內容和方法（參見附錄1），進行監(jiān)督檢查，建立監(jiān)督檢查檔案。

4.3　港口行政管理部門應定期向上級主管部門匯報監(jiān)督檢查情況，及時上報重大事故隱患及安全生產(chǎn)事故情況，對違法行為情節(jié)嚴重的，應通過違法違規(guī)行為曝光臺及時曝光。

5.2　監(jiān)督檢查人員應取得交通運輸行政執(zhí)法證，掌握國家和行業(yè)相關法律法規(guī)、規(guī)章制度、標準規(guī)范，參加并通過安全監(jiān)督檢查崗前培訓。

6.1.1　監(jiān)督檢查按檢查內容可分為綜合檢查、專項檢查等，檢查方式可以采取定期或者不定期檢查，明查或者暗訪。

6.1.2　監(jiān)督檢查方式主要采用現(xiàn)場檢查，也可采用信息化手段進行非現(xiàn)場檢查。

6.1.3　監(jiān)督檢查可會同其他負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門聯(lián)合檢查。必要時可以聘請第三方專業(yè)機構或者專家參與檢查，專家宜從安全生產(chǎn)專家?guī)熘谐檫x。

6.2.1　港口行政管理部門應根據(jù)危險貨物港口經(jīng)營人的儲存和裝卸能力、危險貨物的火災危險性、毒性和重大危險源級別等因素，將危險貨物港口經(jīng)營人的安全風險進行分類，根據(jù)確定的安全風險類別確定危險貨物港口經(jīng)營人綜合檢查、專項檢查和巡查的頻次。按安全風險分類分級管理原則，將高風險類別的危險貨物港口經(jīng)營人作為安全監(jiān)督檢查的重點，并相應提高檢查頻次。

6.2.2　本年度存在重大事故隱患或發(fā)生較大事故（含）以上或發(fā)生人員死亡事故的危險貨物港口經(jīng)營人，所在地港口行政管理部門將其列入最高安全風險類別實施安全監(jiān)督檢查；本年度發(fā)生一般事故（不含人員死亡）的危險貨物港口經(jīng)營人，按安全風險類別調升一級實施安全監(jiān)督檢查。危險貨物港口經(jīng)營人消除事故隱患后，方可恢復至原定安全風險類別。

 根據(jù)安全監(jiān)督檢查的方式、內容等，可分別采用資料、檔案、記錄核對，人員詢問，現(xiàn)場查看和查證等方法開展安全監(jiān)督檢查。

8.1.1　港口行政管理部門應根據(jù)年度安全監(jiān)督檢查計劃成立監(jiān)督檢查組，熟悉被檢查單位的情況，編制現(xiàn)場檢查表，準備檢查裝備。

8.1.2　監(jiān)督檢查組應配備不少于2名持有執(zhí)法證件的安全監(jiān)督檢查人員。根據(jù)實際需要，可聘請第三方專業(yè)機構或專家參與檢查。

8.2　現(xiàn)場監(jiān)督檢查程序

8.2.1　監(jiān)督檢查人員執(zhí)行監(jiān)督檢查工作時，應當出示執(zhí)法證件；按照檢查計劃實施監(jiān)督檢查，填寫現(xiàn)場檢查表，如實記錄檢查的時間、地點、內容、發(fā)現(xiàn)的問題及其處理情況等，保存提取的證據(jù)。

8.2.2　監(jiān)督檢查人員應會同被檢查單位對檢查結果予以確認，現(xiàn)場檢查表由監(jiān)督檢查人員和被檢查單位的負責人共同簽字；被檢查單位的負責人拒絕簽字的，監(jiān)督檢查人員應當將情況記錄在案，并及時向所在地港口行政管理部門報告。

8.3.1　監(jiān)督檢查組根據(jù)現(xiàn)場檢查和檢查記錄編寫、提交監(jiān)督檢查報告，提出隱患整改和行政處罰意見建議。

8.3.2　港口行政管理部門對安全監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，應當責令立即排除。

8.3.3　對安全監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)違法行為，當場予以糾正或者要求限期改正；對依法應當給予行政處罰的行為，依法作出行政處罰決定（參見附錄2）。

8.3.4　對安全監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，必要時報告同級人民政府，實行掛牌督辦；在重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當責令危險貨物港口經(jīng)營人從危險區(qū)域內撤出作業(yè)人員，責令暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關設施、設備；對有根據(jù)認為不符合國家或者行業(yè)標準的設施、設備、器材以及違法裝卸、儲存的危險貨物予以查封或者扣押，對違法裝卸、儲存、經(jīng)營的危險貨物作業(yè)場所予以查封，并依法作出處理決定。

8.3.5　安全監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)存在的安全問題應由其他有關部門進行處理的，應及時移送其他有關部門并形成記錄備查。

8.4　跟蹤督查

8.4.1　港口行政管理部門對監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的事故隱患的整改情況進行跟蹤督查，督促危險貨物港口經(jīng)營人上報事故隱患整改情況報告。

8.4.2　對整改不到位的事故隱患再次督促危險貨物港口經(jīng)營人整改，對事故隱患整改不力的危險貨物港口經(jīng)營人要進行通報；對拒不執(zhí)行整改措施的危險貨物港口經(jīng)營人，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并依法進行處罰。經(jīng)停產(chǎn)停業(yè)整頓仍不具備安全生產(chǎn)條件的，報請縣級以上人民政府按照國務院規(guī)定的權限予以關閉。

8.4.3　重大事故隱患整改過程中，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者相關設施、設備停止使用的，重大事故隱患排除后，經(jīng)審查同意，危險貨物港口經(jīng)營人方可恢復生產(chǎn)經(jīng)營和使用。

所在地港口行政管理部門對危險貨物港口經(jīng)營人開展安全監(jiān)督綜合檢查包括但不限于下列內容。

9.1　經(jīng)營資質與文件

9.1.1　經(jīng)營資質：港口經(jīng)營許可證、港口危險貨物作業(yè)附證、港口設施保安符合證書（僅限對外開放港口設施）等相關資質證書應在有效期內，經(jīng)營品種和數(shù)量應在許可范圍之內。

9.1.2　安全評價：按規(guī)定開展危險貨物港口作業(yè)、重大危險源等相關安全評價，并委托有資質的安全評價機構出具安全評價報告，報告書在有效期內，報告中提出的整改措施應落實到位，報告書及整改方案的落實情況應報港口行政管理部門備案。

9.1.3　劇毒化學品及重大危險源備案：對劇毒化學品以及儲存數(shù)量構成重大危險源的其他危險貨物，危險貨物港口經(jīng)營人按規(guī)定將其儲存數(shù)量、儲存地點以及管理措施、管理人員等情況，報所在地港口行政管理部門備案。

9.1.4　港口經(jīng)營出租與承包：不得將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應資質的單位或者個人。港口經(jīng)營項目、場所發(fā)包或者出租給其他單位的，港口經(jīng)營單位應當與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者在承包合同、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責；港口經(jīng)營單位對承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)工作統(tǒng)一協(xié)調、管理，定期進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全問題的，應當及時督促整改。

9.2.1　安全生產(chǎn)管理機構：按規(guī)定設置安全生產(chǎn)管理機構或配備專職安全生產(chǎn)管理人員。

9.2.2　人員資質：主要負責人、安全管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格。危險化學品港口經(jīng)營人的裝卸管理人員等從業(yè)人員應依法取得相應的從業(yè)資格證書。

9.3.1　安全生產(chǎn)責任制：建立完善的安全生產(chǎn)責任制，明確各部門、各崗位安全職責，危險貨物港口經(jīng)營人主要負責人為安全生產(chǎn)第一責任人。建立安全生產(chǎn)責任考核制度和考核記錄、獎懲記錄，對各部門、管理人員及從業(yè)人員安全生產(chǎn)職責的履行情況進行定期考核，并予以獎懲。

9.3.2　安全生產(chǎn)規(guī)章制度：按規(guī)定建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并符合實際，按規(guī)定進行修訂，發(fā)生重大變更及時修訂。

9.3.3　安全生產(chǎn)操作規(guī)程：根據(jù)港口危險貨物裝卸儲存工藝、設備設施的特點和裝卸儲存貨物的種類及危險特性、危險有害因素辨識、風險評估的結果等，制定安全生產(chǎn)操作規(guī)程，按規(guī)定進行修訂，發(fā)生重大變更及時修訂。

9.3.4　制度和規(guī)程執(zhí)行：嚴格執(zhí)行各項安全管理制度和規(guī)程。

9.4.1　培訓與管理：按規(guī)定制定年度安全生產(chǎn)教育培訓計劃，按照計劃對從業(yè)人員開展安全教育培訓并建立檔案，如實記錄教育培訓的時間、內容、參加人員及考核結果等情況。

9.4.2　持證上崗人員培訓：依法應持證上崗的人員，應按規(guī)定經(jīng)過專門的安全作業(yè)培訓，取得相應資格，并按規(guī)定進行繼續(xù)教育培訓。

9.4.3　相關方培訓：相關方進港人員應接受相應的安全教育，了解進港有關安全規(guī)定及安全注意事項。

9.5.1　工藝與工藝設備設施：根據(jù)總平面布置、裝卸儲存貨種、吞吐量、儲存方式等情況選擇符合規(guī)范要求的裝卸儲運工藝，配備符合安全要求的設備設施，建立設備設施臺賬、檔案，制定檢維修計劃，定期維護保養(yǎng)，保證設備設施的正常使用。

9.5.2　工藝控制：按規(guī)范要求設置裝卸儲存工藝控制系統(tǒng)，具備超限報警、緊急制動、防止誤操作等安全防護功能。

9.5.3　安全設備設施、強檢設備、特種設備：按照國家標準、行業(yè)標準或者國家有關規(guī)定配備完善的安全設備設施，并進行經(jīng)常性維護、保養(yǎng)，強檢設備、特種設備按照國家有關規(guī)定經(jīng)檢驗檢定合格，取得安全使用證或者安全標志，并注冊登記。

9.5.4　安全管理信息系統(tǒng)：建立安全管理信息系統(tǒng)，并有效運行。

9.5.5　危險貨物作業(yè)場所與員工宿舍等安全間距：危險貨物作業(yè)場所不得與員工宿舍在同一座建筑物內，并應當與員工宿舍保持安全距離。 危險貨物作業(yè)場所和員工宿舍應當設有符合緊急疏散要求、標志明顯、保持暢通的出口。禁止鎖閉、封堵危險貨物作業(yè)場所或者員工宿舍的出口。危險貨物作業(yè)場所與其他場所、設施的間距等應符合有關法律法規(guī)以及《建筑設計防火規(guī)范》《海港總體設計規(guī)范》《石油庫設計規(guī)范》《石油化工企業(yè)設計防火規(guī)范》等標準規(guī)范關于安全間距、緊急疏散、安全標志出入口等方面要求。

9.7.1　個體防護用品配備和使用：根據(jù)接觸危害的種類、強度，為從業(yè)人員提供符合國家標準或行業(yè)標準的個體防護用品和器具，并教育、監(jiān)督從業(yè)人員正確佩戴、使用。

9.7.2　個體防護用品管理：建立個體防護用品管理臺帳，加強對個體防護用品使用、保管等情況的管理和檢查監(jiān)督。

9.8.1　作業(yè)申報：按規(guī)定開展港口危險貨物作業(yè)申報，不得瞞報、謊報、漏報。未經(jīng)所在地港口行政管理部門批準的，不得進行港口危險貨物作業(yè)。

9.8.3　安全檢查：嚴格執(zhí)行安全檢查管理制度，定期或不定期進行安全檢查。

9.8.4　危險作業(yè)管理：國家和有關部門規(guī)定的危險作業(yè)活動，港口經(jīng)營人應當安排專門人員進行現(xiàn)場安全管理，確保操作規(guī)程的遵守和安全措施的落實，并實施內部許可管理。

9.8.5　危及管道的施工作業(yè)：在港區(qū)內進行可能危及危險貨物輸送管道安全的施工作業(yè)，施工單位應當在開工的7日前書面通知管道所屬單位，并與管道所屬單位共同制定應急預案，采取相應的安全防護措施。管道所屬單位應當指派專門人員到現(xiàn)場進行管道安全保護指導。

9.9.1　評估分級：按規(guī)定對重大危險源進行辨識評估并確定重大危險源等級，進行分級管理。其中，有以下情況的重新組織辨識評估：安全評價報告滿三年；重大危險源的裝置、設施或場所進行新改擴建；危險貨物種類、數(shù)量、生產(chǎn)、使用工藝或儲存方式及重要設備設施、外部環(huán)境發(fā)生變化，影響重大危險源級別和風險程度的。

9.9.2　登記建檔備案：按規(guī)定對重大危險源登記建檔，報所在地港口行政管理部門和相關部門備案。

9.9.3　監(jiān)控與管理：制訂實施重大危險源安全管理與監(jiān)控方案，重大危險源與周邊場所、設施、區(qū)域的安全間距，重大危險源安全防護設施與安全監(jiān)控報警，重大危險源所在場所的安全警示標志等，滿足法規(guī)標準規(guī)范的要求。

9.10.1　隱患排查：定期組織事故隱患排查工作，建立隱患排查方案，對排查出的事故隱患，按事故隱患等級進行登記。

9.10.2　隱患治理：對隱患排查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，及時組織隱患治理，做到定治理措施、定負責人、定資金來源、定治理期限，及時消除事故隱患。重大事故隱患應制定并實施治理方案，治理方案應包括目標和任務、方法和措施、經(jīng)費和物資、機構和人員、時限和要求、安全措施和應急預案等。

9.10.3　備案：按規(guī)定將重大事故隱患的排查和處理情況及時報所在地港口行政管理部門備案。

9.10.4　建檔和通報：建立事故隱患排查治理檔案，及時向從業(yè)人員通報。

9.11.1　應急預案：按規(guī)定建立包括總體應急預案、專項應急預案、現(xiàn)場處置方案的應急預案體系，報所在地港口行政管理部門和相關部門備案，應急預案按規(guī)定修訂，并根據(jù)應急演練結果及時進行補充完善。

9.11.2　應急組織與人員：按規(guī)定建立應急救援組織，配備應急人員，或指定兼職的應急救援人員，明確人員職責。

9.11.3　應急設備物資：配備必要的應急救援器材、設備和物資，并進行經(jīng)常性維護、保養(yǎng)，保證正常運轉.

9.11.4　應急演練：按規(guī)定組織應急演練，其中，對于一級、二級港口重大危險源危險貨物港口經(jīng)營人，每季度至少進行一次；其他類危險貨物港口經(jīng)營人，每半年至少進行一次。

9.12.1　事故上報：按規(guī)定及時上報發(fā)生的安全生產(chǎn)事故情況。

9.12.2　事故調查處理：配合事故調查或受委托組織事故調查組進行調查，按時提交事故調查報告，分析事故原因和處理意見以及事故防范和整改措施，并落實。

9.12.3　事故/事件管理：建立事故/事件檔案和事故/事件管理臺帳，對事故、事件進行統(tǒng)計分析，將事件、一般事故、需要上報的事故分類管理。

10.1.1　港口行政管理部門應建立安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查檔案，并歸檔保存，做到“一企一檔”。監(jiān)督檢查檔案主要包括：

安全監(jiān)督檢查計劃；

現(xiàn)場檢查記錄表；

安全監(jiān)督檢查相關證據(jù)（包括圖片、視頻、書證等）；

安全監(jiān)督檢查報告；

事故隱患整改相關材料；

行政處罰決定相關材料；

受理舉報情況記錄（包括舉報內容、調查核實情況、整改落實情況等）。

10.1.2　安全監(jiān)督檢查檔案應及時錄入港口安全監(jiān)管信息系統(tǒng)，實現(xiàn)紙質和電子檔的雙重存檔。

10.2.1　港口行政管理部門負責安全監(jiān)督檢查工作的宣傳、培訓、考核、獎懲等管理工作。

10.2.2　港口行政管理部門應加強與所轄區(qū)域內海事、安監(jiān)、環(huán)保、質檢、公安與消防等有關部門的合作，發(fā)現(xiàn)存在的安全問題應由其他有關部門進行處理的，應及時移送其他有關部門并形成記錄備查，接受其他部門移送的安全問題應及時進行處理。

 

檢查項目	檢查事項	檢查內容	主要檢查依據(jù)	檢查方法	可能涉及的違法行為編號
一、經(jīng)營資質與文件	1.經(jīng)營資質	港口經(jīng)營許可證的有效性及與經(jīng)營實際的符合性	《港口法》第二十二條 《港口經(jīng)營管理規(guī)定》第六條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第十七、二十條	核查《港口經(jīng)營許可證》所載明的經(jīng)營人名稱、法定代表人、經(jīng)營項目、經(jīng)營地域、主要設施設備、發(fā)證日期、許可證有效期和證書編號等。	0101 0103
		港口危險貨物作業(yè)附證的有效性及與危險貨物作業(yè)實際的符合性	《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第十九、二十條	核查《港口危險貨物作業(yè)附證》載明的危險貨物作業(yè)的具體區(qū)域范圍、作業(yè)方式、允許作業(yè)的危險貨物品名（對于集裝箱和包裝貨物為“項別”）、數(shù)量，發(fā)證日期和有效期，以及其他相關事項。	0102 0103
		港口設施保安符合證書的有效性	《港口設施保安規(guī)則》第四十、四十二條	核查保安符合證書所載明的港口設施名稱、準予靠泊的船舶類型、證書有效期等。	0104
	2.安全評價/評估	1.開展安全評價及相應的整改情況 2.開展重大危險源評估情況	《安全生產(chǎn)法》第二十九條 《危險化學品安全管理條例》第二十二條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第十三～十五條、第二十一、二十七條 《港口危險貨物重大危險源監(jiān)督管理辦法（試行）》第五條	1.核查經(jīng)營人委托的安全評價機構是否具有法律法規(guī)規(guī)定的資質，其業(yè)務范圍、人員配備等是否符合相關規(guī)定； 2.查看安全評價報告結論與專家評審意見、整改建議措施、報告有效期等； 3.核查安全評價所提出的整改方案的落實情況，以及整改報告?zhèn)浒缸C明材料（回執(zhí)等）； 4.對作業(yè)情況或周邊發(fā)生重大變更、發(fā)生人員死亡事故或較大以上事故等規(guī)定情形，核查是否進行了安全評價； 5.查看重大危險源安全評估報告的評估結論、重大危險源分級情況，以及評估報告有效期等； 6.核查重大危險源安全評估報告?zhèn)浒缸C明材料（回執(zhí)等）； 7、對于發(fā)生了重大變更、進行了新改擴建、出現(xiàn)相應事故、外界生產(chǎn)安全環(huán)境因素發(fā)生變化等規(guī)定情形，核查是否進行了重新評估； 8、對于一級重大危險源，核查評估機構的資質條件。	0105 0107 0901
	3.劇毒品及重大危險源備案	劇毒化學品以及儲存數(shù)量構成重大危險源的危險貨物備案情況	《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第三十六條	查看備案證明材料（回執(zhí)等），核查貨種/類別、儲存數(shù)量、儲存地點以及管理措施、管理人員等情況與備案文件是否相符。	0106
	4.港口經(jīng)營出租與承包	港口危險貨物經(jīng)營涉及出租與承包的情形	《安全生產(chǎn)法》第四十六條	1.對于港口經(jīng)營項目、場所發(fā)包或者出租給其他單位的，核查承租人的相關資質和條件，港口經(jīng)營單位是否與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者在承包合同、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責； 2.核查港口經(jīng)營單位是否對承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)工作統(tǒng)一協(xié)調、管理，是否定期進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全問題的，是否及時督促整改（安全檢查和整改記錄）。	0108 0109 0110
二、安全生產(chǎn)管理機構與人員資質	1.安全生產(chǎn)管理機構	設置安全生產(chǎn)管理機構、配備專職安全生產(chǎn)管理人員情況	《安全生產(chǎn)法》第二十一條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第十七條	1.查看經(jīng)營人成立安全生產(chǎn)管理機構的內部文件； 2.查看任命專職安全生產(chǎn)管理人員的文件、聘用合同等。	0201
	2.人員資質	主要負責人、安全管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格情況	《安全生產(chǎn)法》第二十四條	查看考核成績記錄。	0202
		危險貨物裝卸管理人員等從業(yè)人員按規(guī)定取得從業(yè)資格證書的情況	《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第十七條 《危險貨物水路運輸從業(yè)人員考核和從業(yè)資格管理規(guī)定》	1.查看從業(yè)資格證書持證人員清單； 2.現(xiàn)場檢查相關作業(yè)人員資格證書，查看資格證書是否與從事的崗位適任和證書是否處于有效期。	0203 0204
三、安全管理制度和規(guī)程	1.安全生產(chǎn)責任制	建立安全生產(chǎn)責任制、劃分與落實安全職責、明確第一責任人安全生產(chǎn)職責、建立和落實安全責任監(jiān)督考核機制的情況	《港口法》第三十二條 《安全生產(chǎn)法》第四、五、十八、十九條 《危險化學品安全管理條例》第四條	1.查看經(jīng)營人建立的安全生產(chǎn)責任制，檢查各部門、崗位安全職責劃分情況，檢查安全職責是否落實到位； 2.查看責任制對主要負責人的安全職責是否有明確規(guī)定； 3.查看安全生產(chǎn)責任考核與獎懲制度，檢查有關崗位責任人員、責任范圍和考核標準等是否明確； 4.查閱考核記錄、獎懲記錄等。	0301 0302 0303 0304
	2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度	建立安全生產(chǎn)規(guī)章制度的情況，以及制度的修訂更新情況	《港口法》第三十二條 《安全生產(chǎn)法》第四條、三十六條 《危險化學品安全管理條例》第四條、三十四條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第十七條	查看安全生產(chǎn)規(guī)章制度清單，查看規(guī)章制度是否充分、適用，查看規(guī)章制度是否及時修訂完善。
	3.安全生產(chǎn)操作規(guī)程	制定安全生產(chǎn)操作規(guī)程的情況，以及安全操作規(guī)程修訂更新情況	《危險化學品安全管理條例》第四十四條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第十七條	1.查看安全生產(chǎn)操作規(guī)程清單，查閱規(guī)程是否充分、適用、符合作業(yè)實際； 2.查看在作業(yè)條件發(fā)生較大變化時（如采用新裝卸工藝、新設備、有特殊作業(yè)要求的新貨種作業(yè)前）是否及時對安全操作規(guī)程進行修訂完善，或編制新的規(guī)程。	0301 0304
	4.制度和規(guī)程執(zhí)行	安全管理規(guī)章制度和操作規(guī)程的執(zhí)行落實情況	《安全生產(chǎn)法》第四十、四十一條 《危險化學品安全管理條例》第四十四條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第三十條	1.檢查現(xiàn)場作業(yè)三違（違章指揮、違規(guī)作業(yè)和違反勞動紀律）情況； 2.現(xiàn)場考察作業(yè)及管理人員對規(guī)章制度、規(guī)程的掌握熟悉情況； 3.查閱企業(yè)安全檢查、安全教育培訓、安全例會、勞動防護用品發(fā)放使用、臨時用電及動火作業(yè)安全審批、演習演練等方面的記錄，查看制度規(guī)程的落實情況。	0304 0801
四、教育培訓	1.培訓管理	制定安全教育培訓計劃及其實施情況	《安全生產(chǎn)法》第十八條	1.查看安全生產(chǎn)教育培訓制度和培訓計劃； 2.查看安全教育培訓檔案或記錄，查看培訓時間、內容、參加人員及考核結果等。	0401 0402
	2.持證上崗人員培訓	危險貨物作業(yè)相關崗位人員接受安全培訓和持證上崗情況	《安全生產(chǎn)法》第二十五條 《危險化學品安全管理條例》第四條 《危險貨物水路運輸從業(yè)人員考核和從業(yè)資格管理規(guī)定》	1.查看危險貨物作業(yè)相關崗位人員的安全教育培訓記錄； 2.查看裝卸管理人員等從業(yè)人員資格證書和安全培訓記錄。 3.現(xiàn)場考察危險貨物作業(yè)相關崗位人員對安全生產(chǎn)知識、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程、本崗位的安全操作技能的掌握熟悉情況，以及是否了解事故應急處理措施，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權利和義務等。
	3.相關方安全教育培訓	相關方進港人員安全教育情況	《安全生產(chǎn)法》第二十五條 《危險化學品安全管理條例》第四條	1.查看經(jīng)營人與相關方單位就進港人員安全教育簽訂的合同/協(xié)議； 2.查看相關方人員進港記錄與安全教育記錄； 3.檢查經(jīng)營人是否將被派遣勞動者納入本單位從業(yè)人員統(tǒng)一管理，以及對被派遣勞動者進行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓記錄； 4.現(xiàn)場考察被派遣勞動者安全知識和安全操作技能；對于有從業(yè)資格要求的，現(xiàn)場查驗其從業(yè)資格證書。	0401 0402
五、設備設施	1.工藝與工藝設備設施	工藝及工藝設備設施的安全管理情況	《安全生產(chǎn)法》第三十三、三十五條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第十七條	1.現(xiàn)場檢查主要工藝及設備設施是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)、標準規(guī)范要求； 2.現(xiàn)場檢查對超過強制報廢年限、檢驗日期到期或定期檢驗不合格、不滿足安全生產(chǎn)要求的設施設備，是否停止使用并及時更新淘汰； 3.檢查設備設施臺帳、檔案，檢查檢維修計劃及記錄。	0501 0502 0503 0504 0505 0506 0507 0508 0509
	2.工藝控制	工藝控制系統(tǒng)的安全防護功能及運行、管理情況	《危險化學品安全管理條例》第十條 《危險化學品儲存場所安全專項整治工作方案》	1.查看工藝資料，或現(xiàn)場檢查裝卸儲運工藝控制系統(tǒng)是否具備超限報警、緊急制動、防止誤操作等安全防護功能； 2.查看安全儀表系統(tǒng)相關管理制度是否健全；液位、壓力、溫度等重要運行參數(shù)監(jiān)控系統(tǒng)的運行管理是否到位等。
	3.安全設備設施、強檢設備、特種設備	安全設備設施、特種設備與強制檢定設備的使用管理情況	《安全生產(chǎn)法》第三十三、三十四條 《危險化學品安全管理條例》第二十、二十六條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第二十二～二十五條	1.查看安全設備設施配置清單，對照相關標準規(guī)范核查其種類數(shù)量是否配備充分合理； 2.查看相關技術資料，或現(xiàn)場檢查安全設備設施完好可用性； 3.現(xiàn)場檢查安全設備設施是否設置明顯的安全警示標志； 4.查看安全設備設施的維護、保養(yǎng)記錄； 5.查看特種設備監(jiān)督檢驗報告、使用登記證及其有效期；查看強檢設備強制檢定標志、檢定證書及有效期。
	4.安全管理信息系統(tǒng)	安全管理信息系統(tǒng)及其運行情況	《港口危險貨物經(jīng)營企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范》第5.8.2條	1.現(xiàn)場檢查是否建立危險貨物作業(yè)信息系統(tǒng)，并能實時記錄危險貨物作業(yè)基礎數(shù)據(jù)（包括進出港危險貨物種類及數(shù)量、儲存地點、理化特性、貨主信息、安全和應急措施等）； 2.檢查有關信息是否實現(xiàn)在作業(yè)場所之外異地存放，并與所在地港口行政管理部門信息共享； 3.檢查是否建立了危險貨物碼頭、罐區(qū)（儲罐）、庫（堆）場等作業(yè)現(xiàn)場視頻監(jiān)控系統(tǒng)； 4.檢查是否建立了信息化軟硬件設備的安全管理制度，采取措施保證信息系統(tǒng)安全。
	5.危險貨物作業(yè)場所與員工宿舍等安全間距	危險貨物作業(yè)場所與員工宿舍等的安全間距	《安全生產(chǎn)法》第三十九條	現(xiàn)場檢查危險貨物作業(yè)場所與員工宿舍等的間距是否符合有關法律法規(guī)以及《建筑設計防火規(guī)范》《海港總體設計規(guī)范》《石油庫設計規(guī)范》《石油化工企業(yè)設計防火規(guī)范》等標準規(guī)范關于安全間距、緊急疏散、安全標志出入口等方面要求。	0510 0511
六、安全投入	安全投入	按規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費用，以及據(jù)實列支情況	《安全生產(chǎn)法》第二十條	查看經(jīng)營人安全生產(chǎn)費用臺賬、財務記錄、相關發(fā)票或單據(jù)復印件，查看是否足額提取安全生產(chǎn)費用并確保專項用于安全生產(chǎn)工作。	0601 0602
七、個體防護	1.個體防護用品配備和使用	1.為從業(yè)人員提供個體防護用品和器具情況 2.教育、監(jiān)督從業(yè)人員正確佩戴、使用防護用品情況	《安全生產(chǎn)法》第四十二條 《危險化學品安全管理條例》第四十五條 《勞動保護用品監(jiān)督管理規(guī)定》第十六條、第十九條	1.查看個體防護用品臺帳/清單、技術資料，對照國家和行業(yè)相關法規(guī)標準，核查配備情況是否符合國家或行業(yè)相關標準要求； 2.現(xiàn)場檢查個體防護用品配備、佩戴、使用情況； 3.查閱防護用品發(fā)放領取記錄，使用培訓的記錄情況。	0701
	2.個體防護用品管理	個體防護用品管理臺帳，以及個體防護用品使用、保管等情況	《安全生產(chǎn)法》第四十二條 《危險化學品安全管理條例》第四十五條	查看個體防護用品臺帳，查看其使用、保管、回收、報廢等記錄情況。
八、作業(yè)與現(xiàn)場管理	1.作業(yè)申報	按規(guī)定開展港口危險貨物作業(yè)報告情況	《港口法》第三十五條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第二十八條	查看報告記錄和作業(yè)記錄，核查是否按規(guī)定及時報告，以及所報告作業(yè)的危險貨物的名稱、特性、包裝和作業(yè)的時間、地點等是否存在誤報及瞞報、謊報、漏報等情況。	0802
	2.作業(yè)合規(guī)要求	按作業(yè)標準、規(guī)范開展作業(yè)的情況	《危險化學品安全管理條例》第四十四條	現(xiàn)場檢查港口危險貨物作業(yè)是否符合《危險貨物集裝箱港口作業(yè)安全規(guī)程》《油船油碼頭安全作業(yè)規(guī)程》《散裝液體化工產(chǎn)品港口裝卸技術要求》《液化氣碼頭安全技術要求》等安全作業(yè)標準、規(guī)程要求，重點檢查以下內容： （1）是否有在港區(qū)內違規(guī)存放《危險貨物分類和品名編號》（GB6944）中規(guī)定的1.1項、1.2項爆炸品和硝酸銨類物質的危險貨物集裝箱； （2）除1.1項、1.2項以外的爆炸品、2類氣體和7類放射性物質的危險貨物集裝箱的堆場存放，是否經(jīng)具有資質的中介機構安全評價和港口行政管理部門批準后，限時限量存放； （3）易燃易爆危險貨物集裝箱堆碼層數(shù)、隔離、消防通道暢通情況是否符合要求，堆場堆存量是否超過設計標準； （4）作業(yè)是否處于裝卸管理人員的現(xiàn)場指揮或者監(jiān)控下進行。	0804 0805 0806 0807 0808 0809 0810 0812
	3.安全檢查	開展安全生產(chǎn)檢查情況	《安全生產(chǎn)法》第四十三條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第四十一條	1.查看現(xiàn)場安全檢查記錄，查看是否進行經(jīng)常性檢查； 2.查看安全檢查制度建立情況。
	4.危險作業(yè)管理	對危險性作業(yè)活動的作業(yè)管理	《安全生產(chǎn)法》第四十條	查看動火、臨時用電、受限空間作業(yè)、高處作業(yè)等危險性作業(yè)是否安排專門人員進行現(xiàn)場安全管理，遵守操作規(guī)程和落實安全措施，并履行相關手續(xù)。	0811
	5.危及管道的施工作業(yè)	對涉及危險化學品管道安全的施工作業(yè)的安全管理情況	《危險化學品安全管理條例》第十三條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第二十五條	對于可能危及危險化學品管道安全的施工作業(yè)，檢查其施工通知、應急預案、制定的防護措施，現(xiàn)場管道安全保護指導情況等記錄。	0803
九、重大危險源管理	1.評估分級	按規(guī)定對重大危險源進行安全評估，及重大危險源分級情況	《安全生產(chǎn)法》第三十七條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》三十九條	1.查看重大危險源安全評估報告的結論、重大危險源分級情況，以及評估報告有效期等； 2.核查重大危險源安全評估報告備案證明材料（回執(zhí)等）； 3.對于發(fā)生以下情形之一的，核查是否進行了重新評估； （1）港口重大危險源安全評估滿三年的； （2）構成港口重大危險源的儲存設施、場所進行新建、改建或擴建的； （3）港口危險貨物種類、數(shù)量或者儲存方式及其相關設備、設施等發(fā)生重大變更，可能影響港口重大危險源級別和風險程度的； （4）發(fā)生危險貨物事故造成人員死亡，或者10人以上受傷，或者影響到公共安全的； （5）外界生產(chǎn)安全環(huán)境因素發(fā)生變化，影響港口重大危險源級別和風險程度的。 4.對于一級重大危險源，核查評估機構是否為具有規(guī)定條件的安全評價機構。	0901
	2.登記建檔備案	重大危險源登記建檔，報所在地港口行政管理部門和相關部門備案情況	《安全生產(chǎn)法》第三十七條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》三十八條	1.查看重大危險源檔案； 2.查看備案證明材料（回執(zhí)等）。	0903
	3.監(jiān)控與管理	重大危險源安全管理和監(jiān)控，與周邊場所、設施、區(qū)域的安全間距，安全防護設施與安全監(jiān)控報警、安全警示標志等	《安全生產(chǎn)法》第三十七條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第三十九條 《港口危險貨物重大危險源監(jiān)督管理辦法》	1.查看重大危險源安全管理規(guī)章制度； 2.查看重大危險源安全管理與監(jiān)控方案； 3.核查安全間距，檢查防護設施、監(jiān)控報警和安全警示標志是否符合要求。
十、隱患排查治理	1.隱患排查	制定隱患排查制度和開展隱患排查、隱患登記情況	《安全生產(chǎn)法》第三十八條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第四十一條	1.查看是否制定隱患排查制度； 2.查看隱患排查工作記錄、隱患信息檔案，查看是否定期組織隱患排查。	1002 1003 1004 1005
	2.隱患治理	針對排查發(fā)現(xiàn)的隱患的治理情況	《安全生產(chǎn)法》第三十八條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第四十一條	1.查看是否制定隱患治理方案，并及時開展隱患治理 2.向從業(yè)人員問詢隱患排查治理的情況，并查看相應記錄檔案。
	3.備案	重大事故隱患的排查和處理情況報所在地港口行政管理部門備案情況	《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第四十一條	查看重大事故隱患排查處理情況的備案證明材料（回執(zhí)等）。	1001
	4.建檔與通報	建立事故隱患排查治理檔案，及時向從業(yè)人員通報。	《安全生產(chǎn)法》第三十八條	查看隱患排查治理檔案，向從業(yè)人員問詢是否得到隱患排查治理的及時通報，并查看相應記錄（如通知、通告、會議記錄等）。	1002
十一、應急管理	1.應急預案	1.應急預案體系建立及向港口行政管理部門和相關部門備案情況 2.應急預案修訂補充完善情況	《港口法》第三十二條 《危險化學品安全管理條例》第七十條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第四十三條	1.檢查包括危險貨物事故應急預案在內的總體預案、專項預案、現(xiàn)場處置方案體系的建立情況，查看備案證明材料（回執(zhí)等）。 2.檢查應急預案是否及時修訂補充完善（至少三年一次），并根據(jù)應急演練結果進行必要的修訂。	1101 1103
	2.應急組織與人員	1.建立應急救援組織、配備應急救援人員或指定兼職應急救援人員情況 2.應急救援人員職責分工情況	《安全生產(chǎn)法》第七十九條 《危險化學品安全管理條例》第七十條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第四十三條	檢查經(jīng)營人組建應急救援組織、配備或指定應急救援人員及明確應急相關職責的內部文件。
	3.應急設備物資	1.配備應急救援器材、設備和物資情況 2.應急器材設備物資的經(jīng)常性維護、保養(yǎng)情況	《安全生產(chǎn)法》第七十九條 《危險化學品安全管理條例》第七十條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第四十三條	1.現(xiàn)場檢查應急器材、設備和物資； 2.查看應急器材、設備和物資的臺帳/清單，以及配備、維護、使用和保養(yǎng)相關記錄。	1103
	4.應急演練	組織開展定期應急演練情況	《安全生產(chǎn)法》第七十八條 《危險化學品安全管理條例》第七十條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第四十三條 《港口危險貨物重大危險源監(jiān)督管理辦法》（試行）第二十二條	查看應急預案演練記錄，核查演練內容、時間間隔（一級、二級港口重大危險源企業(yè)，每季度至少進行一次；其他類企業(yè)每半年至少進行一次）等。	1102
十二、事故/事件管理	1.事故上報	企業(yè)按規(guī)定及時上報發(fā)生的安全生產(chǎn)事故情況	《安全生產(chǎn)法》第八十條 《危險化學品安全管理條例》第七十一條 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》第四十四條	查看向所在地港口行政管理部門和有關部門上報危險貨物事故的記錄。	1201 1202 1203 1204 1205
	2.事故調查處理	配合事故調查或開展事故調查情況	《安全生產(chǎn)法》第八十三條 《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第四條	查看事故調查報告、事故原因及責任認定情況，以及整改措施落實情況記錄等。
	3.事故建檔	事故建檔管理情況	《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十一條	查看事故檔案記錄。