0 引言

　　建設(shè)工程項(xiàng)目作為集技術(shù)、管理、經(jīng)濟(jì)、法律、組織等各方面與一體的綜合性社會活動，存在眾多的風(fēng)險因素。建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理更加是一項(xiàng)關(guān)系到人員生命、國家財(cái)產(chǎn)、工程項(xiàng)目成敗以及社會安定的風(fēng)險性很高的工作。安全監(jiān)理已成為工程監(jiān)理的重要組成部分，也是建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的一種方式，自然也要承擔(dān)很大的風(fēng)險[1,2]。安全監(jiān)理風(fēng)險是指在工程項(xiàng)目監(jiān)理工程中，因建設(shè)工程的安全生產(chǎn)事故給監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師帶來責(zé)任或損失的可能性和后果。在建設(shè)工程的施工階段，工程監(jiān)理單位是責(zé)任主體之一，不可避免地要受到來自建設(shè)單位、施工單位以及自身職業(yè)責(zé)任等方面風(fēng)險地沖擊，尤其是現(xiàn)代工程項(xiàng)目具有規(guī)模日趨龐大，環(huán)境日益復(fù)雜，功能、標(biāo)準(zhǔn)以及法律法規(guī)的要求越來越高，新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備不斷涌現(xiàn)，承建單位越來越多，市場競爭日益加劇等特點(diǎn)，必然帶來工程項(xiàng)目安全管理風(fēng)險日益增加，監(jiān)理責(zé)任日趨加重等問題。因此監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師必須充分重視和加強(qiáng)建設(shè)工程施工安全監(jiān)理的風(fēng)險管理，增強(qiáng)監(jiān)理責(zé)任的防范意識。只有這樣，才可能有效地避免承擔(dān)安全監(jiān)理的責(zé)任。

　　1 風(fēng)險及風(fēng)險管理概述

　　研究風(fēng)險的存在、發(fā)生、發(fā)展直至形成風(fēng)險損失的過程，對深入認(rèn)識風(fēng)險、有效地控制風(fēng)險的重要意義。風(fēng)險因素是指風(fēng)險產(chǎn)生的誘因。某一風(fēng)險的存在是由該風(fēng)險形成的內(nèi)在因素的存在性決定的，而這種不確定的內(nèi)在因素是由于人們對事物認(rèn)識的階段性和局限性決定的。在工程建設(shè)中存在風(fēng)險是由于在工程實(shí)施的過程中，存在著各種不確定性因素（即風(fēng)險因素）決定的。風(fēng)險事件是指風(fēng)險因素可能誘發(fā)的各種不確定事件。如異常的氣候風(fēng)險因素可能導(dǎo)致某工程在施工中發(fā)生持續(xù)高溫、雨季延長、特大暴雨、特大洪水等風(fēng)險事件。風(fēng)險損失是指發(fā)生的風(fēng)險事件所引起的對工程項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的影響。工程項(xiàng)目風(fēng)險的形成機(jī)理可表示為：風(fēng)險因素→風(fēng)險事件→作用途徑→風(fēng)險損失。

　　所謂風(fēng)險管理，就是人們對潛在的意外損失進(jìn)行辯識、評估，并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，即在主觀上盡可能有備無患或在無法避免時也能尋求切實(shí)可行的補(bǔ)償措施，從而減少意外損失或進(jìn)而使風(fēng)險為我所用。風(fēng)險管理可采用“兩階段”循環(huán)管理過程，即風(fēng)險分析階段和風(fēng)險對策決策階段。風(fēng)險分析是指通過辯識、估計(jì)和評價對風(fēng)險做出全面的、綜合的分析，是風(fēng)險管理的重要環(huán)節(jié)。風(fēng)險辯識是風(fēng)險管理的第一步，這項(xiàng)工作相當(dāng)重要，它是整個風(fēng)險管理工作的基礎(chǔ)。

　　2 建設(shè)工程安全監(jiān)理的風(fēng)險種類及產(chǎn)生原因分析

　　我們要研究建設(shè)工程施工安全監(jiān)理的風(fēng)險管理，首先就必須要明確安全監(jiān)理風(fēng)險的種類及其產(chǎn)生的原因。

　　目前安全監(jiān)理工作的風(fēng)險主要有兩種：一是法律責(zé)任的風(fēng)險。隨著《安全條例》的頒布與實(shí)施，監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師承擔(dān)安全監(jiān)理的法律責(zé)任得到了明確。另一種風(fēng)險則是指經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險。雖然現(xiàn)在建設(shè)工程監(jiān)理合同、施工合同示范文本中沒有專門針對安全監(jiān)理的條款，但隨著《安全條例》的頒布實(shí)施，大部分建設(shè)單位已將安全監(jiān)理納入了監(jiān)理合同中，明確了安全監(jiān)理的工作職責(zé)和工作權(quán)利，安全監(jiān)理已經(jīng)成為監(jiān)理合同的一項(xiàng)重要內(nèi)容。更重要的是，因安全事故的發(fā)生，監(jiān)理單位受到行政處罰和合同處罰，使監(jiān)理單位的社會信譽(yù)、水平能力受到了質(zhì)疑，使監(jiān)理單位的競爭力下降，將帶來更大的經(jīng)濟(jì)損失，并嚴(yán)重影響到監(jiān)理單位的生存。

　　建設(shè)工程施工階段安全監(jiān)理的風(fēng)險主要來源于建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理自身的職業(yè)責(zé)任三個方面。監(jiān)理自身職業(yè)責(zé)任的風(fēng)險則表現(xiàn)在監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師因自身行為有過錯，并且過錯的行為導(dǎo)致了安全事故的發(fā)生，給監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師帶來法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)上的損失。當(dāng)前，建筑市場秩序混亂使安全事故頻發(fā)的主要原因之一。因建設(shè)單位原因而導(dǎo)致安全監(jiān)理風(fēng)險主要表現(xiàn)在以下幾個方面：建設(shè)單位的市場行為不規(guī)范；建設(shè)單位的建設(shè)資金不到位；建設(shè)單位重進(jìn)度輕安全的思想等方面。施工單位是工程建設(shè)活動中的重要主體之一，在施工安全生產(chǎn)中處于核心地位。近年來建設(shè)工程中發(fā)生的重、特大生產(chǎn)安全事故分析表明，施工單位是絕大多數(shù)安全事故的直接責(zé)任方。施工單位引的安全監(jiān)理風(fēng)險也是多方面原因造成的，主要有以下幾方面：施工單位的市場行為不規(guī)范；施工單位必要的安全生產(chǎn)資金投入不足；施工單位的從業(yè)人員整體素質(zhì)不高，違章指揮、違章作業(yè)、野蠻施工的情況時有發(fā)生，經(jīng)常造成安全隱患。監(jiān)理因自身的職業(yè)責(zé)任而造成的安全監(jiān)理工作方面地風(fēng)險主要表現(xiàn)在以下4個方面，即過失責(zé)任風(fēng)險、瀆職責(zé)任風(fēng)險、不作為責(zé)任風(fēng)險和越位責(zé)任風(fēng)險。

　　3 建設(shè)工程安全監(jiān)理的防范措施

　　由于建設(shè)工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理責(zé)任已經(jīng)法制化，若因上述風(fēng)險原因?qū)е铝吮O(jiān)理單位和監(jiān)理工程師要承擔(dān)安全事故的責(zé)任，則將面臨行政、經(jīng)濟(jì)甚至是法律上的處罰，其后果可能是十分殘酷的。因此，正確認(rèn)識安全監(jiān)理責(zé)任的性質(zhì)，制定防范監(jiān)理責(zé)任的措施，是十分必要的。具體來說，應(yīng)該從以下幾個方面注意。

　　加強(qiáng)工程監(jiān)理單位自身的建設(shè)。加強(qiáng)監(jiān)理人員的安全生產(chǎn)教育工作，牢固樹立監(jiān)理人員的安全責(zé)任防范意識，提高法制觀念和合同管理意識。在沒有修訂《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB 50319-2000）前，編寫企業(yè)內(nèi)部實(shí)用的建設(shè)工程安全監(jiān)理手冊，指導(dǎo)安全監(jiān)理工作。補(bǔ)充和充實(shí)監(jiān)理人員在安全監(jiān)理方面職業(yè)道德和紀(jì)律的規(guī)定，對以下有故意情節(jié)的要給予重罰。在承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)及履行監(jiān)理委托合同中，學(xué)會并善于防范風(fēng)險，承擔(dān)與其資質(zhì)、能力相稱的監(jiān)理業(yè)務(wù)。對不熟悉又缺乏實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的建設(shè)工程，監(jiān)理單位承接該業(yè)務(wù)要慎重；對資金不足，又無良好融資渠道，主要甚至全依賴壓低工程造價（包括壓低監(jiān)理費(fèi)）、施工單位墊資及拖欠工程款為手段運(yùn)作的工程項(xiàng)目，監(jiān)理單位承接該業(yè)務(wù)要特別慎重。與建設(shè)單位簽訂監(jiān)理合同時，要補(bǔ)充關(guān)于安全監(jiān)理雙方權(quán)利義務(wù)的條款；協(xié)助建設(shè)單位選好施工單位；施工過程中發(fā)生工程變更，監(jiān)理單位應(yīng)及時評估對施工安全方面的影響，表明態(tài)度并簽注意見；施工過程中，建設(shè)單位出于某種需要壓縮工期實(shí)行搶工時，一方面工程監(jiān)理單位應(yīng)協(xié)同建設(shè)單位、施工單位完善相應(yīng)施工安全措施，使“搶工”具有實(shí)施可行性；在履行合同過程中，若建設(shè)單位故意違法違規(guī)，監(jiān)理單位應(yīng)及時提醒、規(guī)勸，表明制止的態(tài)度；對于由施工單位墊資的工程，建設(shè)單位也要受施工單位的控制，監(jiān)理單位的行為也更得不到建設(shè)單位的支持，因此，施工單位對監(jiān)理單位的檢查監(jiān)督會置之不理，恣意妄為。

　　認(rèn)真履行安全監(jiān)理職責(zé)，但不要越俎代庖。在安全監(jiān)理工作中，監(jiān)理工程師要注意《安全條例》所規(guī)定的安全監(jiān)理的責(zé)任和監(jiān)理合同中所約定的安全監(jiān)理工作內(nèi)容、職責(zé)的各條一定要做到位；但屬施工單位的安全工作，監(jiān)理不要越俎代皰。重視安全監(jiān)理資料的收集、整理和保存，以便維護(hù)監(jiān)理的合法權(quán)益安全監(jiān)理資料必須真實(shí)、完整，能夠反映監(jiān)理單位及監(jiān)理人員依法履行安全監(jiān)理職責(zé)的全貌。安全監(jiān)理資料應(yīng)包括監(jiān)理日記、監(jiān)理月報(bào)、音像資料及事故處理資料等。學(xué)會應(yīng)用法律保護(hù)監(jiān)理自身的正當(dāng)權(quán)益，重視建設(shè)工程監(jiān)理保險工作面對如此嚴(yán)峻的安全監(jiān)理風(fēng)險，監(jiān)理單位除了采取規(guī)避的措施以外，還應(yīng)采取轉(zhuǎn)移風(fēng)險的措施。目前倡導(dǎo)的保險制度，正是監(jiān)理單位轉(zhuǎn)移和降低風(fēng)險的主要手段之一。