受審核方獲準(zhǔn)認(rèn)證的證書有效期一般為三年，在證書有效期間，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)定期實施監(jiān)督審核，以驗證其是否持續(xù)滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求。這是促進受審核方HSE管理體系有效保持和不斷改進的主要手段。

證后監(jiān)督包括監(jiān)督審核和管理，或在特殊情況下組織復(fù)審，對在監(jiān)督審核、管理復(fù)審過程所發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時進行處置。監(jiān)督審核和復(fù)審程序應(yīng)與對受審核方進行初次審核的程序一致。受審核方的認(rèn)證證書有效期滿時，可以提出復(fù)評，申請再次認(rèn)證。

1．監(jiān)督審核

1）監(jiān)督審核的目的

驗證獲證組織的HSE管理體系是否持續(xù)滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求，或考察企業(yè)運行引起的HSE管理體系的變化是否符合認(rèn)證要求。

2）監(jiān)督審核的類型

（1）例行監(jiān)督審核

不同類型的企業(yè)HSE風(fēng)險的復(fù)雜性及其風(fēng)險大小不同，采取審核的時間、頻次和深度均有所區(qū)別，一般情況下，兩次例行監(jiān)督審核之間的間隔不超過一年，對風(fēng)險較大企業(yè)如石油、石化、煤礦等，應(yīng)適當(dāng)增加審核頻次。

（2）不定期監(jiān)督審核

當(dāng)獲證企業(yè)出現(xiàn)以下特殊情況，可能給認(rèn)證企業(yè)帶來新的風(fēng)險時，要進行不定期的監(jiān)督審核。

①獲證企業(yè)HSE管理體系發(fā)生重大變動

—組織機構(gòu)及部門職責(zé)發(fā)生重大變動；

—管理層發(fā)生重大人事變動；

—HSE管理手冊、程序文件等發(fā)生重大變動；

—人員，設(shè)備、關(guān)鍵工藝的重大變動。

②發(fā)生重大事故或公眾投訴時的不定期監(jiān)督；獲證企業(yè)活動、產(chǎn)品或服務(wù)受到相關(guān)方強烈抱怨或出現(xiàn)重大事故或職業(yè)病以及受到主管部門通報批評。

③獲證企業(yè)發(fā)生了影響其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改，如認(rèn)證范圍的擴大或縮小。

3）監(jiān)督審核的要求

（1）在證書有效期內(nèi)實施定期監(jiān)督審核，對初次通過認(rèn)證的企業(yè)的首次監(jiān)督審核應(yīng)在獲得認(rèn)證注冊后6個月內(nèi)進行，以后監(jiān)督審核間隔不超過12個月，遇相關(guān)方投訴或者經(jīng)常出現(xiàn)場違規(guī)行為，也可隨時進行監(jiān)督審核。

（2）每次監(jiān)督審核應(yīng)派出正式審核組按初次現(xiàn)場審核的程序進行，但工作量（人·日）一般為認(rèn)證現(xiàn)場審核的1/3，特殊情況需增加審核工作量（人·日），按實際審核天數(shù)計算。審核組不能由實習(xí)審核員單獨組成，其中必須有熟悉該專業(yè)人員。

（3）監(jiān)督審核可采用抽樣方式進行。如獲證企業(yè)分布于幾個不同現(xiàn)場或企業(yè)內(nèi)部不同場所，每次審核可針對不同情況進行抽樣，但應(yīng)確保在三年中覆蓋全部現(xiàn)場或場所，其中每年應(yīng)對總部或最高管理層至少審核一次。

（4）每次監(jiān)督審核可能涉及部分的或全面的HSE管理體系要素，但每次對各個要素的審核應(yīng)有所側(cè)重，同時應(yīng)復(fù)查認(rèn)證現(xiàn)場審核或上次監(jiān)督審核遺留問題、不符合糾正措施實施情況以及證書是否按規(guī)定使用。

（5）較之認(rèn)證審核，監(jiān)督審核的要求 不僅不應(yīng)放松，反而應(yīng)適度從嚴(yán)，發(fā)現(xiàn)了與上次審核相同問題應(yīng)考慮不符合性質(zhì)的升級。

（6）監(jiān)督審核中，審核組仍應(yīng)使用審核檢查表，按審核計劃進行，并做好審核記錄，審核之后向認(rèn)證機構(gòu)提交監(jiān)督審核報告，作為保持認(rèn)證注冊的依據(jù)。

4）監(jiān)督審核的主要內(nèi)容

每次監(jiān)督審核均應(yīng)特別關(guān)注以下內(nèi)容：

（1）HSE管理體系在實現(xiàn)企業(yè)的承諾、方針、目標(biāo)方面的持續(xù)有效性；

（2）危害與影響因素的更新和重要危害與影響因素的控制；

（3）內(nèi)審及內(nèi)審結(jié)論的跟蹤；

（4）組織有關(guān)HSE法律法規(guī)符合性的定期評價工作是否有效；

（5）為實現(xiàn)整體HSE績效的改進，對HSE管理方案的實施情況和成效；

（6）與相關(guān)方的信息交流，包括有關(guān)接收、記錄及信息程序執(zhí)行情況。

（7）上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合所采取糾正措施的現(xiàn)場驗證；

（8）體系文件的修改與調(diào)整；

（9）體系范圍內(nèi)的變更；

（10）認(rèn)證證書、標(biāo)志和報告的使用和宣傳情況；

（11）選一竅不通基他審核內(nèi)容。

監(jiān)督審核同認(rèn)證審核一樣，可以采用審閱文件，查閱資料、現(xiàn)場觀察、交談及會談的方式。需指出的是與管理者代表交談是監(jiān)督審核的重要內(nèi)容之一，因為管理者代表在HSE管理體系的建立、實施、維護保持中起著核心作用。

監(jiān)督審核的內(nèi)容大體如上所述，但根據(jù)受審核方的實際，審核過程可作適當(dāng)調(diào)整和側(cè)重，保證監(jiān)督審核結(jié)果的代表性。

5）監(jiān)督審核結(jié)論

審核組提供的監(jiān)督審核報告應(yīng)對監(jiān)督審核結(jié)果進行總結(jié)如下：

（1）HSE管理體系是否得到正確的實施和保持；

（2）HSE管理體系是否確保持續(xù)適宜性和有效性；

（3）重要危害因素是否得到有效的控制；

（4）企業(yè)是否保持遵守HSE法律、法規(guī)及其他要求；

（5）不符合項是否影響體系運行的完整性、有效性，是否在認(rèn)證機構(gòu)所要求的期限內(nèi)得到糾正。

（6）作出監(jiān)督審核結(jié)論：即推薦認(rèn)證保持、認(rèn)證暫?；蛘J(rèn)證撤銷三種結(jié)論之一。

6）監(jiān)督審核和管理中發(fā)現(xiàn)問題的處置

監(jiān)督審核和管理中對所發(fā)現(xiàn)問題，視輕重程度有如下三種處置方式：

（1）認(rèn)證暫停

有下列情況之一的，認(rèn)證機構(gòu)暫停認(rèn)證證書持有者使用證書和標(biāo)志的資格：

①認(rèn)證證書持有者未經(jīng)認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)，對獲準(zhǔn)認(rèn)證的HSE管理體系進行了重要的更改，且該項更改影響到認(rèn)證資格；

②監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認(rèn)證證書持有者的HSE管理體系達不到規(guī)定要求，但嚴(yán)重程度尚未構(gòu)成撤銷認(rèn)證資格；

③認(rèn)證證書持有者對認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用不符合認(rèn)證機構(gòu)的規(guī)定；

④認(rèn)證證書持有者未按期交納認(rèn)證費用且經(jīng)指出后未予糾正；

⑤發(fā)現(xiàn)其他違反認(rèn)證規(guī)則的情況。

認(rèn)證暫停后，若認(rèn)證證書持有者在規(guī)定的時間內(nèi)滿足規(guī)定的條件，認(rèn)證機構(gòu)取消暫停后，否則，撤銷認(rèn)證資格，收回認(rèn)證證書。

（2）認(rèn)證撤銷

有下列情況之一的，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)撤銷認(rèn)證證書持有者使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的資格，收回認(rèn)證證書：

①暫停認(rèn)證資格的通知發(fā)出后，認(rèn)證證持有者在規(guī)定時間內(nèi)未按規(guī)定要求采取適當(dāng)糾正的情況；

②監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認(rèn)證證書持有者的HSE管理體系存在嚴(yán)重的不符合規(guī)定要求的情況；

③出現(xiàn)認(rèn)證機構(gòu)與認(rèn)證證書持有者之間正式協(xié)議中特別規(guī)定的其他構(gòu)成認(rèn)證資格撤銷的情況。

被撤銷認(rèn)證資格者一年后方可重新提出認(rèn)證申請。

（3）認(rèn)證注銷。

認(rèn)證注銷是認(rèn)證機構(gòu)注銷認(rèn)證證書持有者使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的資格，并收回HSE管理體系認(rèn)證證書。下列情況之一時，應(yīng)予認(rèn)證注銷：

①由于認(rèn)證規(guī)則發(fā)生變更，認(rèn)證證書持有者不愿或不能確保符合新要求；

②在認(rèn)證證書有效期屆滿時，認(rèn)證證書持有者未在認(rèn)證證書有效期屆滿前規(guī)定時間內(nèi)向認(rèn)證機構(gòu)提出重新認(rèn)證申請；

③認(rèn)證證書持有者正式提出注銷。

2．復(fù)審

獲準(zhǔn)認(rèn)證的受審核方在認(rèn)證證書有效期內(nèi)出現(xiàn)以下情況之一的，由認(rèn)證機構(gòu)組織復(fù)審：

1）獲準(zhǔn)認(rèn)證的受審核方出現(xiàn)重大變更可能影響組織的活動與運行（例如組織所有權(quán)、人員、機構(gòu)、設(shè)備、工藝以及體系文件的重大改變等）；

2）獲準(zhǔn)認(rèn)證的受審核方發(fā)生了影響到其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改，如體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)變更或體系認(rèn)證范圍擴大或縮小。

3）發(fā)生了重大HSE事故，或相關(guān)方投訴信息表明獲認(rèn)證的組織不再滿足認(rèn)證機構(gòu)的要求。

認(rèn)證機構(gòu)根據(jù)復(fù)審結(jié)果，作出換發(fā)證書或認(rèn)證撤銷的決定。

3．復(fù)評

獲準(zhǔn)認(rèn)證的受審核方的認(rèn)證證書有效期屆滿時，應(yīng)重新提出認(rèn)證申請，認(rèn)證機構(gòu)受理后，重新對企業(yè)進行的審核稱為復(fù)評。復(fù)評所需的工作量（人·日）在認(rèn)證范圍無改變情況下可比初次審核略少，大致是初次審核的2/3左右。

1）復(fù)評的目的

評價組織的HSE管理體系是否持續(xù)滿足HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，且HSE管理體系是否得到很好的實施和保持。

2）復(fù)評的要求

（1）對企業(yè)HSE管理體系的定期復(fù)評一般超過三年。復(fù)評應(yīng)在認(rèn)證證書有效期滿前六個月前向認(rèn)證機構(gòu)提出申請，認(rèn)證機構(gòu)在認(rèn)證證書有效期滿三月前按認(rèn)證審核程序進行審核；

（2）復(fù)評的審核方法與認(rèn)證審核相同，復(fù)評方案應(yīng)考慮上一次審核的結(jié)果并至少包括體系文件的審核和所有認(rèn)證范圍的現(xiàn)場審核；

（3）復(fù)評的審核內(nèi)容與此同時認(rèn)證審核的相同，還應(yīng)檢查組織投訴、申訴及其所采取的糾正措施的記錄，至少應(yīng)確保企業(yè)：

①HSE管理體系的所有要素之間統(tǒng)一協(xié)調(diào)；

②發(fā)生變更后，HSE管理體系運行良好；

③HSE管理體系得到有效的保持。

④復(fù)評報告與認(rèn)證審核報告內(nèi)容相同，還應(yīng)包括對前次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項的糾正情況，

3）復(fù)評的結(jié)論

認(rèn)證機構(gòu)根據(jù)復(fù)評的結(jié)果，作出是否換發(fā)證書的決定。