1．預(yù)審核的目的

（1）了解受審核方HSE管理體系的基本情況

對(duì)體系文件和實(shí)施情況做初步的審核，對(duì)申請(qǐng)方HSE管理體系形成初步了解，確認(rèn)體系運(yùn)行的基本情況和存在問(wèn)題，受審核方應(yīng)按期進(jìn)行整改，只有在整改完成后方可進(jìn)行正式審核。與受審核方的有關(guān)人員進(jìn)行溝通，了解現(xiàn)場(chǎng)情況，對(duì)受審核方的管理權(quán)限、活動(dòng)領(lǐng)域和現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域，收集有關(guān)HSE管理的信息等，預(yù)審核還應(yīng)確定審核范圍。

（2）確定認(rèn)證審核的可行性

重點(diǎn)是了解受審核方的重要危害因素的識(shí)別是否充分和正確，HSE狀況滿足法律法規(guī)要求的程度，為能否按期進(jìn)行認(rèn)證審核提供信息。

（3）確定認(rèn)證審核的重點(diǎn)。

了解HSE管理體系的控制重點(diǎn)，以確定認(rèn)證審核的重點(diǎn)，為認(rèn)證審核的策劃提供依據(jù)。

2．預(yù)審核的內(nèi)容和程序

預(yù)審核是在審核準(zhǔn)備完成之后進(jìn)行的審核工作，內(nèi)容和程序如下：

1）啟動(dòng)審核

審核組長(zhǎng)在接受審核任務(wù)之后，組成審核組，并通報(bào)委托方和受核方，以便取得認(rèn)可。審核組應(yīng)承諾遵守保密原則。

2）文件審核

審核組長(zhǎng)或由審核組長(zhǎng)指定的審核員對(duì)受審核方提交的HSE管理體系文件進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審文件是否符合審核準(zhǔn)則的要求，如果發(fā)現(xiàn)文件不滿足要求或文件不夠充分，應(yīng)通知受審核方。

通過(guò)文件審核應(yīng)充分了解受審核方的HSE現(xiàn)狀，特別是受審核方適用的HSE法律法規(guī)、危害因素及其影響，如果通過(guò)文件審核所獲得的信息不夠充分，則要安排現(xiàn)場(chǎng)審核，除非用其他的方法能夠充分了解受審核方的HSE現(xiàn)狀。

3）制定審核計(jì)劃

在受審核方的文件基本符合審核準(zhǔn)則要求的情況下，審核組長(zhǎng)制定預(yù)審核計(jì)劃并與受審核方協(xié)商確定現(xiàn)場(chǎng)審核日程。預(yù)審核計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容、審核目的、審核組成員，主要審核內(nèi)容、審核方法、審核日期安排。一般包括時(shí)間表、審核組成員、受審核部門、審核方式及審核內(nèi)容。

4）現(xiàn)場(chǎng)審核

預(yù)審核的現(xiàn)場(chǎng)審核沒(méi)有嚴(yán)格的首、末次會(huì)議等固定形式，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)可自行規(guī)定。但審核組進(jìn)入受審核方現(xiàn)場(chǎng)后，應(yīng)向受審核方的有關(guān)人員說(shuō)明整個(gè)審核的程序和方法（包括預(yù)審核和認(rèn)證審核）、預(yù)審核的目的和范圍，預(yù)審核的內(nèi)容、方法和要求。

現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)按審核計(jì)劃進(jìn)行，包括：

（1）審查HSE管理體系文件與HSE有關(guān)的證明資料。

（2）與管理代表交談了解有關(guān)體系的整體運(yùn)行情況；

（3）查閱體系運(yùn)行的有關(guān)記錄；

（4）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查（如生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和環(huán)保設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)）了解企業(yè)的主要危害因素及其影響。如注意各類健康、安全與環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施及設(shè)備與安全設(shè)施及設(shè)備。危險(xiǎn)性作業(yè)安全控制措施，作業(yè)環(huán)境與個(gè)人防護(hù)設(shè)備，實(shí)地測(cè)試，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)抽樣證實(shí)內(nèi)審的可靠性、現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)審核范圍。

在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束前，審核組長(zhǎng)應(yīng)與受審核方溝通，通報(bào)預(yù)審核的結(jié)論，指出其存在的問(wèn)題，提出糾正的要求；確認(rèn)審核范圍；確定認(rèn)證審核的條件和具體事宜。

5）審核報(bào)告

預(yù)審核完成后，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫審核報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施情況與總體結(jié)論、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及下一步工作的重點(diǎn)。

3．預(yù)審核的要求

（1）審核組長(zhǎng)要負(fù)責(zé)組織預(yù)審核工作，通過(guò)審核可以了解受審核方HSE管理體系的概況，以便安排認(rèn)證審核的事宜。

（2）預(yù)審核不必對(duì)審核準(zhǔn)則的所有要素進(jìn)行審核，而是有側(cè)重點(diǎn)的審核。在有限時(shí)間內(nèi)，應(yīng)詳細(xì)審核側(cè)重的要素和/或活動(dòng)。

（3）在預(yù)審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，一般以問(wèn)題清單的形式出現(xiàn)，糾正情況可以在認(rèn)證審核時(shí)驗(yàn)證。

（4）預(yù)審核完成后，審核組長(zhǎng)應(yīng)編寫審核報(bào)告。

（5）在以下特定情況下，預(yù)審核可不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核：

①受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，且危害因素簡(jiǎn)單、明確；

②審核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及其危害與影響因素，認(rèn)為具備認(rèn)證審核條件；

③審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿足審核準(zhǔn)則的全要求。

文件審核是指對(duì)受審核方的HSE管理體系文件的初步審查，預(yù)審核的重要內(nèi)容。