首次會議結束之后，就進入到現(xiàn)場審核階段。

1．審核內容

HSE管理體系的現(xiàn)場審核必須對審核方實施SY/T6276—1997標準中的7大要素與26個子要素的情況進行審核，主要內容包括：

（1）HSE承諾、方針是否已得到貫徹實施；

（2）HSE目標、指標是否正在按規(guī)定的管理方案和計劃實施，以及其實現(xiàn)程度如何；

（3）重要的管理程序和過程控制程序是否已被嚴格遵守和執(zhí)行；

（4）體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測內容是否已執(zhí)行；

（5）內審和管理評審等是否已按規(guī)定實施。

按照認證審核的內容，如何進行體系要素的審核是一項技術性很強的工作，要求審核員既具備審核技能，又有相應專業(yè)知識。

2．審核方式

審核方式是指總體上進行審核所采取的方式，概括起來有4種：按部門審核、按要素審核、順向追蹤和逆向追溯。根據(jù)經驗，目前常用的主要是按部門審核和按要素審核兩種，在這兩種審核方式中根據(jù)審核內容的需要適當穿插順向追蹤和逆向追溯的審核方式。在實際審核中，這4種審核并非單獨或平行使用，往往是兩兩結合使用。例如，部門審核與順向追蹤方式；部門審核與逆向追溯的方式；要素審核與順向追蹤的方式；要素審核與逆向追溯的方式。在實際審核中根據(jù)不同的審核對象，采用交換審核方式的機構也是常見的。

下面介紹兩種主要審核方式的內涵。

1）按部門審核

這種方式是以部門為中心進行的審核。一個部門往往承擔若干要素的職能，因此審核時應以其主要HSE職能（即主要業(yè)務內容或其中之一）為主線針對與部門有關的要素進行審核。不可能也沒有必要把這個部門有關的所有要素都查到，但不能遺漏主要HSE職能。在按部門審核計劃表中，審核日程、體現(xiàn)了以部門審核為主線，具體對各部門相關要素進行審核的思路。進行審核時可以運用順向追蹤，即按照HSE管理體系動作的順序進行審核。

2）按要素審核

這種方式是以要素為中心進行的審核。在按要素進行審核的過程中，一個要素的審核往往涉及兩個以上的部門，這需要到不同部門去審核才能了解該要素是否滿足要求。在審核中可以運用逆向追溯也可以采用順向跟蹤。

不同審核方式中，最常用的部門審核，但這種方式往往由于一個部門具有多項職能，涉及到多種要素，在審核中需要捕捉或抽取一個部門多種HSE管理活動的樣本。因此，審核員發(fā)表必須事先準備好審核檢查表，避免忽略任何主要職能和HSE管理活動，并注意從多方面收集事實，做好記錄。

此外，還有以危害因素為主線的審核方式，這種審核方式以某些重要危害因素作為審核線索，貫穿全部體系要素，通過審核危害因素的管理方案、控制程序、運行狀況、控制狀況及其結果，將危害因素與HSE管理體系各要素有機連接起來，最終綜合審核發(fā)現(xiàn)，對HSE管理體系作出總體評價。

3．審核方法

HSE管理體系認證現(xiàn)場審核的方法通常有觀察和測試。在應用這兩種方法時應掌握如下技巧：

1）要善于提問和交談

審核員在按檢查表組織提問時，應組織得自然、和諧，切忌生硬刻板。在這方面審核員的耐心、禮貌和保持微笑有助于克服受審核方部門代表的畏懼和膽怯心理。審核員可以就同一問題提問不同人員，或與被提問者作簡要交談，獲得客觀的答案，或弄清答案不一致性的原因。

2）要注意傾聽

審核員要注意聽取談話對象的回答，并做出適當?shù)姆磻?。首先必須對回答表現(xiàn)出興趣，保持視線接觸，用適當?shù)目陬^認可的話語如：“啊，是的”，“我明白了”，來表明自己的理解。談話時應注意觀察回答者的表情。當受審核誤解了問題或答非所問時，審核員應客氣地加以引導，而不是粗暴打斷。

3）要仔細觀察和查閱

審核員要仔細觀察現(xiàn)場安全設備的運行狀況，查閱有關的記錄，如危害因素的識別和評價記錄、法律法規(guī)識別和登記記錄、目標指標與HSE管理方案實施與完成記錄、過程控制記錄、監(jiān)控記錄、培訓記錄、不符合與糾正措施記錄、內審與管理評審記錄。要善于從眾多的記錄中選取有代表性的樣本。當發(fā)現(xiàn)問題時要進行深入檢查以確定客觀證據(jù)客觀證據(jù)是指建立在通過觀察、試驗、測量或其他手段所獲事實的基礎上，證明是真實的信息。審核員獲取客觀證據(jù)，要通過反復求證弄清不符合事實，并作登記。

4）記錄要證據(jù)確切

審核員必須“口問手寫”，對調查獲取的信息、證據(jù)做好記錄。記錄應全面，包括有效實施的記錄和不符合記錄。所作的記錄包括時間、地點、人物、事實描述、憑證材料、涉及文件、各種標識。這些信息均慶準確具體、字跡清楚、易于再查。很顯然，只有完整、準確的信息才能作出正確的判斷。

5）要善于追蹤驗證。

審核員必須善于比較、追蹤不同來源所獲取的對同一問題的信息，從差別中判斷運行狀況；必須善于追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況，并做出結論；必須善于追蹤HSE管理體系某一組成部分的來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)。而不是輕信口頭答復。

另外，審核員應該具備HSE知識、相關法律法規(guī)知識，這在現(xiàn)場審核也是十分重要的。如果審核員不了解某些知識，在現(xiàn)場審核中難以判定是否符合法律法規(guī)，也就難以獲得應有的審核結果。

6）要注意安全

HSE管理體系審核可能涉及審核員人身安全，應高度重視。審核員在這方面應注意以下幾點：

（1）如現(xiàn)場有安全程序，到現(xiàn)場之前應閱讀，并遵照執(zhí)行；

（2）現(xiàn)場審核應有熟悉現(xiàn)場和工藝人員陪同；

（3）如合適，在許可下方可操作安全設備；

（4）不要獨自行動；

（5）不要用碰、聞、嘗的方式檢查未知物料；

（6）未弄清安全通道前不要進入受控區(qū)域；

（7）如遇事故，馬上報告。

以上是審核員應遵循的較為細致的工作方法。審核員在審核中應不斷積累這方面的經驗。

4．提問技巧

為了收集證據(jù)，必須運用各種提問技巧。提問技巧往往影響著審核的效果。一般來說，提問的基本方法有3種；開放式提問、封閉式提問和澄清式提問，審核員可根據(jù)審核實際需要，靈活運用。

1）開放式提問

需要通過說明、解釋來展示答案的提問方法。通?？刹捎?W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之類提問方式，它可引導出比“是”或“不”更多的回答內容，因而需要更多的回答時間。故采用這種提問時需要控制時間，否則會影響審核計劃的完成。開放式提問應根據(jù)不同類型問題進行提問，歸納起來有如下7種類型問題：

（1）帶主題的問題：提出問題之前有一明確的主題。

（2）擴展性問題：擴展性問題能拓寬談話而造成一種全身心投入的氛圍，它表明審核員對受審核方談到的問題很感興趣，從而使受審核方受到鼓舞，就會把說明繼續(xù)下去。例如“你為什么覺得有必要……”“由此你采取了哪些措施？”

（3）討論性問題：討論性問題有助于使受審核方擺脫公式化的答案，說出個人的思路、見解和感覺?！澳阏J為對這種污染物最有效的治理方法是什么？…”“你將怎樣著手（這項工作）……？”

（4）調查性問題：審核員應少說多聽，沒有必要說出自己的觀點和認識，這時可用采調查性問題，例如“這項工作，你覺得應當做到什么程度？”“你對這方面有什么想法？”之類問題會使受審核方減少思想負擔，使談話氣氛輕松自然。

（5）重復性問題：重復性問題可以得到明確的答案。比如當受審核方說“我不認為需要一本作業(yè)指導書?！睂徍藛T問：“你不認為需要一本文件化的作業(yè)指導書？”受審核方就不得不回答問題。

（6）假設性問題：當要了解體系運行過程中出現(xiàn)應急事件如何處理時，可提出假設性問題，例如“假如出現(xiàn)火災怎么辦？”“如果污水站運行時出現(xiàn)停電怎么辦？”

（7）驗證性問題：受審核方口頭上介紹了HSE管理動作的良好狀況，審核員可要求其拿出證據(jù)，即“顯示給我看”或“請拿出證據(jù)”。

除以上類型的問題外，還有一些其他的類型問題。例如用形體語言表示的無聲問題或信息驚訝、響應、不理解、共識等，都可以引起對方的交流從而使談話繼續(xù)下去。

2）封閉式提問

用簡單的“是”或“否”就可以回答的問題，信息量較小。

3）澄清式提問

它可以用以獲取得專門的信息，并節(jié)約時間將開放式和封閉式提問結合起來，帶有主觀導向的含義，用以獲得一個快速回答或審核員希望支持正確答案時使用的提問方法。例如“于是你就直接采取糾正措施，并在兩周內返回糾正措施實施情況報告……”。這種提問應慎重。

5．審核活動的控制

1）按審核計劃實施審核

審核活動的控制首先是針對審核計劃的控制，這是審核組長和審核組成員的共同責任。

通常情況下，現(xiàn)場審核工作應按計劃執(zhí)行。但在審核過程中。也可能地遇到原來沒有預料到的情況。例如突然停電、停水，這時應及時調整審核計劃，將不受停電、停水影響的部門提前審核。

保證審核按計劃實施的關鍵是要掌握每個部門的審核時間。審核員要注意掌握時間，不要偏離審核線索。一旦出現(xiàn)了對方回答問題時的超時現(xiàn)象，這時需要審核員有禮貌地加以提醒，并適時轉入下一問題。

審核員控制審核計劃的有效方法，就是充分利用審核檢查表。這需要根據(jù)在該部門所應花費的總時間，掌握每個問題應占的時間長短。所制定的審核計劃在實際審核中確實存在某些不周密、需要調整時，經過雙方同意后做必要的調整也是允許的，但總的審核天數(shù)一般情況下不宜變更。

2）合理選擇樣本

雖然，HSE管理體系審核要覆蓋7個一級要素（26個二級要素）和組織所有有關的部門，但絕非要求在每個部門都要審核7個要素，也不需要審核該部門的所有現(xiàn)場，更不能夠要求檢查所有有關記錄。因此，為保證審核的系統(tǒng)性和完整性，需要通過合理的樣本選擇實施審核。

樣本選擇應注意以下要點：

（1）多現(xiàn)場抽樣的代表性。當一個企業(yè)有幾個相似的現(xiàn)場，對有相似的危害因素并在相同的行政管理機構控制下運行的現(xiàn)場可以進行抽樣審核。這些現(xiàn)場應在共同的管理體系下運行，實施了內部審核，并進行了統(tǒng)一的管理評審。審核時，確定有代表性的審核現(xiàn)場應考慮下列因素：

a）現(xiàn)場內部和整體HSE管理體系的審核結果和報告；

b）管理評審的結果；

c）管理體系的成熟性；

d）對組織的了解程度；

e）現(xiàn)場規(guī)模的差別；

f）現(xiàn)場的復雜性；

g）管理體系的復雜性；

h）敏感HSE問題的潛在相互作用；

i）不同法律法規(guī)要求；

j）分班工作情況；

k）工作作業(yè)的差別；

l）從事活動的差別；

m）職能的重復性；

n）組織人員在各個現(xiàn)場的分布情況；

o）危害因素的重要性及相關影響的程度；

p）相關方的意見。

在認證審核時，審核組按規(guī)定的現(xiàn)場抽樣方案進行審核，如果有發(fā)現(xiàn)有嚴重不符合應適當增加現(xiàn)場審核樣本量，擴大抽樣審核范圍，以便能綜合判斷所有現(xiàn)場實施HSE管理體系的有效性。

（2）要做到隨機抽樣。核查這類現(xiàn)場的管理效果。選取哪個項目組成作業(yè)隊、站去審核，不要事先通知受審核方，而應臨時抽取，這樣更有代表性。

（3）要合理策劃盡量分布均勻?，F(xiàn)場審核中需要審核的內容很多，難以面面俱到，只能把重點放在重要的HSE崗位和重要危害因素的現(xiàn)場。另外也不需要在每處現(xiàn)場都檢查26個要素的實施情況。因此，審核員必須注意合理策劃樣本，做到：

①保證一定數(shù)量（通常應抽取2~8個樣本），并根據(jù)受審核方的規(guī)模大小和審核時間而定。

②適度均衡，樣本不可一個部門太多而另一個部門偏少。

③注意分層，做到分層抽樣。

3）注重關鍵崗位和體系運行的主要問題

現(xiàn)場審核中，審核員會發(fā)現(xiàn)各種各樣的問題。因這種情況下，審核員一定要頭腦清醒，集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運行、有可能造成重大HSE影響的問題抓住。特別應注意關鍵崗位，它們往往是體系運行的關鍵所在。

此外，對于現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的一些具體問題要認真分析。將可能屬于在體系實施運行中個別的、孤立的問題與可能是體系運行中重要缺陷的具體表現(xiàn)區(qū)別開來，以對這些問題在必要時進行追蹤，從而判斷體系策劃或實施運行方面是否存在缺陷，從整體上審核其體系的適用性、充分性和有效性。

4）注意收集體系運行有效性的證據(jù)

HSE管理體系運行的有效性應是現(xiàn)場審核的重要內容之一。因此在現(xiàn)場審核時不但要注意收集不符合的證據(jù)而且也要注意收集HSE管理體系運行有效性的證據(jù)。例如：事故預防和隱患控制方面的效果，能源、資源利用的效果等。通過體系運行前后各種有關數(shù)據(jù)進行的比較，來證明體系運行的有效性。

5）要始終營造良好的審核氣氛

始終營造良好的氣氛，是保證審核順利進行的重要條件。這是審核組長的責任，也是每個審核員的責任。為些，在現(xiàn)場審核中，審核員在任何情況下都要謙虛、謹慎，尊重受審核方，遵守職業(yè)守則，從自身作起，對沒有搞清的問題注意不要輕易下結論。

另一方面，審核員在現(xiàn)場審核時也可能會受到來自受審核人員的各種干擾。如有的人態(tài)度冷淡，不重視審核；有的人對HSE管理體系審核有怨氣；有的人有意，無意地轉移審核員的視線等。對于這些情況，審核員要始終保持冷靜、耐心和禮貌?，F(xiàn)場審核中應避免與受審核方產生爭論，以確保審核的客觀性和公正性。