首次會(huì)議結(jié)束之后，就進(jìn)入到現(xiàn)場(chǎng)審核階段。

1．審核內(nèi)容

HSE管理體系的現(xiàn)場(chǎng)審核必須對(duì)審核方實(shí)施SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)中的7大要素與26個(gè)子要素的情況進(jìn)行審核，主要內(nèi)容包括：

（1）HSE承諾、方針是否已得到貫徹實(shí)施；

（2）HSE目標(biāo)、指標(biāo)是否正在按規(guī)定的管理方案和計(jì)劃實(shí)施，以及其實(shí)現(xiàn)程度如何；

（3）重要的管理程序和過程控制程序是否已被嚴(yán)格遵守和執(zhí)行；

（4）體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測(cè)內(nèi)容是否已執(zhí)行；

（5）內(nèi)審和管理評(píng)審等是否已按規(guī)定實(shí)施。

按照認(rèn)證審核的內(nèi)容，如何進(jìn)行體系要素的審核是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，要求審核員既具備審核技能，又有相應(yīng)專業(yè)知識(shí)。

2．審核方式

審核方式是指總體上進(jìn)行審核所采取的方式，概括起來有4種：按部門審核、按要素審核、順向追蹤和逆向追溯。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，目前常用的主要是按部門審核和按要素審核兩種，在這兩種審核方式中根據(jù)審核內(nèi)容的需要適當(dāng)穿插順向追蹤和逆向追溯的審核方式。在實(shí)際審核中，這4種審核并非單獨(dú)或平行使用，往往是兩兩結(jié)合使用。例如，部門審核與順向追蹤方式；部門審核與逆向追溯的方式；要素審核與順向追蹤的方式；要素審核與逆向追溯的方式。在實(shí)際審核中根據(jù)不同的審核對(duì)象，采用交換審核方式的機(jī)構(gòu)也是常見的。

下面介紹兩種主要審核方式的內(nèi)涵。

1）按部門審核

這種方式是以部門為中心進(jìn)行的審核。一個(gè)部門往往承擔(dān)若干要素的職能，因此審核時(shí)應(yīng)以其主要HSE職能（即主要業(yè)務(wù)內(nèi)容或其中之一）為主線針對(duì)與部門有關(guān)的要素進(jìn)行審核。不可能也沒有必要把這個(gè)部門有關(guān)的所有要素都查到，但不能遺漏主要HSE職能。在按部門審核計(jì)劃表中，審核日程、體現(xiàn)了以部門審核為主線，具體對(duì)各部門相關(guān)要素進(jìn)行審核的思路。進(jìn)行審核時(shí)可以運(yùn)用順向追蹤，即按照HSE管理體系動(dòng)作的順序進(jìn)行審核。

2）按要素審核

這種方式是以要素為中心進(jìn)行的審核。在按要素進(jìn)行審核的過程中，一個(gè)要素的審核往往涉及兩個(gè)以上的部門，這需要到不同部門去審核才能了解該要素是否滿足要求。在審核中可以運(yùn)用逆向追溯也可以采用順向跟蹤。

不同審核方式中，最常用的部門審核，但這種方式往往由于一個(gè)部門具有多項(xiàng)職能，涉及到多種要素，在審核中需要捕捉或抽取一個(gè)部門多種HSE管理活動(dòng)的樣本。因此，審核員發(fā)表必須事先準(zhǔn)備好審核檢查表，避免忽略任何主要職能和HSE管理活動(dòng)，并注意從多方面收集事實(shí)，做好記錄。

此外，還有以危害因素為主線的審核方式，這種審核方式以某些重要危害因素作為審核線索，貫穿全部體系要素，通過審核危害因素的管理方案、控制程序、運(yùn)行狀況、控制狀況及其結(jié)果，將危害因素與HSE管理體系各要素有機(jī)連接起來，最終綜合審核發(fā)現(xiàn)，對(duì)HSE管理體系作出總體評(píng)價(jià)。

3．審核方法

HSE管理體系認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核的方法通常有觀察和測(cè)試。在應(yīng)用這兩種方法時(shí)應(yīng)掌握如下技巧：

1）要善于提問和交談

審核員在按檢查表組織提問時(shí)，應(yīng)組織得自然、和諧，切忌生硬刻板。在這方面審核員的耐心、禮貌和保持微笑有助于克服受審核方部門代表的畏懼和膽怯心理。審核員可以就同一問題提問不同人員，或與被提問者作簡(jiǎn)要交談，獲得客觀的答案，或弄清答案不一致性的原因。

2）要注意傾聽

審核員要注意聽取談話對(duì)象的回答，并做出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。首先必須對(duì)回答表現(xiàn)出興趣，保持視線接觸，用適當(dāng)?shù)目陬^認(rèn)可的話語如：“啊，是的”，“我明白了”，來表明自己的理解。談話時(shí)應(yīng)注意觀察回答者的表情。當(dāng)受審核誤解了問題或答非所問時(shí)，審核員應(yīng)客氣地加以引導(dǎo)，而不是粗暴打斷。

3）要仔細(xì)觀察和查閱

審核員要仔細(xì)觀察現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)備的運(yùn)行狀況，查閱有關(guān)的記錄，如危害因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)記錄、法律法規(guī)識(shí)別和登記記錄、目標(biāo)指標(biāo)與HSE管理方案實(shí)施與完成記錄、過程控制記錄、監(jiān)控記錄、培訓(xùn)記錄、不符合與糾正措施記錄、內(nèi)審與管理評(píng)審記錄。要善于從眾多的記錄中選取有代表性的樣本。當(dāng)發(fā)現(xiàn)問題時(shí)要進(jìn)行深入檢查以確定客觀證據(jù)客觀證據(jù)是指建立在通過觀察、試驗(yàn)、測(cè)量或其他手段所獲事實(shí)的基礎(chǔ)上，證明是真實(shí)的信息。審核員獲取客觀證據(jù)，要通過反復(fù)求證弄清不符合事實(shí)，并作登記。

4）記錄要證據(jù)確切

審核員必須“口問手寫”，對(duì)調(diào)查獲取的信息、證據(jù)做好記錄。記錄應(yīng)全面，包括有效實(shí)施的記錄和不符合記錄。所作的記錄包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事實(shí)描述、憑證材料、涉及文件、各種標(biāo)識(shí)。這些信息均慶準(zhǔn)確具體、字跡清楚、易于再查。很顯然，只有完整、準(zhǔn)確的信息才能作出正確的判斷。

5）要善于追蹤驗(yàn)證。

審核員必須善于比較、追蹤不同來源所獲取的對(duì)同一問題的信息，從差別中判斷運(yùn)行狀況；必須善于追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況，并做出結(jié)論；必須善于追蹤HSE管理體系某一組成部分的來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)。而不是輕信口頭答復(fù)。

另外，審核員應(yīng)該具備HSE知識(shí)、相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)，這在現(xiàn)場(chǎng)審核也是十分重要的。如果審核員不了解某些知識(shí)，在現(xiàn)場(chǎng)審核中難以判定是否符合法律法規(guī)，也就難以獲得應(yīng)有的審核結(jié)果。

6）要注意安全

HSE管理體系審核可能涉及審核員人身安全，應(yīng)高度重視。審核員在這方面應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

（1）如現(xiàn)場(chǎng)有安全程序，到現(xiàn)場(chǎng)之前應(yīng)閱讀，并遵照?qǐng)?zhí)行；

（2）現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)有熟悉現(xiàn)場(chǎng)和工藝人員陪同；

（3）如合適，在許可下方可操作安全設(shè)備；

（4）不要獨(dú)自行動(dòng)；

（5）不要用碰、聞、嘗的方式檢查未知物料；

（6）未弄清安全通道前不要進(jìn)入受控區(qū)域；

（7）如遇事故，馬上報(bào)告。

以上是審核員應(yīng)遵循的較為細(xì)致的工作方法。審核員在審核中應(yīng)不斷積累這方面的經(jīng)驗(yàn)。

4．提問技巧

為了收集證據(jù)，必須運(yùn)用各種提問技巧。提問技巧往往影響著審核的效果。一般來說，提問的基本方法有3種；開放式提問、封閉式提問和澄清式提問，審核員可根據(jù)審核實(shí)際需要，靈活運(yùn)用。

1）開放式提問

需要通過說明、解釋來展示答案的提問方法。通?？刹捎?W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之類提問方式，它可引導(dǎo)出比“是”或“不”更多的回答內(nèi)容，因而需要更多的回答時(shí)間。故采用這種提問時(shí)需要控制時(shí)間，否則會(huì)影響審核計(jì)劃的完成。開放式提問應(yīng)根據(jù)不同類型問題進(jìn)行提問，歸納起來有如下7種類型問題：

（1）帶主題的問題：提出問題之前有一明確的主題。

（2）擴(kuò)展性問題：擴(kuò)展性問題能拓寬談話而造成一種全身心投入的氛圍，它表明審核員對(duì)受審核方談到的問題很感興趣，從而使受審核方受到鼓舞，就會(huì)把說明繼續(xù)下去。例如“你為什么覺得有必要……”“由此你采取了哪些措施？”

（3）討論性問題：討論性問題有助于使受審核方擺脫公式化的答案，說出個(gè)人的思路、見解和感覺?！澳阏J(rèn)為對(duì)這種污染物最有效的治理方法是什么？…”“你將怎樣著手（這項(xiàng)工作）……？”

（4）調(diào)查性問題：審核員應(yīng)少說多聽，沒有必要說出自己的觀點(diǎn)和認(rèn)識(shí)，這時(shí)可用采調(diào)查性問題，例如“這項(xiàng)工作，你覺得應(yīng)當(dāng)做到什么程度？”“你對(duì)這方面有什么想法？”之類問題會(huì)使受審核方減少思想負(fù)擔(dān)，使談話氣氛輕松自然。

（5）重復(fù)性問題：重復(fù)性問題可以得到明確的答案。比如當(dāng)受審核方說“我不認(rèn)為需要一本作業(yè)指導(dǎo)書?！睂徍藛T問：“你不認(rèn)為需要一本文件化的作業(yè)指導(dǎo)書？”受審核方就不得不回答問題。

（6）假設(shè)性問題：當(dāng)要了解體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)應(yīng)急事件如何處理時(shí)，可提出假設(shè)性問題，例如“假如出現(xiàn)火災(zāi)怎么辦？”“如果污水站運(yùn)行時(shí)出現(xiàn)停電怎么辦？”

（7）驗(yàn)證性問題：受審核方口頭上介紹了HSE管理動(dòng)作的良好狀況，審核員可要求其拿出證據(jù)，即“顯示給我看”或“請(qǐng)拿出證據(jù)”。

除以上類型的問題外，還有一些其他的類型問題。例如用形體語言表示的無聲問題或信息驚訝、響應(yīng)、不理解、共識(shí)等，都可以引起對(duì)方的交流從而使談話繼續(xù)下去。

2）封閉式提問

用簡(jiǎn)單的“是”或“否”就可以回答的問題，信息量較小。

3）澄清式提問

它可以用以獲取得專門的信息，并節(jié)約時(shí)間將開放式和封閉式提問結(jié)合起來，帶有主觀導(dǎo)向的含義，用以獲得一個(gè)快速回答或?qū)徍藛T希望支持正確答案時(shí)使用的提問方法。例如“于是你就直接采取糾正措施，并在兩周內(nèi)返回糾正措施實(shí)施情況報(bào)告……”。這種提問應(yīng)慎重。

5．審核活動(dòng)的控制

1）按審核計(jì)劃實(shí)施審核

審核活動(dòng)的控制首先是針對(duì)審核計(jì)劃的控制，這是審核組長和審核組成員的共同責(zé)任。

通常情況下，現(xiàn)場(chǎng)審核工作應(yīng)按計(jì)劃執(zhí)行。但在審核過程中。也可能地遇到原來沒有預(yù)料到的情況。例如突然停電、停水，這時(shí)應(yīng)及時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃，將不受停電、停水影響的部門提前審核。

保證審核按計(jì)劃實(shí)施的關(guān)鍵是要掌握每個(gè)部門的審核時(shí)間。審核員要注意掌握時(shí)間，不要偏離審核線索。一旦出現(xiàn)了對(duì)方回答問題時(shí)的超時(shí)現(xiàn)象，這時(shí)需要審核員有禮貌地加以提醒，并適時(shí)轉(zhuǎn)入下一問題。

審核員控制審核計(jì)劃的有效方法，就是充分利用審核檢查表。這需要根據(jù)在該部門所應(yīng)花費(fèi)的總時(shí)間，掌握每個(gè)問題應(yīng)占的時(shí)間長短。所制定的審核計(jì)劃在實(shí)際審核中確實(shí)存在某些不周密、需要調(diào)整時(shí)，經(jīng)過雙方同意后做必要的調(diào)整也是允許的，但總的審核天數(shù)一般情況下不宜變更。

2）合理選擇樣本

雖然，HSE管理體系審核要覆蓋7個(gè)一級(jí)要素（26個(gè)二級(jí)要素）和組織所有有關(guān)的部門，但絕非要求在每個(gè)部門都要審核7個(gè)要素，也不需要審核該部門的所有現(xiàn)場(chǎng)，更不能夠要求檢查所有有關(guān)記錄。因此，為保證審核的系統(tǒng)性和完整性，需要通過合理的樣本選擇實(shí)施審核。

樣本選擇應(yīng)注意以下要點(diǎn)：

（1）多現(xiàn)場(chǎng)抽樣的代表性。當(dāng)一個(gè)企業(yè)有幾個(gè)相似的現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)有相似的危害因素并在相同的行政管理機(jī)構(gòu)控制下運(yùn)行的現(xiàn)場(chǎng)可以進(jìn)行抽樣審核。這些現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)在共同的管理體系下運(yùn)行，實(shí)施了內(nèi)部審核，并進(jìn)行了統(tǒng)一的管理評(píng)審。審核時(shí)，確定有代表性的審核現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)考慮下列因素：

a）現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)部和整體HSE管理體系的審核結(jié)果和報(bào)告；

b）管理評(píng)審的結(jié)果；

c）管理體系的成熟性；

d）對(duì)組織的了解程度；

e）現(xiàn)場(chǎng)規(guī)模的差別；

f）現(xiàn)場(chǎng)的復(fù)雜性；

g）管理體系的復(fù)雜性；

h）敏感HSE問題的潛在相互作用；

i）不同法律法規(guī)要求；

j）分班工作情況；

k）工作作業(yè)的差別；

l）從事活動(dòng)的差別；

m）職能的重復(fù)性；

n）組織人員在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的分布情況；

o）危害因素的重要性及相關(guān)影響的程度；

p）相關(guān)方的意見。

在認(rèn)證審核時(shí)，審核組按規(guī)定的現(xiàn)場(chǎng)抽樣方案進(jìn)行審核，如果有發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重不符合應(yīng)適當(dāng)增加現(xiàn)場(chǎng)審核樣本量，擴(kuò)大抽樣審核范圍，以便能綜合判斷所有現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施HSE管理體系的有效性。

（2）要做到隨機(jī)抽樣。核查這類現(xiàn)場(chǎng)的管理效果。選取哪個(gè)項(xiàng)目組成作業(yè)隊(duì)、站去審核，不要事先通知受審核方，而應(yīng)臨時(shí)抽取，這樣更有代表性。

（3）要合理策劃盡量分布均勻?，F(xiàn)場(chǎng)審核中需要審核的內(nèi)容很多，難以面面俱到，只能把重點(diǎn)放在重要的HSE崗位和重要危害因素的現(xiàn)場(chǎng)。另外也不需要在每處現(xiàn)場(chǎng)都檢查26個(gè)要素的實(shí)施情況。因此，審核員必須注意合理策劃樣本，做到：

①保證一定數(shù)量（通常應(yīng)抽取2~8個(gè)樣本），并根據(jù)受審核方的規(guī)模大小和審核時(shí)間而定。

②適度均衡，樣本不可一個(gè)部門太多而另一個(gè)部門偏少。

③注意分層，做到分層抽樣。

3）注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問題

現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員會(huì)發(fā)現(xiàn)各種各樣的問題。因這種情況下，審核員一定要頭腦清醒，集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運(yùn)行、有可能造成重大HSE影響的問題抓住。特別應(yīng)注意關(guān)鍵崗位，它們往往是體系運(yùn)行的關(guān)鍵所在。

此外，對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的一些具體問題要認(rèn)真分析。將可能屬于在體系實(shí)施運(yùn)行中個(gè)別的、孤立的問題與可能是體系運(yùn)行中重要缺陷的具體表現(xiàn)區(qū)別開來，以對(duì)這些問題在必要時(shí)進(jìn)行追蹤，從而判斷體系策劃或?qū)嵤┻\(yùn)行方面是否存在缺陷，從整體上審核其體系的適用性、充分性和有效性。

4）注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)

HSE管理體系運(yùn)行的有效性應(yīng)是現(xiàn)場(chǎng)審核的重要內(nèi)容之一。因此在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)不但要注意收集不符合的證據(jù)而且也要注意收集HSE管理體系運(yùn)行有效性的證據(jù)。例如：事故預(yù)防和隱患控制方面的效果，能源、資源利用的效果等。通過體系運(yùn)行前后各種有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行的比較，來證明體系運(yùn)行的有效性。

5）要始終營造良好的審核氣氛

始終營造良好的氣氛，是保證審核順利進(jìn)行的重要條件。這是審核組長的責(zé)任，也是每個(gè)審核員的責(zé)任。為些，在現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員在任何情況下都要謙虛、謹(jǐn)慎，尊重受審核方，遵守職業(yè)守則，從自身作起，對(duì)沒有搞清的問題注意不要輕易下結(jié)論。

另一方面，審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)也可能會(huì)受到來自受審核人員的各種干擾。如有的人態(tài)度冷淡，不重視審核；有的人對(duì)HSE管理體系審核有怨氣；有的人有意，無意地轉(zhuǎn)移審核員的視線等。對(duì)于這些情況，審核員要始終保持冷靜、耐心和禮貌?，F(xiàn)場(chǎng)審核中應(yīng)避免與受審核方產(chǎn)生爭(zhēng)論，以確保審核的客觀性和公正性。